新版期货从业资格考试期货法律法规重点知识总结 .docx

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1、精品名师归纳总结20XX年新版期货从业资格考试期货法律法规重点学问总结一、日期对比1、结算会员的审批为 3 个月。2、期货公司的成立审批为 6 个月。3、期货公司成立后无正值理由 3 个月不开头经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的,受理 3 个月内作出批复。取得资格 6 个月内未取得会员的自动失效。供应 IB 业务的在 20 日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批,在2 个月内（ 2 条为 20 日内）,那些是派出机构 20 日内（ 1 条 2个月）审批。见 P75、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15 个交易日限制交易,最长 30 日6、期货公司不符

2、合连续性经营、风险指标不合规的2 日内上报,整改时间在 20 日内,自验收完毕后 3 日内解除措施,连续达标 3 个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的, 5 日内报告。8、期货交易所治理中的日期基本是10 日、但限制会员结算范畴和反常情形暂停交易的为3 日,按季后 15 日、年后 30 日上报经营情形和工作报告。年后4 个月报审计报告。9、期货公司治理方法中的日期基本为5 日,惩罚基本为 3 万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应 3 日内报告期货公司,他们应在 5 日内报告派出机构。10、高管人员的治理方法基本为5 日,首席风险官在打算 10 日内报告、对高管暂时任命和

3、违规被调查是 3 日惩罚为 3 万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得 30 日内上任,过期作废。12、期货从业人员治理一般 10 日,13、首席风险官：季度后10 日、年后 20 日报工作报告14、期货公司应当月后 7 日、年后 3 个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、以下不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起 5 年内。2、期货交易所每年对遵守交易规章抽样或全面检查。3、除风险监管报表和 IB 业务的资料储存 5 年以上,其他的都是 20 年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低 3000 万。货币资金出资不低于 85%四、法律法规惩

4、罚：1、见整理资料 1,注：大部分期货交易所违规的依据第68 条惩罚,大部分证券公司违规的依据第70 条惩罚。2、期货公司接收全权托付的,对交易缺失承担不超过缺失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式商定不明确且不能证明自己无过的,承担缺失不超过80%4、期货公司保证金不足,交易所未准时通知,应承担缺失的60%客户保证金不足的,期货公司未准时通知的,承担缺失的80%5、期货交易所答应期货公司开仓透支交易的,承担缺失的期货公司答应客户开仓投资交易的,承担80%60%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保证基金

5、：按期货交易所06 年底的风险预备金的 15%缴纳。后续的：期货交易所依据手续费的3%代扣代缴,期货公司依据代理交易额的千万分之五- 千万分之十缴纳。每季度后 15 日缴纳。达到 8 亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者缺失的, 10 万以内全额,超过的依据 80%赔,个人 10 万元以内的全陪,超过部分90%赔。4、期货交易所依据手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应准时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应 5 日内报告派出机构,全体董事和股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于 15 人,有资格的治理人员不低于3 人。2、持有 5%以上股东

6、的：实收资本和净资产不低于 3000 万,经营 2 年以上且最近 2 年中 1 年盈利或：实收资本和净资产低于 2 亿元。净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。3 年内无惩罚、不诚信行为。高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2 年3、持股 100%的股东：净资本仍不低于10 亿元,不适用的净资产不低于 15 亿。4、设立金融期货经纪资格的,前2 个月风险指标合规,高管 2 年内无惩罚（变更比例满 50%的特例）控股股东的净资产不低于3000 万。设立营业部的,前 3 个月的风险指标合规,高管 1 年内无惩罚。七、高管人员的任职资格：1

7、、一般董事、监事期货、证券、会计、法律 3 年以上或经济治理 5 年以上。专 科2、独立董事 :期货、证券、会计、法律 5 年以上或有高级职称 。 本科 。 资质测试。有时间和精力3、董事长、监事会主席：期货 3 年,其他金融 4 年,会计、法律 5 年。 本科 。资质测试4、经理称：期货资格。本科。资质测试5、总经理、副总经理：期货 3 年,其他金融 4 年,会计、法律 5 年。期货资格 。本科。资质测试 。金融机构负责人 2年体会6、首席风险官：期货资格 。本科。资质测试。 期货 3 年和 2 年风险、交易、结算、合规负责人体会/期货 1年,体会 3 年7、营业部负责人：期货资格 。本科

