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1、FIDIC合同条件下的施工索赔摘 要：以FFIDIC合合同条件原文文为基础，对对土木工程施施工索赔的起起因、种类、索索赔的依据、索索赔程序及索索赔成功的关关键进行探讨讨。关键词：FFIDIC合合同条件，施施工，索赔在19899年1月正式发布布的FIDIIC土木工程程施工合同条条件第4版中，施工工索赔（Coonstruuctionn claiim）被作为为一个独立的的主题索赔程序序（Procceduree for claimms），以5个分条款（553.153.5）的的篇幅加以详详细的规定。对对于欲在国际际工程承包领领域取胜盈利利的承包商（Contractor）来说，施工索赔工作十分关键。笔者以
2、FIIDIC合同同条件的原文文为基础，借借鉴国内一些些承包商在国国际工程承包包施工中的实实践经验，对对FIDICC合同条件下下的施工索赔赔进行探讨。1、索赔的的发生和分类类1.1索索赔的起因在施工过程程中，引起索索赔的原因是是很多的，主主要如下所列列：（1）风险险分担不均。这这是国际工程程承包业受“买方市场”现状制约这这一客观事实实所决定的。在在这种情况下下，中标的承承包商只有通通过施工索赔赔来适度地减减少风险，弥弥补各种风险险引起的损失失。这就是工工程索赔中承承包商（Coonstraactor）的的索赔案数远远远超过业主主（Emplloyer）反反索赔案数的的原因。（2）施工工条件变化。土土
3、建工程施工工与地质条件件密切相关，如如地下水、断断层、溶洞、地地下文物遗址址等。这些施施工条件的变变化即使是有有经验的承包包商也无法事事前预料。因因此施工条件件的异常变化化必然会引起起施工索赔。（3）工程程变更（Vaariatiions）。承承包商施工时时完成的工程程量超过或少少于工程量表表（BOQBill of quuantitties）中中所列工程量量的15%以上时时，或者在施施工过程中，工工程师（Enngineeer）指令增增加新的工作作、改换建筑筑材料、暂停停或加速施工工等变更必然然引起新的施施工费用，或或需要延长工工期。所有这这些情况，承承包商都可提提出索赔要求求，以弥补自自己不应承
4、担担的经济损失失。（4）工期期拖延（Coonstruuctionn delaay）。施工工过程中，由由于受天气、地地质等因素影影响，经常出出现工期拖延延。如果工期期拖延的责任任在业主方面面，承包商就就实际支出的的计划外施工工费提出索赔赔；如果责任任在承包商方方面，则应自自费采取赶工工措施，抢回回延误的工期期，否则应承承担误期损害害赔偿费（LLiquiddated damagges foor dellay）。（5）业主主违约（Deefaultt of eemployyer）。指指业主未按规规定为承包商商施工提供条条件，未按规规定时限向承承包商支付工工程款，工程程师未按规定定时间提供施施工图纸、指
5、指令或批复，或或者由于业主主坚持指定的的分包商（NNominaated ssubconntracttor）等。（6）合同同缺陷。按FFIDIC合合同条件，由由于合同文件件中的错误、矛矛盾或遗漏，引引起支付工程程款时的纠纷纷，由工程师师做出解释。但但是，如果承承包商按此解解释施工时引引起成本增加加或工期拖延延时，则属于于业主方面的的责任，承包包商有权提出出索赔。（7）工程程所在国家法法令变更。如如提出进口限限制、外汇管管制、税率提提高等等，都都可能引起施施工费用增加加，按国际惯惯例，允许给给承包商予以以补偿。变更更的时间标准准，是从投标标截止日期（一一般均为开标标日期）之前前的第28天开始。1.
