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1、产业经济学第一章 产业经济学概述本章主要内容产业经济学的研究范围产业经济学的理论体系产业经济学的产生和发展产业经济学的研究方法第一节产业经济学的研究范围产业经济学以产业为研究对象，研究同一产业产业经济学以产业为研究对象，研究同一产业内部企业的运行以及不同产业之间的联系。内部企业的运行以及不同产业之间的联系。 产业经济学学科建设简介产业经济学学科建设简介 目前，国内的教科书通常把目前，国内的教科书通常把“产业产业”定义为具定义为具有某类共同特性的企业的集合。有某类共同特性的企业的集合。需要注意的是，对需要注意的是，对“产业产业”划分的基准划分的基准企企业某类特性，产业经济学是有选择性的，这种选择
2、业某类特性，产业经济学是有选择性的，这种选择性服从于产业经济分析的需要。性服从于产业经济分析的需要。一般而言，我们将产业界定为一般而言，我们将产业界定为“具有使用相同具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合的集合”。一、产业的定一、产业的定义义第一节产业经济学的研究范围二、产业经济学的研究范围二、产业经济学的研究范围产业经济学不仅关注产业内企业的运行，也研究产业经济学不仅关注产业内企业的运行，也研究产业间的联系，即产业经济学包含产业组织理论与产产业间的联系，即产业经济学包含产业组织理论与产业结构理论两大范畴。业结构理论两大范畴。
3、产业组织理论相对于微观经济学更为关注政策问产业组织理论相对于微观经济学更为关注政策问题。产业组织研究有助于政府提高公共政策的效率。题。产业组织研究有助于政府提高公共政策的效率。产业结构理论研究社会再生产过程中，大类部门产业结构理论研究社会再生产过程中，大类部门之间、制造业各行业之间，以及行业内各中间产品之之间、制造业各行业之间，以及行业内各中间产品之间的均衡状态。间的均衡状态。第一节产业经济学的研究范围第二节产业经济学的理论体系国际上，学术界对产业经济学的理论体系存在国际上，学术界对产业经济学的理论体系存在一定的分歧。在国内，一般认为产业经济学主要包一定的分歧。在国内，一般认为产业经济学主要包
4、括产业组织理论与产业结构理论，以及产业组织政括产业组织理论与产业结构理论，以及产业组织政策和产业结构政策研究。策和产业结构政策研究。 产业经济学体系分歧产业经济学体系分歧 一、产业组织及公共政策一、产业组织及公共政策（一）产业组织理论（一）产业组织理论产业组织理论是微观经济学的纵深发展，以帮产业组织理论是微观经济学的纵深发展，以帮助人们分析现实中的市场。通过对市场运行的研究助人们分析现实中的市场。通过对市场运行的研究得出对特定市场绩效、社会福利与竞争秩序的判断，得出对特定市场绩效、社会福利与竞争秩序的判断，为政府实施相应的公共政策以维持基本的市场秩序为政府实施相应的公共政策以维持基本的市场秩序
5、和经济效率提供实证依据和理论指导。和经济效率提供实证依据和理论指导。第二节产业经济学的理论体系简单地说，产业组织理论以简单地说，产业组织理论以“市场与企业市场与企业”为研究对象，从市场角度研究企业行为，或者说为研究对象，从市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市场结构。从企业角度研究市场结构。第二节产业经济学的理论体系（二）产业组织政策（二）产业组织政策产业组织理论对公共政策的直接作用体现为政产业组织理论对公共政策的直接作用体现为政府的竞争政策和政府管制政策。府的竞争政策和政府管制政策。研究产业组织的兴趣就起源于人们希望了解认研究产业组织的兴趣就起源于人们希望了解认识大型企业或企业联盟行为