8、。期货 3 年货金融 4 年体会。其他：以下人员不得担任高管： ： 解除职务、撤销资格、开除日起5 年。收到惩罚、对托管整顿营业部负责人的3 年内。不适当人选 2 年内可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结 期货 10 年、金融负责人 8 年以上科放宽至专科。具有讨论生除期货年限外科放宽1 年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。 除以下外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、一般董事该监事、一般监事改董事2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、营业部负责人改其他营业部负责人。八、期

9、货从业人员治理 ：近 3 年内无惩罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格。负责人 2 年体会。高管人员、控股股东2 年内未惩罚。近 3 年内无 期货公司无惩罚、严峻的期货交易结算风险大事2、申请金融期货交易结算资格：除1 外董事长、正副总经理中至少 2 人证券或期货 5 年以上,至少 1 人期货 5 年以上且 3 年治理体会注册资本 5000 万, 2 个月风险监管指标前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000 万,控股股东净资产不低于 2 亿或控股股东净资本不低于 5 亿,不适用的净资产不低于 8 亿。3、申请全面结算资格董事长、

10、正副总经理中至少 3 人证券或期货 5 年以上,至少 2 人期货 5 年以上且 3 年治理体会注册资本 1 亿, 2 个月风险监管指标前 3 年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3 亿,控股股东净资产不低于 10 亿或前 3 年中,至少 2 年盈利, 且每季度客户权益不低于1 亿元,控股股东净资本不低于 10 亿, 不适用的净资产不低于 15 亿。4、全面结算会员依据 证监会、期货交易所 的规定建立保证金制度依据交易所的规定建立限仓制度5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3 日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的,3 日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

11、全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标1 、期货公司： 净资本不低于 1500 万净资本不低于客户权益的6%净资本除营业部家数不低于300万净资本/ 净资产不低于40%流淌资产 / 流淌资本不低于100%负债/ 净资产不高于150%期货公司托付其他机构从事 IB 的,净资本不低于3000万从事交易结算业务的,净资本不得低于4500万从事全面结算业务的,净资本不得低于9000 万。客户权益总额的6%发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、 IB 业务（中间介绍业务）1、证券公司的条件：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品

12、名师归纳总结 申请前 6 个月的以下指标合规：净资本不低于 12 亿。流淌资产不低于流淌负债 150%。对外担保和或有负债不高于净资产的10%。净资本不低于净资产的 70%具有实行会员分级结算制度,2 个月风险监管指标符合规定。从业人员,总部至少 5 人。营业部至少 2 人2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。（一）期货交易治理条例经典总结本法规大部分是要经过证监会批准的,以下特别。一、易混淆的学问1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3 个月内打算。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6 个月内打算期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际掌握人

13、应在事发后 5 日内报告3、期货公司成立后无正值理由超过3 个月或者开业后无正值理由连续停业3 个月的,证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000 万,应当为实缴资本,货币出资不低于85%,可依据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3 年无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全的制度。5、期货公司的行为 ：以下经 证监会 批准：（除 4、7 外受理申请后 2 个月打算）合并分立停业解散等,变更公司形式变更范畴,4、变更注册资本,（受理申请后 20 日内打算）5、变更 5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后 20 日内打

14、算）6、期货公司的行为： 以下经证监会派出机构（分部） 批准：（除外受理申请后 20 日内打算）变更法人、住宅或营业场所设立境 内期货经营机构（受理申请后 2 个月打算）变更境内机构的场所、负责人、经营费范畴可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准,不得发布即时行情8、期货交易所的行为： 以下事项交易所先打算,后报告证监会： （先打算）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为 ：以下事项先报证监会批准后执行： （先批）章程变动、交

15、易品种变动、合同变动、住宅或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准,并报国务院批准,交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息, 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15 日,案情复杂的不超 30日二、法规归纳：1、期货公司不符合连续经营或显现经营风险的,证监会对公司及高管实行以下措施： 谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施。2、期货公司违法经营或显现重大风险,严峻影响市场秩序、损害客户利益的,实行： 责令停业整顿、指定其他机构托管、接管3. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司