6、2索索赔的分类按施工索赔赔的目的可分分为工期索赔赔（Claiim forr exteensionn of ttime）和和经济索赔（Financial claims）。（1）工期期索赔。即承承包商向业主主要求延长施施工时间，使使原定的工程程竣工日期顺顺延一段合理理的时间。这这样，承包商商可以避免承承担误期损害害赔偿费。FFIDIC合合同条件中，误误期损害赔偿偿费是用以补补偿业主由于于工程项目较较晚投入运行行而受的经济济损失，按日日计算赔偿金金，可以累计计达到合同额额的10%.FIDICC第44.1分条条明确规定了了可以延长工工期的5种情况，给给承包商赋予予了工期索赔赔权。（2）经济济索赔。即承
7、承包商向业主主要求补偿不不应该由承包包商自己承担担的经济损失失或额外开支支（Lossses annd exppensess），也就是是取得合理的的经济补偿。前前提是：在实实际施工过程程中所发生的的施工费用超超过了投标报报价书中该项项工作所预算算的费用；而而这项费用超超支的责任不不在承包商方方面，也不属属于承包商的的风险范围。具具体地说，施施工费用超支支主要来自22种情况：一一是施工受到到干扰，导致致工作效率降降低；二是业业主指令工程程变更或产生生额外工程，导导致工程成本本增加。由于于这2种情况所增增加的新增费费用（Addditionnal coost）或额额外费用 （Extraa costt）
8、，承包商商有权索赔。2、索赔的的依据2.1承承包商进行索索赔的主要依依据为了达到索索赔的目的，承承包商要进行行大量的索赔赔论证工作，来来证明自己拥拥有索赔的权权利，而且所所提出的索赔赔款额是准确确的，即论证证索赔权和索索赔款额。对对于所有的施施工索赔而言言，以下100个方面的资资料是不可缺缺少的。（1）招标标文件。它是是工程项目合合同文件的基基础，包括通通用条件、专专用条件、施施工技术规程程、工程量表表、工程范围围说明、现场场水文地质资资料等文本，都都是工程成本本的基础资料料。它们不仅仅是承包商投投标报价的依依据，也是索索赔时计算附附加成本的依依据。（2）投标标报价文件。在在投标报价文文件中，
9、承包包商对各主要要工种的施工工单价进行了了分析计算，对对各主要工程程量的施工效效率和进度进进行了分析，对对施工所需的的设备和材料料列出了数量量和价值，对对施工过程中中各阶段所需需的资金数额额提出了要求求等等。所有有这些文件，在在中标及签订订施工协议书书 （Consttructiion aggreemeent）以后后，都成为正正式合同文件件的组成部分分，也成为施施工索赔的基基本依据。（3）施工工协议书及其其附属文件。在在签订施工协协议书以前合合同双方对于于中标价格、施施工计划合同同条件等问题题的讨论纪要要文件中，如如果对招标文文件中的某个个合同条款作作了修改或解解释，则这个个纪要就是将将来索赔计
10、价价的依据。（4）来往往信件。如工工程师（或业业主）的工程程变更指令（Variation orders）、口头变更确认函 （Confirmation of oral instruction）、加速施工指令（Acceleration order）、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。（5）会议议记录。如标标前会议纪要要、施工协调调会议纪要、施施工进度变更更会议纪要、施施工技术讨论论会议纪要、索索赔会议纪要要等等。对于于重要的会议议纪要，要建建立审阅制度度，即由作纪纪要的一方写写好纪要稿后后，送交对方方传阅
11、核签，如如有不同意见见，可在纪要要稿上修改，也也可规定一个个核签期限（如如7 d），如如纪要稿送出出后7 d内不返返回核签意见见，即认为同同意。这对会会议纪要稿的的合法性是很很必要的。（6）施工工现场记录。主主要包括施工工日志、施工工检查记录、工工时记录、质质量检查记录录、设备或材材料使用记录录、施工进度度记录或者工工程照片、录录相等等。对对于重要记录录，如质量检检查、验收记记录，还应有有工程师派遣遣的监理员签签名。（7）工程程财务记录。如如工程进度款款每月支付申申请表，工人人劳动计时卡卡和工资单，设设备、材料和和零配件采购购单、付款收收据，工程开开支月报等等等。在索赔计计价工作中，财财务单证
12、十分分重要。（8）现场场气象记录。许许多的工期拖拖延索赔与气气象条件有关关。施工现场场应注意记录录和收集气象象资料，如每每月降水量、风风力、气温、河河水位、河水水流量、洪水水位、基坑地地下水状况等等等。（9）市场场信息资料。对对于大中型土土建工程，一一般工期长达达数年，对物物价变动等报报道资料，应应系统地收集集整理，这对对于工程款的的调价计算是是必不可少的的，对索赔亦亦同等重要。如如工程所在国国官方出版的的物价报道、外外汇兑换率行行情、工人工工资调整等。（10）工工程所在国家家的政策法令令文件。如货货币汇兑限制制指令、调整整工资的决定定、税收变更更指令、工程程仲裁规则等等等。对于重重大的索赔事
