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1、第第5章章 生产要素的国际流动生产要素的国际流动冯宗宪教授国际贸易理论、政策与实务国际贸易理论、政策与实务普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材主要内容主要内容生产要素及其国际流动的有关概念生产要素及其国际流动的有关概念1国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动2资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应3贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系4国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5跨国公司理论与实践的新发展跨国公司理论与实践的新发展61 生产要素及其国际流动的有关概念生产要素及其国际流动的有关概念v
2、 所谓生产要素所谓生产要素(Factor of Production),是指商品生产是指商品生产过程中必须的投入。过程中必须的投入。v 按照古典经济学的观点，某一商品的生产所必须的投入有按照古典经济学的观点，某一商品的生产所必须的投入有劳动、资本和土地，因此长期以来有劳动、资本和土地，因此长期以来有“生产三要素生产三要素”之说之说。 v 随着经济的发展和经济理论研究的不断深入，人们发现，随着经济的发展和经济理论研究的不断深入，人们发现，生产要素不仅包括资本、劳动和土地，还应包括技术、自生产要素不仅包括资本、劳动和土地，还应包括技术、自然资源、人力资本等，也有人认为还应包括知识、经营管然资源、人
3、力资本等，也有人认为还应包括知识、经营管理的经验。理的经验。v 所谓生产要素国际流动系指生产要素跨越国境的流动。所谓生产要素国际流动系指生产要素跨越国境的流动。 2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动v2.1劳动力的国际流动和主要形式劳动力的国际流动和主要形式v劳动力流动，也称劳动力迁移（劳动力流动，也称劳动力迁移（migration of labor force）或经济活动人口的迁移）或经济活动人口的迁移,其一般具其一般具有双重含义，即地域性迁移和行业性迁移。劳动有双重含义，即地域性迁移和行业性迁移。劳动力流动主要有三种形式：力流动主要有三种形式： 劳动力在本地更换行业；劳动力地域性迁移劳动
4、力在本地更换行业；劳动力地域性迁移（异地在同一行业就业）；劳动力行业性迁移（异地在同一行业就业）；劳动力行业性迁移（异地在其他行业就业）。（异地在其他行业就业）。2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动v2.2劳动力国际流动的动因劳动力国际流动的动因 劳动力移动的收益与成本比较是劳动力流动的最劳动力移动的收益与成本比较是劳动力流动的最直接原因。本国与外国工人的实际工资不同。如直接原因。本国与外国工人的实际工资不同。如果允许两国的工人自由流动，工人们就会从本国果允许两国的工人自由流动，工人们就会从本国流向外国，持续到两国的劳动边际产品相等为止流向外国，持续到两国的劳动边际产品相等为止2国际劳动力要
5、素流动国际劳动力要素流动 图5-1 两国劳动力移动对市场价格的影响2.3劳动力国际流动的效应分析劳动力国际流动的效应分析2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动v对于劳动力输出国来说，其产量下降，但其国民对于劳动力输出国来说，其产量下降，但其国民收入并未减少，因为它得到了收入并未减少，因为它得到了BERA量的对外输量的对外输出劳动所得收益出劳动所得收益(=对外输出劳动量对外输出劳动量边际生产力边际生产力)。可见，只要对外输出劳动所得收入量大于生产。可见，只要对外输出劳动所得收入量大于生产的减少量的减少量(此处为此处为ERG量量)，输出国的国民收入就，输出国的国民收入就会上升。会上升。v对于劳动力