16、、相关股东、实际掌握人应在大事发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告4、【68 条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应： 责令改正、赐予警告、 没收违法所得： （公司的惩罚）违反规定接纳会员违规收取手续费（应退仍）不发布即时行情或发布价格猜测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的,对主管及负责人赐予纪律处分,并处1-10 万罚款。（对责任人的惩罚）5、【69 条】期货交易所、非期货公司结算会 员有以下之一的,责令改正,赐予警告没收违法所得,并处违法所得1-5 倍罚款可编辑资料 - - - 欢迎下

17、载精品名师归纳总结没有所得或不满 10 万元的,处以 10-50 万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或阻碍证监会检查的责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分,并处1-10 万罚款。6、【70 条】期货公司 违反以下之一的,责令改正、赐予警告没收违法所得,并处 1-3 倍的罚款没有所得或不足 10 万的,处以 10-30 万接收不合规定人员的托付、答应保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范畴形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、

18、其他事项同【69】 中的事项责任人违反之一的：赐予警告,并处1-5 万元罚款,严峻的,暂停或撤销从业资格7、【71 条】期货公司有以下欺诈行为的：责令改正,赐予警告没收违法所得,并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或不满 10 万元的,处以 10-50 万罚款保证收益、不提示风险说明书、商定共享利益共担风险、供应虚假资料、未依据客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分,并处1-10 万罚款。8、【73 条】利用内幕信息交易的,责令改正,赐予警告。单位从事的,责任人：处 3-30 万罚款【75 条】交割仓库违规的,责令改正,赐予警

19、告单位从事的,责任人：处 1-10 万罚款【76 条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得,并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或不满 10 万元的,处以 10-50 万罚款9、【74 条】操纵期货价格的,责令改正,赐予警告【77 条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的,【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得,并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或不满 20 万元的,处以 20-100 万罚款单位从事内幕交易的,责任人：处1-10 万罚款可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10、【80】中介机构违规的,没收违法所得,并处违法所得 1-5 倍罚款

20、责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分,并处3-10 万罚款法规总结：【70 条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不答应做的事项,是 1-3 倍罚款, 不足 10 万处以 10-30 万,相关人员 1-5 万罚款【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的,不足20 万处以 20-100 万【73 条】利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人：处3-30 万罚款【80 条】中介机构违规的直接责任人处以3-10 万,其他的全部是 1-5倍罚款,不足 10 万的处以 10-50 万,责任人处以 1-10 万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,赐予警告处分对责任人的惩罚是：期货交易所、

21、结算会员处以纪律处分期货公司的赐予警告处分三、变相期货交易 满意以下之一的 ; 为参与买卖双方供应履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不答应。期货高级治理人员治理方法经典总结注：几日内全部是工作日,有别于其他章节,除以下外,其他全是5 个工作日。1、免除首席风险师打算前 10 日报告2、暂时任职高管人员 3 日内向证监会及派出机构报告外。暂时任期只有6 个月3、违规被调查,期货公司自知悉日期3 个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责

22、人）1、高级治理人员应遵守：自律规章、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤奋尽职应具有：诚恳信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营治理才能在期货等相关机构从业 8 年以上的,可免试期货从业资格,以下不行以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的 受到金融监管部门行政惩罚的,执行期 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 认定不适合人选日起2未满 3 年未满 3 年年以内 在党政机关任职的。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事 具备条件： 具有证券、期货等 金融业务或法律、会计 3 年以上体会或 经济治理 5 年以上体会 专科

23、以上3、独立董事 条件： 具有证券、期货等 金融业务或法律、会计 5 年以上体会或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必需得时间和精力其中以下人不行以担当： 在期货公司或关联方范畴 任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5%以上、前 5 名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 供应中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述 - 的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的 条件： 期货体会 3 年上、金融业务 4 年上、法律会计 5 年上（ 讨论生学历 除期货年限外可放宽 1年） 本科、学士位（期货 10 年、金融 8 年

24、以上体会的可放宽至专科） 证监会认可的资质测试5、经理层 条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试6、总监理、副总经理的 条件：基本同董事长条件,除外 上述 5 的条件 期货体会 3 年上、金融业务 4 年上、法律会计 5 年上（ 讨论生学历 除期货年限外可放宽 1年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年或具有相当的体会7、财务负责人、营业部负责人 条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师。营业部经理：期货3 年上或金融 4 年上体会二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批,或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批

