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1、精品名师归纳总结FIDIC合同条件下的施工索赔摘要：以 FIDIC合同条件原文为基础 ,对土木工程施工索赔的起因.种类.索赔的依据 .索赔程序及索赔成功的关键进行探讨 .关键词： FIDIC 合同条件 ,施工 ,索赔在 1989 年 1 月正式发布的FIDIC土木工程施工合同条件第4 版中 , 施工索赔（ Construction claim ）被作为一个独立的主题索赔程序（Procedure for claims） ,以 5 个分条款（ 53.153.5）的篇幅加以详细的规定.对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商（Contractor ）来说 ,施工索赔工作特别关键 .笔者以 FIDIC
2、 合同条件的原文为基础,借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践体会,对FIDIC 合同条件下的施工索赔进行探讨.1. 索赔的发生和分类1.1 索赔的起因在施工过程中 ,引起索赔的缘由是许多的,主要如下所列：（ 1）风险分担不均 .这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所准备的.在这种情形下 ,中标的承包商只有通过施工索赔来适度的削减风险,补偿各种风险引起的缺失.这就是工程索赔中承包商（ Constractor ）的索赔案数远远超过业主（Employer ）反索赔案数的缘由 .（ 2）施工条件变化 .土建工程施工与的质条件亲热相关,如的下水 .断层 .溶洞 .的下文物遗址等.
3、这些施工条件的变化即使是有体会的承包商也无法事前预料.因此施工条件的反常变化必定会引起施工索赔 .（ 3）工程变更（ Variations） . 承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表（BOQ Billofquantities ）中所列工程量的15%以上时 ,或者在施工过程中 ,工程师（ Engineer）指令增加新的工作 .改换建筑材料 .暂停或加速施工等变更必定引起新的施工费用,或需要延长工期.全部这些情形 , 承包商都可提出索赔要求 ,以补偿自己不应承担的经济缺失.（ 4）工期拖延（ Constructiondelay） .施工过程中 ,由于受天气 .的质等因素影响,经常显现工期拖可
4、编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结延.假如工期拖延的责任在业主方面,承包商就实际支出的方案外施工费提出索赔。假如责任在承包商方面 ,就应自费实行赶工措施,抢回延误的工期 , 否就应承担误期损害赔偿费（Liquidateddamages for delay） .（ 5）业主违约（ Defaultof employer） .指业主未按规定为承包商施工供应条件,未按规定时限向承包商支付工程款,工程师未按规定时间供应施工图纸.指令或批复 ,或者由于业主坚持指定的分包商（ Nominated subcontractor ）等.（ 6）合同缺陷 .按 FIDIC 合同条件 ,由于合同文件中的错
5、误.冲突或遗漏 ,引起支付工程款时的纠纷, 由工程师做出说明.但是 ,假如承包商按此说明施工时引起成本增加或工期拖延时,就属于业主方面的 责任 ,承包商有权提出索赔 .（ 7）工程所在国家法令变更.如提出进口限制 .外汇管制 .税率提高等等 ,都可能引起施工费用增加,按国际惯例 ,答应给承包商予以补偿. 变更的时间标准,是从投标截止日期（一般均为开标日期）之前的第 28 天开头 .1.2 索赔的分类按施工索赔的目的可分为工期索赔（Claim for extension of time）和经济索赔（ Financial claims ） .（ 1）工期索赔 .即承包商向业主要求延长施工时间,使原
6、定的工程竣工日期顺延一段合理的时间.这样 ,承包商可以防止承担误期损害赔偿费.FIDIC合同条件中 ,误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程工程较晚投入运行而受的经济缺失,按日运算赔偿金 ,可以累计达到合同额的10%.FIDIC第 44.1 分条明确规定了可以延长工期的5 种情形 ,给承包商赐予了工期索赔权.（ 2 ）经济索赔 .即承包商向业主要求补偿不应当由承包商自己承担的经济缺失或额外开支（ Losses and expenses） ,也就是取得合理的经济补偿.前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用。而这项费用超支的责任不在承包商方面,也不属于承包商的
7、风险范畴 .详细的说 ,施工费用超支主要来自2 种情形：一是施工受到干扰,导致工作效率降低。二是业主指令工程变更或产生额外工程, 导致工程成本增加. 由于这2 种情形所增加的新增费用（ Additional cost ）或额外费用（ Extra cost ）,承包商有权索赔 .可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2. 索赔的依据2.1 承包商进行索赔的主要依据为了达到索赔的目的,承包商要进行大量的索赔论证工作,来证明自己拥有索赔的权益,而且所提出的索赔款额是精确的,即论证索赔权和索赔款额.对于全部的施工索赔而言,以下 10 个方面的资料是不行缺少的 .（ 1）招标文件 .它是工程工
8、程合同文件的基础,包括通用条件 .专用条件 .施工技术规程 .工程量表 .工程范畴说明 .现场水文的质资料等文本,都是工程成本的基础资料.它们不仅是承包商投标报价的依据,也是索赔时运算附加成本的依据.（ 2）投标报价文件.在投标报价文件中 ,承包商对各主要工种的施工单价进行了分析运算,对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析,对施工所需的设备和材料列出了数量和价值,对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等. 全部这些文件, 在中标及签订施工协议书（Construction agreement）以后 ,都成为正式合同文件的组成部分,也成为施工索赔的基本依据.（ 3）施工协议书及其附属文件.