6、对产品性能、价格等市识大型企业或企业联盟行为对产品性能、价格等市场元素的影响。场元素的影响。第二节产业经济学的理论体系产业组织理论的发展直接表现在各国反垄断法产业组织理论的发展直接表现在各国反垄断法和竞争政策的不断完善之中，并为政府与公众提供和竞争政策的不断完善之中，并为政府与公众提供了甄别企业不当行为、鼓励创新、促进经济发展的了甄别企业不当行为、鼓励创新、促进经济发展的理论和工具。理论和工具。第二节产业经济学的理论体系（三）政府管制政策（三）政府管制政策长期以来，人们都认为政府对电力、煤气、城长期以来，人们都认为政府对电力、煤气、城市供水等公用事业领域实行政府管制是理所当然的，市供水等公用事
7、业领域实行政府管制是理所当然的，出于社会福利最大化的考虑，政府必须对具有自然出于社会福利最大化的考虑，政府必须对具有自然垄断性质的公用事业进行经济管制，包括价格管制垄断性质的公用事业进行经济管制，包括价格管制和进入管制。和进入管制。此外，在某些产业，存在外部性、公共物品等此外，在某些产业，存在外部性、公共物品等市场机制无法解决的问题和领域，从这种市场失灵市场机制无法解决的问题和领域，从这种市场失灵的角度看，政府管制也是必需的。的角度看，政府管制也是必需的。第二节产业经济学的理论体系二、产业结构理论及产业结构政策二、产业结构理论及产业结构政策随着欧美主流产业组织理论引入中国，中国的随着欧美主流产
8、业组织理论引入中国，中国的产业经济学开始逐渐转型，将以产业组织理论和公产业经济学开始逐渐转型，将以产业组织理论和公共政策为主要研究内容的欧美产业经济学体系与以共政策为主要研究内容的欧美产业经济学体系与以产业关联，产业结构与管制政策等为研究重点的日产业关联，产业结构与管制政策等为研究重点的日本产业经济学体系整合在一起。本产业经济学体系整合在一起。第二节产业经济学的理论体系产业结构理论的研究对于后发国家利用产业结产业结构理论的研究对于后发国家利用产业结构转换来加快经济发展提供了可能性，也为后发国构转换来加快经济发展提供了可能性，也为后发国家带来了由于强制性结构转换不恰当而造成资源使家带来了由于强制
9、性结构转换不恰当而造成资源使用更大浪费的危险性用更大浪费的危险性。第二节产业经济学的理论体系（一）产业结构理论（一）产业结构理论产业结构理论的主要研究内容包括产业间的结产业结构理论的主要研究内容包括产业间的结构组成及其变化（即产业结构演化规律）、产业结构组成及其变化（即产业结构演化规律）、产业结构变动的高度化、重点产业发展、产业结构发展的构变动的高度化、重点产业发展、产业结构发展的合理性研究等，从而为政府制定产业结构政策，实合理性研究等，从而为政府制定产业结构政策，实现本国产业的升级，实现后发国家对先进国家的赶现本国产业的升级，实现后发国家对先进国家的赶超，获得本国产业的动态竞争优势提供理论依
10、据。超，获得本国产业的动态竞争优势提供理论依据。从宽泛的视角来看，广义的产业结构理论还包从宽泛的视角来看，广义的产业结构理论还包括产业关联、产业布局和产业竞争力等内容。括产业关联、产业布局和产业竞争力等内容。第二节产业经济学的理论体系（二）产业结构政策（二）产业结构政策早期的产业结构政策主要是通过国家力量，调早期的产业结构政策主要是通过国家力量，调配资源驱使国民经济朝着既定的经济结构转变。配资源驱使国民经济朝着既定的经济结构转变。产业结构转换理论与后发优势理论是产业结构产业结构转换理论与后发优势理论是产业结构政策的核心理论基础，产业结构政策的实施以广义政策的核心理论基础，产业结构政策的实施以广
11、义的产业结构理论作为指导。的产业结构理论作为指导。第二节产业经济学的理论体系产业组织和产业结构两大部分具有不同的理论产业组织和产业结构两大部分具有不同的理论渊源，在不同地区呈现出不同的发展态势。渊源，在不同地区呈现出不同的发展态势。 产业组织理论主要学派产业组织理论主要学派 第三节产业经济学的产生和发展第三节产业经济学的产生和发展一、产业组织理论的形成与发展一、产业组织理论的形成与发展1.1.起源起源产业经济学起源最早可追溯到亚当产业经济学起源最早可追溯到亚当 斯密斯密（Adam SmithAdam Smith）和阿尔弗雷德）和阿尔弗雷德 马歇尔（马歇尔（Alfred Alfred Marsh