25、。2、要有举荐人的举荐。 举荐人条件： 任职 1 年以上的现任董事长、 监事会主席、 经理层【注：没有独立董事】。举荐人每年最多举荐3 人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经受进行审查4、取得资格 30 日内上任,否就资格作废,除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的, 5 工作日内向证监会派出机构 报告。6、免除首席风险师的,打算前 10 工作日将理由、履历情形向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结8、高管人员最多在 2 家参股的公式担任董事、监事,只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

26、9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在 2 家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的,自发生日期 5 个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的,不需重新申请资格。但 13 条的情形除外。13、取得经理层资格的,未参与年检、未通过资格年检、连续5 年未在期货公司任经理的,应重新取得资格。14、高级治理人员取得资格但未实际任职的,应每2 年参与一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的, 5 日内报告16. 证监会可以认定不适合人选： 2 年内不得在任何期货公司担任高管,认定不适合人选的, 应在 3 个月

27、内做离任审计。隐瞒重大事项、拒绝协作、擅离职守并造成严峻后果的1 年内累计 3 次被谈话。累计 3 次赐予纪律处分三、惩罚1、申请人供应虚假材料的,不予受理,并警告2、高官欺诈、行贿、受贿、非法牟利的,没收所得,处3 万以下惩罚。金融期货结算试行方法经典总结一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件： 结算风险治理岗位负责人具有 2 年以上相关体会。高管人员近2 年未受惩罚。 控股股东、实际掌握人连续经营2 个完整的年度,重组的按重组日运算。 控股股东、实际掌握人2 年内未受过惩罚。 期货公司 近 3 年未受惩罚,近 3 年内未显现期货交易、

28、结算风险大事。三、申请交易结算业务资格的条件上述二董事长、总经理、副总经理中至少 2 人期货或证券从业时间 5 年以上,其中至少 1 人期货期货从业 5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级治理人员3 年以上。注册资本不低于 5000 万,申请日前 2 个月的风险监管合规。4、申请日前 3 个年度中至少 1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000 万,控股股东期末净资产不低于2 亿元。或者控股股东期末净资本不低于5 亿元,不适用净资本的,净资产不低于 8 亿元。四、申请全面结算业务资格的：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结上述二董事长、总经理、副总经

29、理中至少3 人的期货或证券从业时间在5 年以上,至少2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级治理人员3年以上。 注册资本在 1 亿元以上,申请日前 2 个月的风险监管指标合规 申请日前 3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3 亿元,控股股东期末净资产不低于 10 亿元。或者申请日前 3 个年度中, 至少 2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 1 亿元,控股股东期末净资本不低于10 亿元,控股股东不适用的,净资产不低于 15 亿元。五、证监会在受理后 3 个月做出打算或不打算的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资

30、格后 6 个月内未申请会员资格的,业务资格失效。六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算,不行以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算,也可以为非结算会员办理。 因此,非结算会员的业务必需通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后,交易所应将托付回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公 司和非结算会员。 非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员依据结算协议商定向非结算会员收保证金,但不得低于国家标准。八、非结算会员向期货交易所支付的手续费,有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。九、除以下外,全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

31、 依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、全面结算会员公司依据证监会、交易所的规定,建立对非结算会员保证金治理制度。可以依据非结算会员的资信、市场情形调整保证金。全面结算会员应当依据交易所的规定,建立对非结算会员的限仓制度。 非结算会员客户持仓达到标准的,客户应通过非结算会员向交易所报告。十一、非结算会员的结算预备金余额小于零且未能在商定的时间内补足的,全面结算会员期货公司应当依据商定的原就和措施强行平仓。除上述外,全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中商定强行平仓情形。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结全面结算会员

32、应当先以非结算会员的保证金承担违约责任,不足的,全面结算会员再以风险预备金和自有资金代为承担责任。十二、全面结算会员认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3 日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的,应在3 日内向协议双方住宅的的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：非结算会员名单及变化金融结算涉及到的内部掌握制度的执行情形风险治理制度的执行情形十五、全面会员 调整非结算会员保证金最低余额 的,应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。可编辑资料 - - - 欢迎下载