6、输入国来说，其生产增加，所以国民对于劳动力输入国来说，其生产增加，所以国民净收入增加。可见，只要劳动力输入后增加的产净收入增加。可见，只要劳动力输入后增加的产量大于必须支付给外国劳动力的报酬，输入国的量大于必须支付给外国劳动力的报酬，输入国的净利益就会扩大。净利益就会扩大。2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动图5-2 两国劳动力供给变动对市场价格的影响3资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应v3.1国际资本输出动因国际资本输出动因 就资本而言，由于各国相对稀缺性的不同，资本就资本而言，由于各国相对稀缺性的不同，资本的价格或报酬的价格或报酬 (即利息即利息)在各国间差异很大。
7、资本在各国间差异很大。资本相对丰富的国家其利息率相对较低，而资本相对相对丰富的国家其利息率相对较低，而资本相对稀缺的国家其利息率相对较高。正是这种国际间稀缺的国家其利息率相对较高。正是这种国际间利息率的相对差异，促使资本从低利息率国家向利息率的相对差异，促使资本从低利息率国家向高利息率国家流动。高利息率国家流动。3资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应v3.2资本国际流动的效应分析资本国际流动的效应分析 一般认为，资本在国际间自由流动后，将使资本的边一般认为，资本在国际间自由流动后，将使资本的边际生产力在国际上平均化，从而可以提高世界资源的利用际生产力在国际上平均化，从而可以
8、提高世界资源的利用率，增进全世界的生产和各国的福利，如图率，增进全世界的生产和各国的福利，如图5-3所示。所示。图5-3 资本流动的动因和经济效应3资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应v 对于投资国来说，其产量减少了对于投资国来说，其产量减少了SPTQ量，但其国民收入量，但其国民收入并未减少，因为它得到了并未减少，因为它得到了SPWQ量的对外投资收益量的对外投资收益(=对对外投资量外投资量边际生产力边际生产力)。可见，只要对外投资收入量大。可见，只要对外投资收入量大于生产的减少量于生产的减少量(此处为此处为PWT量量)，投资国的国民收入就，投资国的国民收入就会上升。会上升。
9、v 对于资本输入国来说，其生产增加量为对于资本输入国来说，其生产增加量为QUPS量，其中量，其中QWPS量支付给投资国，所以国民净收入增加了量支付给投资国，所以国民净收入增加了PWU量量。可见，只要资本输入后增加的产量大于必须支付给外国。可见，只要资本输入后增加的产量大于必须支付给外国资本的报酬，资本输入国的净利益就会扩大。资本的报酬，资本输入国的净利益就会扩大。v 当然，资本流动对两国不同要素的所有者影响不同，投资当然，资本流动对两国不同要素的所有者影响不同，投资国的资本收入提高了，而且主要是资本所有者获得利益，国的资本收入提高了，而且主要是资本所有者获得利益，但对劳动者的影响是不利的。但对
10、劳动者的影响是不利的。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.1贸易与生产要素国际流动之间的替代效应贸易与生产要素国际流动之间的替代效应 贸易与投资的关系最初是由蒙代尔（贸易与投资的关系最初是由蒙代尔（Mundell，1957) 提出的。他在赫克歇尔俄林模型的基础上，考察提出的。他在赫克歇尔俄林模型的基础上，考察贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止投资如何促贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止投资如何促进贸易和禁止贸易如何刺激投资。进贸易和禁止贸易如何刺激投资。 在存在关税的情况下，投资与贸易具有替代性，贸易在存在关税的情况下，投资与贸易具有替代
11、性，贸易障碍会产生投资，投资障碍会导致贸易。如果资本流动不障碍会产生投资，投资障碍会导致贸易。如果资本流动不是由关税引起，且资本主要流入出口部门而非进口替代部是由关税引起，且资本主要流入出口部门而非进口替代部门，则投资与贸易就表现出一种互补关系。门，则投资与贸易就表现出一种互补关系。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系图5-4贸易与要素流动的替代效应4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v图图5-4中，中，A国出口国出口PaQa量的量的Y商品，进口商品，进口QaCa量的量的X商品，两国在商品，两国在MM线表示的贸易条线表