9、在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格.施工方案合同条件等问题的争辩纪要文件中,假如对招标文件中的某个合同条款作了修改或说明,就这个纪要就是将来索赔计价的依据 .（ 4 ）来往信件 .如工程师（或业主）的工程变更指令（Variationorders ） . 口头变更确认函（ Confirmationof oral instruction ） .加速施工指令（ Accelerationorder） .施工单价变更通知 .对承包商问题的书面回答等等,这些信函（包括电传.传真资料）都具有与合同文件同等的效力,是结算和索赔的依据资料 .（ 5）会议记录 .如标前会议纪要 .施工和谐会议纪要 .施工进
10、度变更会议纪要.施工技术争辩会议纪要. 索赔会议纪要等等 .对于重要的会议纪要,要建立批阅制度,即由作纪要的一方写好纪要稿后,送交对方传阅核签 ,如有不同看法 ,可在纪要稿上修改 ,也可规定一个核签期限（如7 d） ,如纪要稿送出后7 d 内不返回核签看法 ,即认为同意 .这对会议纪要稿的合法性是很必要的.（ 6）施工现场记录 .主要包括施工日志 .施工检查记录 .工时记录 .质量检查记录 .设备或材料使用可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结记录 .施工进度记录或者工程照片.录相等等 .对于重要记录 ,如质量检查 .验收记录 ,仍应有工程师派遣的监理员签名 .（ 7）工程财务记录
11、.如工程进度款每月支付申请表,工人劳动计时卡和工资单,设备 .材料和零配件选购单 .付款收据 ,工程开支月报等等.在索赔计价工作中,财务单证特别重要.（ 8）现场气象记录.许多的工期拖延索赔与气象条件有关.施工现场应留意记录和收集气象资料,如每月降水量 .风力 .气温 .河水位 .河水流量 .洪水位 .基坑的下水状况等等 .（ 9）市场信息资料 .对于大中型土建工程 ,一般工期长达数年 ,对物价变动等报道资料,应系统的收集整理 ,这对于工程款的调价运算是必不行少的,对索赔亦同等重要.如工程所在国官方出版的物价报 道.外汇兑换率行情 .工人工资调整等 .（ 10）工程所在国家的政策法令文件.如货
12、币汇兑限制指令.调整工资的准备 .税收变更指令 .工程仲裁规章等等 . 对于重大的索赔事项,如遇到复杂的法律问题时,承包商仍需要聘请律师,特的处理这方面的问题 .2.2 承包商索赔可引用的合同条款在 FIDIC 合同条件（第 4 版）中 ,凡是承包商可以引用的施工索赔条款,在 FIDIC 总部编写的关于第 4 版的“摘要”（“Digest of FIDIC conditions）”中做了论述 .该“摘要”在列出可索赔条款的同时,仍提出每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿,即不仅可得到附加的成本开支（Cost,代号为C） ,仍可得到方案的利润（ Profit, 代号为 P） ,或相应的工期延
13、长（ EOT,代号为 T） .可以说 ,FIDIC总部的这个“摘要”所提出的可索赔条款相当明确的,无疑也是比较权威的 ,值得国际工程承包商仔细争辩和应用,见表 1.表 1承包商可引用的索赔条款序号合同条款号条款主题内容可调整的事项1 5.2 合同论述模糊 T+C2 6.3 6.4 施工图纸拖期交付T+C3 12.2 不利的自然条件 T+C可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结4 17.1 因工程师数据差错 ,放线错误 C+P5 18.1 工程师指令钻孔勘探C+P6 20.3 业主的风险及修复C+P7 27.1 发觉化石 .古迹等建筑物 T+C8 31.2 为其他承包商供应服务C+P9
14、 36.5 进行试验 T+C10 38.2指示剥露或凿开 C11 40.2中途暂停施工 T+C12 42.2业主未能供应现场T+C13 49.3要求进行修理 C+P14 50.1要求检查缺陷 C15 51.1工程变更 C+P16 52.1 52.2 变更指令付款 C+P17 52.3 合同额增减超过 15% C18 65.3 特殊风险引起的工程破坏C+P19 65.5 特殊风险引起其他开支C20 65.8 终止合同 C+P21 69 业主违约 T+C22 70.1 物价变化按调价公式 C23 70.2 法规变化 C24 71 货币及汇率变化 C+P在表 1 所列 24 项索赔条款中 ,按条款主