13、事项，如遇到到复杂的法律律问题时，承承包商还需要要聘请律师，专专门处理这方方面的问题。2.2承承包商索赔可可引用的合同同条款在FIDIIC合同条件件（第4版）中，凡凡是承包商可可以引用的施施工索赔条款款，在FIDDIC总部编编写的关于第第4版的“摘要” （“Digesst of FIDICC condditionns”）中做做了论述。该该“摘要”在列出可索索赔条款的同同时，还提出出每个不同的的索赔内容可可以得到哪些些方面的补偿偿，即不仅可可得到附加的的成本开支（Cost，代号为C），还可得到计划的利润（Profit，代号为P），或相应的工期延长（EOT，代号为T）。可以说，FFIDIC总总部的
14、这个“摘要”所提出的可可索赔条款相相当明确的，无无疑也是比较较权威的，值值得国际工程程承包商仔细细研究和应用用，见表1.表1承包包商可引用的的索赔条款序号 合同同条款号 条款主题内内容 可调整的事事项1 5.22 合同论述述含糊 T+C2 6.336.4 施工工图纸拖期交交付 T+CC3 12.2 不利的的自然条件 T+C4 17.1 因工程程师数据差错错，放线错误误 C+P5 18.1 工程师师指令钻孔勘勘探 C+PP6 20.3 业主的的风险及修复复 C+P7 27.1 发现化化石、古迹等等建筑物 TT+C8 31.2 为其他他承包商提供供服务 C+P9 36.5 进行试试验 T+CC10
15、 388.2 指示示剥露或凿开开 C11 400.2 中途途暂停施工 T+C12 422.2 业主主未能提供现现场 T+CC13 499.3 要求求进行修理 C+P14 500.1 要求求检查缺陷 C15 511.1 工程程变更 C+P16 522.152.2 变更指令付付款 C+PP17 522.3 合同同额增减超过过15% C18 655.3 特殊殊风险引起的的工程破坏 C+P19 655.5 特殊殊风险引起其其他开支 CC20 655.8 终止止合同 C+P21 699 业主违约约 T+C22 700.1 物价价变化 按调价公式式C23 700.2 法规规变化 CC24 711 货币及汇
16、汇率变化 CC+P在表1所列列24项索赔条条款中，按条条款主题内容容分析，承包包商有索赔权权的事项原因因是多方面的的。其中：（1）属于工程变更的有6项 （No.11，15， 16，17，20，22）；（2）属于进行修理或补充勘探方面的有5项（No.5，9，10，13，14）；（3）属于工程师工作差错或拖交图纸的有3项（No.1，2，4）；（4）属于特殊风险或业主风险的有3项（No.6，18，19）；（5）属于不利自然条件的有2项 （No.3，7）；（6）属于业主违约的有2项（No.12，21）；（7）属于法规或汇率变化的有2项（No.23，24）；（8）属于为其他承包商服务的有1项（No.8）
17、。3、索赔的的程序3.1索索赔文件的组组成部分按照FIDDIC合同条条件的规定，在在每一索赔事事项的影响结结束以后，承承包商应在228 d以内内写出该索赔赔事项的总结结性的索赔报报告书。承包包商应十分重重视索赔报告告书的编写工工作，使自己己的索赔报告告书充满说服服力，逻辑性性强，符合实实际，论述准准确，使阅读读者感到合情情合理，有根根有据，使正正当的索赔要要求得到应有有的妥善解决决。索赔报告告书包括以下下45个组成部分分。（1）总论论部分。包括括以下具体内内容：序言；索赔事项项概述；具体索赔赔要求：工期期延长天数或或索赔款额；报告书编编写及审核人人员。（2）合同同引证部分。索索赔报告关键键部分
18、之一，是是索赔成立的的基础。一般般包括以下内内容：概述索赔赔事项的处理理过程；发出索赔赔通知书的时时间；引证索赔赔要求的合同同条款；指明所附附的证据资料料。（3）索赔赔额计算部分分。索赔报告告书的主要部部分，也是经经济索赔报告告的第3部分。索赔赔款计算的主主要组成部分分是：由于索索赔事项引起起的额外开支支的人工费、材材料费、设备备费、工地管管理费、总部部管理费、投投资利息、税税收、利润等等等。每一项项费用开支，应应附以相应的的证据或单据据。并通过详详细的论证和和计算，使业业主和工程师师对索赔款的的合理性有充充分的有了解解，这对索赔赔要求的迅速速解决十分重重要。（4）工期期延长论证部部分。工期索
19、索赔报告的第第3部分。在索索赔报告中论论证工期的方方法，主要有有：横道图表表法（Barr charrt metthod）；关键路线线法（CPMMCrittical path methood）；进度评估估法（PERRTProogrammme evaaluatiion annd revview ttechniique）等等等。承包商在索索赔报告中，应应该对工期延延长（EOTT）、实际工工期（Acttual ttime ffor coomplettion）、理理论工期（TTheoreeticall timee for complletionn）等进行详详细的论述，说说明自己要求求工期延长（天天数）的