12、示的贸易条件下达成均衡。通过自由贸易已实现了两国资源件下达成均衡。通过自由贸易已实现了两国资源的合理配置，并各自达到最大福利，所以不存在的合理配置，并各自达到最大福利，所以不存在要引起要素流动的原因。要引起要素流动的原因。v但是，一旦存在某种贸易障碍，就会刺激要素流但是，一旦存在某种贸易障碍，就会刺激要素流动。动。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v 假定假定B国对进口的国对进口的Y商品征收了关税。这样商品征收了关税。这样B国国Y商品的国商品的国内价格就会上涨，因而刺激生产的增加，导致生产内价格就会上涨，因而刺激生产的增加，导致生产Y商品商品的密集性要素
13、的密集性要素(资本资本)价格相应上涨，于是便发生价格相应上涨，于是便发生A国向国向B国的投资。如假定不发生劳动的国际流动，则国的投资。如假定不发生劳动的国际流动，则A国的生产国的生产可能性曲线缩小到可能性曲线缩小到aa，B国的生产可能性曲线扩张到国的生产可能性曲线扩张到bb。根据雷布钦斯基定理，在原贸易条件不变的前提下。根据雷布钦斯基定理，在原贸易条件不变的前提下，A国的生产点为国的生产点为Pa，B国为国为Pb。这样，最后的结果是。这样，最后的结果是：A国减少了国减少了PaQa量的出口商品量的出口商品Y的生产，而增加了的生产，而增加了PaQa量的进口商品量的进口商品X的生产；的生产；B国则增加
14、了国则增加了SbPb量的量的进口商品进口商品Y的生产，减少了的生产，减少了PbSb量的出口商品量的出口商品X的生产的生产。两国生产量的总和同自由贸易时一致，要素流动与自由。两国生产量的总和同自由贸易时一致，要素流动与自由贸易时没有差别，即两者之间是完全的替代关系。贸易时没有差别，即两者之间是完全的替代关系。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.2贸易与生产要素国际流动之间的互补效应贸易与生产要素国际流动之间的互补效应5-5 要素流动与贸易的互补关系4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.3贸易与要素流动的转移成本
15、效应分析贸易与要素流动的转移成本效应分析v商品在国际间流动是要付出转移成本的，转移成商品在国际间流动是要付出转移成本的，转移成本包括两类：一类为有形转移成本，如包装、运本包括两类：一类为有形转移成本，如包装、运输和装卸商品的成本等，这类成本不管是在国际输和装卸商品的成本等，这类成本不管是在国际贸易还是国内贸易都会发生，另一类是无形转移贸易还是国内贸易都会发生，另一类是无形转移成本，它是因各国政府管理对外贸易而产生的，成本，它是因各国政府管理对外贸易而产生的，如进口关税等，这些成本是国际贸易所特有的。如进口关税等，这些成本是国际贸易所特有的。v通过要素流动与商品贸易上的转移成本比较，就通过要素流
16、动与商品贸易上的转移成本比较，就可以在商品出口和要素输出之间作出抉择。可以在商品出口和要素输出之间作出抉择。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.4国际贸易与直接投资之间的化解关税效应分国际贸易与直接投资之间的化解关税效应分析析v 贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸易障碍现实的贸易障碍,在存在贸易保护威胁的条件下在存在贸易保护威胁的条件下,不同利益集团之间的不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补。博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补。v 补