15、题内容分析,承包商有索赔权的事项缘由是多方面的.其中：（ 1）属于工程变更的有6 项（ No.11,15, 16,17,20,22）。（ 2）属于进行修理或补充勘探方面的有 5 项（ No.5,9,10,13,14 ）。（ 3）属于工程师工作差错或拖交图纸的有3 项（ No.1,2,4 ）。（ 4）属可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结于特殊风险或业主风险的有3 项（ No.6,18,19 ）。（ 5 ）属于不利自然条件的有2 项（ No.3,7 ）。（ 6）属于业主违约的有2 项（ No.12,21 ）。（ 7）属于法规或汇率变化的有2 项（ No.23,24 ）。（ 8）属于为
16、其他承包商服务的有1 项（ No.8 ） . 3.索赔的程序3.1 索赔文件的组成部分依据 FIDIC合同条件的规定 ,在每一索赔事项的影响终止以后,承包商应在 28 d 以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书.承包商应特别重视索赔报告书的编写工作,使自己的索赔报告书布满说服力,规律性强 ,符合实际 ,论述精确 ,使阅读者感到合情合理,有根有据 ,使正值的索赔要求得到应有的妥当解决 .索赔报告书包括以下4 5 个组成部分 .（ 1）总论部分 .包括以下详细内容：序言。索赔事项概述。详细索赔要求：工期延长天数或索赔款额。报告书编写及审核人员.（ 2）合同引证部分 .索赔报告关键部分之一 ,是索赔
17、成立的基础 .一般包括以下内容：概述索赔事项的处理过程。发出索赔通知书的时间。引证索赔要求的合同条款。指明所附的证据资料.（ 3）索赔额运算部分 .索赔报告书的主要部分,也是经济索赔报告的第3 部分.索赔款运算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费.材料费 .设备费 .工的治理费 .总部治理费 .投资利息.税收 .利润等等 .每一项费用开支 ,应附以相应的证据或单据.并通过详细的论证和运算,使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有明白,这对索赔要求的快速解决特别重要.（ 4）工期延长论证部分 .工期索赔报告的第3 部分 .在索赔报告中论证工期的方法,主要有：可编辑资料 - - -
18、 欢迎下载精品名师归纳总结横道图表法（ Bar chart method ）。关键路线法（ CPM Critical path method ）。进度评估法（ PERT Programme evaluation and review technique ）等等 .承包商在索赔报告中 ,应当对工期延长（EOT ） .实际工期（ Actual time for completion） .理论工期（ Theoretical time for completion）等进行详细的论述 ,说明自己要求工期延长（天数）的依据.（ 5）证据部分 .通常以索赔报告书附件（Appendix ）的势式显现 ,它包括
19、了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明.索赔证据资料的范畴甚广,可能包括施工过程中所涉及的有关政 治.经济 .技术 .财务 .气象等许多方面的资料.对于重大的索赔事项,承包商仍应供应直观记录资料,如录相.摄影等 .3.2 索赔的一般程序在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项,都应依据国际工程施工索赔的惯例和工程工程合同条件的详细规定 ,一般按以下5 个步骤进行：提出索赔要求。报送索赔资料。会议协商解决。邀请中间人调解。提交仲裁或诉讼.对于每一项索赔工作 ,承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决,不要轻易诉诸仲裁或诉讼.（ 1）提出索赔要求 .依据 FIDIC 合同条件（ 53.