20、根据据。（5）证据据部分。通常常以索赔报告告书附件（AAppenddix）的形形式出现，它它包括了该索索赔事项所涉涉及的一切有有关证据以及及对这些证据据的说明。索索赔证据资料料的范围甚广广，可能包括括施工过程中中所涉及的有有关政治、经经济、技术、财财务、气象等等许多方面的的资料。对于于重大的索赔赔事项，承包包商还应提供供直观记录资资料，如录相相、摄影等。 3.22索赔的一一般程序在合同实施施阶段中的每每一个施工索索赔事项，都都应按照国际际工程施工索索赔的惯例和和工程项目合合同条件的具具体规定，一一般按以下55个步骤进行行：提出索赔赔要求；报送送索赔资料；会议协商解解决；邀请中中间人调解；提交仲
21、裁或或诉讼。对于每一项项索赔工作，承承包商和业主主都应力争通通过友好协商商的方式解决决，不要轻易易诉诸仲裁或或诉讼。（1）提出出索赔要求。按按照FIDIIC合同条件件（53.11分条）的规规定，承包商商应在索赔事事项发生后的的28 d内，向向工程师正式式书面发出索索赔通知书（NOCnotice of claims），并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。（2）报送送索赔资料。在在正式提出索索赔要求以后后，承包商应应抓紧准备索索赔资料，计计算索赔款额额或工期延长长天数，编写写索赔报告书书，并在下一一个28 dd以内正式报报出。如果索索赔事项的影影响还在发展展时，则每隔隔28 d向工工程师报送
22、11次补充资料料，说明事态态发展情况。最最后，当索赔赔事项影响结结束后，在228 d内报报送此项索赔赔的最终报告告，附上最终终帐单和全部部证据资料，提提出具体的索索赔款额或工工期延长天数数，要求工程程师和业主审审定。（3）会议议协商解决。第第1次协商一般般采取非正式式的形式，双双方互相探索索立场观点，争争取达到一致致见解。如需需正式会议，双双方应提出论论据及有关资资料，内定可可接受的方案案，争取通过过1次或数次会会议，达成解解决索赔问题题的协议。（4）邀请请中间人调解解。当双方直直接谈判无法法取得一致时时，为争取友友好解决，根根据国际工程程施工索赔的的经验，可由由双方协商邀邀请中间人进进行调停
23、。（5）提交交仲裁或诉讼讼。象任何合合同争端一样样，对于索赔赔争端，最终终的解决途径径是通过国际际仲裁或法院院诉讼解决。应该指出，我我国有许多国国际工程，如如长江三峡工工程、黄河小小浪底工程，以以及许多大型型发电站、公公路、海洋石石油开发等工工程项目，都都是进行公开开的国际竞争争性招标，按按照国际通用用的合同条件件实施。工程程项目合同争争端的仲裁机机构、仲裁地地点，应尽量量在合同文件件中明确在中中国进行。4、索赔成成功的关键实践经验证证明，每一项项索赔要求的的成功，都离离不开以下44个方面的工工作，甚至可可以说缺一不不可。（1）建好好工程项目。这这是索赔成功功的基础。如如果承包商在在施工过程中
24、中克服了重重重困难，甚至至发现原设计计中不合理或或错误的地方方，提出了改改进协议并为为业主和工程程师采纳；则则承包商的索索赔要求，甚甚至是难以实实现的索赔要要求，或在索索赔程序上的的某些疏忽，都都可能取得业业主和工程师师的理解和谅谅解，使索赔赔得到比较满满意的结果。（2）做好好合同管理。这这是索赔成功功的必要条件件，包括多方方面的内容，在在索赔管理方方面，主要是是做好下列工工作：通晓工程程项目的全部部合同文件，能能够从索赔的的角度理解合合同条款，不不失去任何应应有的索赔机机会。随时注意意业主和工程程师发布的指指令或口头要要求，一旦发发现实际工程程超出合同规规定的工作范范围时，及时时地提出索赔赔
25、要求。在编写索索赔报告文件件和进行索赔赔谈判时，会会运用合同知知识来解释和和论证自己的的索赔权，并并能正确计算算出自己应得得的工期延长长和经济补偿偿。（3）做好好成本管理。主主要包括定期期的（如每月月或每季1次）成本核核算和成本分分析工作，进进行成本控制制，随时发现现成本超支（Cost overrun）的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。（4）善于于进行索赔谈谈判。施工索索赔人员的谈谈判能力对索索赔的成败关关系甚大。谈谈判者必须熟熟悉合同，懂懂工程技术，并并有利用合同同知识论证自自己索赔要求求的能力。在在施工索赔谈谈判中，双方方应注意做到到以下几点：谈判应严严格按照合同同条件的规定定进行，不要要采取强加于于人的态度。谈判双方方应客观冷静静，以理服人人，并具有灵灵活性，为谈谈判解决留有有余地。谈判前要要做充分准备备，拟好提纲纲，对准备达达到的目标心心中有数。善于采纳纳对方合理意意见，在坚持持原则的基础础上做适当的的让步，寻求求双方都能接接受的解决办办法。要有耐性性，不要首先先退出会谈，不不宜率先宣布布谈判破裂。