17、偿投资或者化解关税投资的概念最初是由巴格瓦蒂等补偿投资或者化解关税投资的概念最初是由巴格瓦蒂等(1987) 提提出，他们运用一个标准的两国家、两产品、两要素的一般均衡国际贸出，他们运用一个标准的两国家、两产品、两要素的一般均衡国际贸易模型易模型, 分析了政府行为在补偿投资决策中的作用。分析了政府行为在补偿投资决策中的作用。v 迪诺波洛斯等迪诺波洛斯等(1986、1989、1991) 还从寡头竞争和企业层面对还从寡头竞争和企业层面对补偿投资作了进一步研究补偿投资作了进一步研究, 考察出口国家的企业如何利用补偿投资来考察出口国家的企业如何利用补偿投资来化解潜在的保护威胁化解潜在的保护威胁, 并讨论
18、了补偿投资对两个国家的福利影响。并讨论了补偿投资对两个国家的福利影响。5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.1跨国公司的特点跨国公司的特点v 跨国公司在当今国际贸易与国际市场中占有极其重要的跨国公司在当今国际贸易与国际市场中占有极其重要的地位，它一般具有如下基本特点：地位，它一般具有如下基本特点：v （1）它们都是一个或几个部门居于垄断地位的大企业）它们都是一个或几个部门居于垄断地位的大企业或企业联合体。它们是国际化的垄断实体。它们是全球或企业联合体。它们是国际化的垄断实体。它们是全球技垄断企业，其目标是垄断世界。技垄断企业，其目标是垄断世界。v （2）它们实行全球战略
19、，有全球性的战略目标和战略）它们实行全球战略，有全球性的战略目标和战略部署。跨国经营的主要内容是商品贸易、直接投资和技部署。跨国经营的主要内容是商品贸易、直接投资和技术转让。为实现最大限度利润，要求公司把商品贸易，术转让。为实现最大限度利润，要求公司把商品贸易，直接投资、技术转让三者结合起来，相互利用，从公司直接投资、技术转让三者结合起来，相互利用，从公司的整体利益以及未来发展着眼，进行全面安排。的整体利益以及未来发展着眼，进行全面安排。v （3）公司内部实现）公司内部实现“一体化一体化”。在总公司与子公司，。在总公司与子公司，子公司与子公司之间相互配合协作，从而形成整体。子公司与子公司之间相
20、互配合协作，从而形成整体。5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论国际分工的国际分工的“古典环境古典环境”（1）国家特有优势）国家特有优势(country-specific advantage)与市场机制与市场机制 （2）要素价格均等化与资源配置效率）要素价格均等化与资源配置效率（3）要素流动与国际分工的利益来源）要素流动与国际分工的利益来源5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.2国际产业分工理论国际产业分工理论v 1）国际分工的类型）国际分工的类型v 国际分工可分为垂直分工及水平分工两个类型：国际分工可分为垂直分工及水平分工两个类型：v （1）所谓国
21、际产业垂直分工（）所谓国际产业垂直分工（Vertical Division of Labour）是指在产品技术差异的前提下，部分）是指在产品技术差异的前提下，部分国家供给原始原料，而另一部份的国家则供应制成品国家供给原始原料，而另一部份的国家则供应制成品之分工生产与贸易型态之分工生产与贸易型态 。v （2）所谓国际产业水平分工（）所谓国际产业水平分工（Horizontal Division of Labour）则指产品间技术相近，因）则指产品间技术相近，因成本差异所形成的生产与贸易型态。成本差异所形成的生产与贸易型态。 v 水平分工又可分为产业间分工（水平分工又可分为产业间分工（Inter-I
22、ndustry Division of Labour）及产业内分工（）及产业内分工（Intra-Industry Division of Labour） 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论v2）股权式并购和跨国战略联盟）股权式并购和跨国战略联盟v（1）股权式并购。跨国企业并购和合并成为）股权式并购。跨国企业并购和合并成为目前跨国公司不断扩张的更为重要的形式目前跨国公司不断扩张的更为重要的形式,成成为当今国际直接投资的最主要形式。为当今国际直接投资的最主要形式。 v（2）非股权式的战略联盟。战略联盟是由两）非股权式的战略联盟。战略联盟是由两个或两个以上有着对等经营实力的企