20、1 分条）的规定 ,承包商应在索赔事项发生后的28d 内,向工程师正式书面发出索赔通知书（NOC notice of claims） ,并抄送业主 .否就,将遭业主和工程师的拒绝 .（ 2）报送索赔资料.在正式提出索赔要求以后,承包商应抓紧预备索赔资料,运算索赔款额或工期 延长天数 ,编写索赔报告书 ,并在下一个 28 d 以内正式报出 .假如索赔事项的影响仍在进展时,就每隔 28d 向工程师报送1 次补充资料 ,说明事态进展情形 .最终 ,当索赔事项影响终止后 ,在 28 d 内报送此项索赔的最终报告 ,附上最终帐单和全部证据资料,提出详细的索赔款额或工期延长天数,要求工程师和业主审定 .（
21、 3）会议协商解决 .第 1 次协商一般实行非正式的势式,双方相互探究立场观点,争取达到一样见解.如需正式会议 ,双方应提出论据及有关资料,内定可接受的方案 ,争取通过 1 次或数次会议 ,达成解决可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结索赔问题的协议 .（ 4）邀请中间人调解 .当双方直接谈判无法取得一样时,为争取友好解决,依据国际工程施工索赔的体会 ,可由双方协商邀请中间人进行调停.（ 5）提交仲裁或诉讼 .象任何合同争端一样 ,对于索赔争端 ,最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决 .应当指出 ,我国有许多国际工程,如长江三峡工程 .黄河小浪底工程 ,以及许多大型发电站 .大
22、路 .海洋石油开发等工程工程,都是进行公开的国际竞争性招标,依据国际通用的合同条件实施.工程工程合同争端的仲裁机构 .仲裁的点 ,应尽量在合同文件中明确在中国进行.4.索赔成功的关键实践体会证明 ,每一项索赔要求的成功,都离不开以下4 个方面的工作 ,甚至可以说缺一不行 .（ 1）建好工程工程 .这是索赔成功的基础 .假如承包商在施工过程中克服了重重困难 ,甚至发觉原设计中不合理或错误的的方 ,提出了改进协议并为业主和工程师接受。就承包商的索赔要求 ,甚至是难以实现的索赔要求 ,或在索赔程序上的某些疏忽 ,都可能取得业主和工程师的懂得和谅解 ,使索赔得到比较中意的结果 .（ 2）做好合同治理
23、.这是索赔成功的必要条件 ,包括多方面的内容 ,在索赔治理方面 ,主要是做好以下工作：通晓工程工程的全部合同文件,能够从索赔的角度懂得合同条款,不失去任何应有的索赔机会.随时留意业主和工程师发布的指令或口头要求,一旦发觉实际工程超出合同规定的工作范畴时,准时的提出索赔要求 .在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时,会运用合同学问来说明和论证自己的索赔权,并能正确运算出自己应得的工期延长和经济补偿.（ 3）做好成本治理 .主要包括定期的（如每月或每季 1 次）成本核算和成本分析工作 ,进行成本把握 ,随时发觉成本超支（ Cost overrun ）的缘由 . 假如发觉哪一项直接费的支出超过方案成本时
24、 ,应马上分析缘由 ,实行相应措施 .假如发觉是属于方案外的成本支出时 ,应提出索赔补偿 .可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（ 4）善于进行索赔谈判.施工索赔人员的谈判才能对索赔的成败关系甚大.谈判者必需熟识合同, 懂工程技术 ,并有利用合同学问论证自己索赔要求的才能.在施工索赔谈判中 ,双方应留意做到以下几点：谈判应严格依据合同条件的规定进行,不要实行强加于人的态度.谈判双方应客观冷静,以理服人 ,并具有灵敏性 ,为谈判解决留有余的 .谈判前要做充分预备,拟好提纲 ,对预备达到的目标心中有数.善于接受对方合理看法,在坚持原就的基础上做适当的让步,寻求双方都能接受的解决方法.要有耐性 ,不要第一退出会谈,不宜领先宣布谈判破裂.可编辑资料 - - - 欢迎下载