23、业或其个或两个以上有着对等经营实力的企业或其他组织他组织,为了达到共同拥有市场为了达到共同拥有市场,共同使用资源共同使用资源等战略目标等战略目标,通过各种契约而结成的优势相长通过各种契约而结成的优势相长、风险共担、风险共担,要素双向或多向流动的松散型网要素双向或多向流动的松散型网络组织。络组织。5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.3 “垄断竞争垄断竞争”论论v“垄断竞争垄断竞争”论又称论又称“垄断优势论垄断优势论”和和“国国际寡占论际寡占论”，由美国学者海默，由美国学者海默(Stephon Hymer)、金德尔伯格、金德尔伯格(C.P.Kindleberger)、凯夫
24、斯、凯夫斯(R.E.Caves)等人提出并发展而形成的用以等人提出并发展而形成的用以解释发达国家对外直接投资动因的理论。解释发达国家对外直接投资动因的理论。 v海默认为，企业之所以开展对外直接投资，海默认为，企业之所以开展对外直接投资，主要是为了在国外市场取得垄断权，从而排主要是为了在国外市场取得垄断权，从而排除那里的竞争对手，而达到这一目标的基础除那里的竞争对手，而达到这一目标的基础在于跨国公司拥有各种垄断优势。在于跨国公司拥有各种垄断优势。 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.4 区位理论区位理论v区位理论认为，跨国公司对外直接投资，其区位理论认为，跨国公司对外直
25、接投资，其目的在于获得一定的区位优势。这些区位优目的在于获得一定的区位优势。这些区位优势包括：势包括：v廉价的投资。廉价的投资。 v市场。市场。 v避开贸易壁垒。避开贸易壁垒。 v经营的社会环境。经营的社会环境。 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.5交易费用和内部化理论交易费用和内部化理论v 罗纳德罗纳德 科斯（科斯（Ronald. Coase）在）在1937年发表的年发表的企企业的性质业的性质（The Nature of the Firm）一文中指出）一文中指出，如果在组织内部进行活动的成本，低于在市场上进行的，如果在组织内部进行活动的成本，低于在市场上进行的交易
26、成本，则企业组织即会成立交易成本，则企业组织即会成立 。v 他认为市场可透过价格机能运作调节交易（他认为市场可透过价格机能运作调节交易（transaction）然而由于环境的不确定性和决策者的有）然而由于环境的不确定性和决策者的有限理性，增加了价格机能运作的成本。限理性，增加了价格机能运作的成本。v 另一方面，交易过程中另一方面，交易过程中 契约关系也会产生协议及谈判成契约关系也会产生协议及谈判成本，而影响市场机能的运用效率，厂商组织因此能替代市本，而影响市场机能的运用效率，厂商组织因此能替代市场而存在。场而存在。 v 交易成本的存在表明市场机制并不是资源配置过程中完美交易成本的存在表明市场机
27、制并不是资源配置过程中完美无缺、唯一可用的协调机制。无缺、唯一可用的协调机制。 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.5交易费用和内部化理论交易费用和内部化理论v 内部化理论也称市场内部化理论，早在内部化理论也称市场内部化理论，早在30年代就由年代就由科斯科斯(R.H.Cause)提出其基本构想，提出其基本构想，1976年经英年经英国经济学家巴克利国经济学家巴克利(Peter J. Beckley)和卡森和卡森(M. Casson)加以系统阐述。加以系统阐述。v 内部化理论认为，由于市场的不完全性，企业之间通内部化理论认为，由于市场的不完全性，企业之间通过市场而发生的买
28、卖关系不能保证企业获利，于是就过市场而发生的买卖关系不能保证企业获利，于是就有必要把市场上的买卖关系变为企业内部的供需关系有必要把市场上的买卖关系变为企业内部的供需关系，这在所有者不同的商品买卖中是办不到的，需要的，这在所有者不同的商品买卖中是办不到的，需要的是把市场交换变成一个是把市场交换变成一个“共同所有共同所有”的企业的内部供的企业的内部供求交换。求交换。 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.6国际生产折衷论国际生产折衷论v国际生产综合理论又称国际生产折衷理论，是国际生产综合理论又称国际生产折衷理论，是20世纪世纪70年代末由英国经济学家约翰年代末由英国经济学家
29、约翰邓宁邓宁(J.H.Dunning)提出的。提出的。v综合理论用于解释企业对外直接投资行为和跨综合理论用于解释企业对外直接投资行为和跨国公司的竞争优势。它由三个核心因素构成：国公司的竞争优势。它由三个核心因素构成：v（1）所有权特定优势。）所有权特定优势。 v（2）内部化优势。）内部化优势。 v（3）区位优势。）区位优势。 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论图5-6 对外直接投资发展阶段模型5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.7 防止侵占权益理论防止侵占权益理论 1977年，美国经济学家梅基年，美国经济学家梅基(S.P.Magee)用用侵占权
30、益理论来解释跨国公司对外投资的原因。侵占权益理论来解释跨国公司对外投资的原因。梅基认为，跨国公司对外投资的目的之一是为了保梅基认为，跨国公司对外投资的目的之一是为了保护自己的技术创新的权益。护自己的技术创新的权益。 根据侵占权益理论，跨国公司在内部各子公司之根据侵占权益理论，跨国公司在内部各子公司之间转让高级技术比经由市场转让技术更为有利，因间转让高级技术比经由市场转让技术更为有利，因为只要技术转让置于同一公司的控制之下，那么技为只要技术转让置于同一公司的控制之下，那么技术被外人摹仿和剽窃的可能性就大为减少了。术被外人摹仿和剽窃的可能性就大为减少了。 5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨
31、国公司的发展理论5.8 贸易导向投资理论贸易导向投资理论 该理论是由日本学者小岛清于该理论是由日本学者小岛清于1977年提年提出的，被称作出的，被称作“小岛理论小岛理论”或或“日本式对外日本式对外直接投资直接投资”理论。理论。 小岛清认为，对外直接投资应该从本国小岛清认为，对外直接投资应该从本国(投资国投资国)已经处于或即将陷于比较劣势的产已经处于或即将陷于比较劣势的产业业(可称为边际产业，也是对方国家具有显可称为边际产业，也是对方国家具有显在或潜在比较优势的产业在或潜在比较优势的产业)依次进行。图依次进行。图5-7给出了小岛理论的基本思路。给出了小岛理论的基本思路。图5-7 “切合比较优势原
32、理”示意图5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论小岛清认为，对外直接投资应该从本国小岛清认为，对外直接投资应该从本国(投资国投资国)已经处于或即将已经处于或即将陷于比较劣势的产业陷于比较劣势的产业(可称为边际产业，也是对方国家具有显在可称为边际产业，也是对方国家具有显在或潜在比较优势的产业或潜在比较优势的产业)依次进行。依次进行。 依小岛清的分析，对外投资的动机可以分为三大类，天然资源导依小岛清的分析，对外投资的动机可以分为三大类，天然资源导向、劳动导向、市场导向；向、劳动导向、市场导向；（1）天然资源导向（）天然资
33、源导向（Natural resiurcr ori-ented）为贸易）为贸易导向（导向（Trade oriented）因为投资国需要进口天然资源；）因为投资国需要进口天然资源；（2）劳动导向（）劳动导向（Labour oriened）亦为贸易导向，因其产品）亦为贸易导向，因其产品成本较低，具有竞争上的比较利益，成本较低，具有竞争上的比较利益，（3）市场导向可分为以下三类：）市场导向可分为以下三类：（i）贸易障碍（）贸易障碍（Trade barrier oriented），所形成的），所形成的FDI为贸易导向，从投资国进口零配件、中间原料、机械、设备、技为贸易导向，从投资国进口零配件、中间原料、
34、机械、设备、技术等。术等。（ii）寡占型的）寡占型的FDI；美国的；美国的FDI多属此类，为逆贸易导向，因多属此类，为逆贸易导向，因为主要目的是占领当地市场。为主要目的是占领当地市场。（iii）生产与营销内部化式的）生产与营销内部化式的FDI，亦为逆贸易导向。，亦为逆贸易导向。5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.9 雁行发展理论雁行发展理论“雁行发展理论雁行发展理论”是日本经济学家赤松要针对日本经济如何在战是日本经济学家赤松要针对日本经济如何在战后振兴而提出的。后振兴而提出的。 赤松要的赤松要的“雁行发展理论雁行发展理论”认为，当进入到工业化时期，一认为，当进入到工业
35、化时期，一些发展中国家，由于经济和技术的落后，不得不把某些产品的市些发展中国家，由于经济和技术的落后，不得不把某些产品的市场向发达国家开放。场向发达国家开放。 等到这种产品的国内需求达到一定数量的时候，也就为本国生等到这种产品的国内需求达到一定数量的时候，也就为本国生产这种产品准备了基本的市场条件和技术条件产这种产品准备了基本的市场条件和技术条件 。随着生产规模的。随着生产规模的扩大、规模经济的利用以及廉价劳动力的优势，本国产品的国际扩大、规模经济的利用以及廉价劳动力的优势，本国产品的国际竞争力不断上升，最终实现这种产品的出口，达到了经济发展和竞争力不断上升，最终实现这种产品的出口，达到了经济
36、发展和产业结构升级的目的。产业结构升级的目的。 在这个过程中产业的发展实际上经历了进口、进口替代、出在这个过程中产业的发展实际上经历了进口、进口替代、出口、重新进口四个阶段。因为这四个阶段呈倒口、重新进口四个阶段。因为这四个阶段呈倒“”型，在图表型，在图表上酷似展飞的大雁故得此名。上酷似展飞的大雁故得此名。 6跨国公司理论与实践的新发展跨国公司理论与实践的新发展6.1 跨国公司理论研究的扩展跨国公司理论研究的扩展Ting Gao(1999)将需求和成本相连，并将降低成将需求和成本相连，并将降低成本的动机和生产区位的选择结合起来，分析了跨国公本的动机和生产区位的选择结合起来，分析了跨国公司的区位
37、选择问题，提出了垂直一体化的跨国公司的司的区位选择问题，提出了垂直一体化的跨国公司的一般模型一般模型 。Peter Gourevitch 等人（等人（2000）对计算机硬件）对计算机硬件产业进行了研究，考察了全球化的形式与就业和工资产业进行了研究，考察了全球化的形式与就业和工资之间的关系，探明了公司区位决策的影响因素。文中之间的关系，探明了公司区位决策的影响因素。文中认为，现实世界里，大多数的产业即具有全球的多样认为，现实世界里，大多数的产业即具有全球的多样化经营的特征，也具有区域集中的特点。化经营的特征，也具有区域集中的特点。 6跨国公司理论与实践的新发展跨国公司理论与实践的新发展4.2 跨
38、国公司的内部贸易问题跨国公司的内部贸易问题4.3 跨国公司的转移定价跨国公司的转移定价v （1）国际转移价格的定义）国际转移价格的定义 所谓国际转移价格（所谓国际转移价格（transfer price），亦称划拨），亦称划拨价格、调拨价格、转让价格，是指跨国公司内部母公价格、调拨价格、转让价格，是指跨国公司内部母公司与子公司之间、子公司与子公司之间进行商品和劳司与子公司之间、子公司与子公司之间进行商品和劳务交换时所执行的内部贸易价格。务交换时所执行的内部贸易价格。 （4）国际转让价格的影响）国际转让价格的影响 从内部讲，国际转让价格能够提供数据，激励附属公从内部讲，国际转让价格能够提供数据，激
39、励附属公司的管理人员，用来评估附属公司和其管理人员的业司的管理人员，用来评估附属公司和其管理人员的业绩；绩； 从外部讲，国际转让价格可以影响到跨国公司的关税从外部讲，国际转让价格可以影响到跨国公司的关税、利润的转移及其全球范围内的所得税的大小，等等、利润的转移及其全球范围内的所得税的大小，等等。 6跨国公司理论与实践的新发展跨国公司理论与实践的新发展4.4跨国公司的战略联盟跨国公司的战略联盟1）战略联盟形成与发展的动因）战略联盟形成与发展的动因（1） 降低高新技术产品研制和开发成本的需要降低高新技术产品研制和开发成本的需要 （2）提高国际市场竞争力的需要）提高国际市场竞争力的需要（3）优化生产要素配置的需要）优化生产要素配置的需要 （4）企业组织战略性革新的需要）企业组织战略性革新的需要 2）国际战略联盟的特点）国际战略联盟的特点 （1）主要是规模巨大的垄断企业间的相互兼并。）主要是规模巨大的垄断企业间的相互兼并。 （2）主要集中在高技术产业和以金融服务为主的第三）主要集中在高技术产业和以金融服务为主的第三产业。产业。 （3）企业合并通过股票市场进行。）企业合并通过股票市场进行。