12、allMarshall）。）。19331933年，哈佛大学教授张伯仑和剑桥年，哈佛大学教授张伯仑和剑桥大学教授罗宾逊夫人分别出版了大学教授罗宾逊夫人分别出版了垄断竞争理论垄断竞争理论和和不完全竞争经济学不完全竞争经济学。2.2.成熟成熟19391939年年梅森梅森出版的出版的大企业的生产价格政策大企业的生产价格政策提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终形成奠定了坚实的基础。业组织理论体系的最终形成奠定了坚实的基础。第三节产业经济学的产生和发展19591959年，梅森的弟子贝恩（年，梅森的弟子贝恩（J.BainJ.Bain）出
13、版了第）出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书一部系统论述产业组织理论的教科书产业组产业组织理论，完整地提出了结构（织理论，完整地提出了结构（StructureStructure）行为（行为（BehaviorBehavior）绩效（绩效（PerformancePerformance）分析）分析范式。范式。SCPSCP理论范式标志着传统产业组织理论体系理论范式标志着传统产业组织理论体系的最终形成的最终形成。第三节产业经济学的产生和发展SCPSCP分析范式分析范式市场结构市场结构S企业行为企业行为C市场绩效市场绩效P买者与卖者的数量买者与卖者的数量和规模和规模产品差异产品差异进入（退出）障碍进入
14、（退出）障碍垂直一体化垂直一体化多样化经营多样化经营定价行为定价行为R&D投资投资广告广告竞争行为竞争行为购并购并串谋串谋产品质量产品质量技术进步技术进步利润率利润率效率效率增长增长股东价值股东价值谢勒（谢勒（SchererScherer）在）在19701970年出版了年出版了产业市场产业市场结构和市场绩效结构和市场绩效，对，对SCPSCP分析框架进行了完整系分析框架进行了完整系统的阐述，指出了所谓的产业基本条件对市场结构统的阐述，指出了所谓的产业基本条件对市场结构和市场行为的影响，同时强调了市场行为对市场结和市场行为的影响，同时强调了市场行为对市场结构和产业基本条件的反馈效应。构和产业基本条
15、件的反馈效应。第三节产业经济学的产生和发展3.3.发展发展在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥大学的一群在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥大学的一群学者包括斯蒂格勒（学者包括斯蒂格勒（StiglerStigler）、德姆塞茨）、德姆塞茨（DemsetzDemsetz）、布罗曾（）、布罗曾（BrozenBrozen）、波斯纳（）、波斯纳（PosnerPosner）形成了有别于哈佛学派的产业组织理论。形成了有别于哈佛学派的产业组织理论。第三节产业经济学的产生和发展芝加哥学派强调新古典学派的价格理论在实际芝加哥学派强调新古典学派的价格理论在实际产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公产业活动分析中的适
16、用性，坚持认为产业组织及公共政策仍然应该从价格理论的视角来展开研究，从共政策仍然应该从价格理论的视角来展开研究，从而与哈佛学派在方法论上形成鲜明的对比。而与哈佛学派在方法论上形成鲜明的对比。第三节产业经济学的产生和发展二十世纪二十世纪7070年代后，以泰勒尔（年代后，以泰勒尔（TiroleTirole）、克瑞）、克瑞普斯（普斯（KrepsKreps）等人为代表的经济学家将博弈论引入）等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织理论的理论体系进行了改造，逐渐形成了个产业组织理论的理论体系进行了改造，逐渐形成
17、了旨在分析企业策略性行为的旨在分析企业策略性行为的“新产业组织理论新产业组织理论”（NIONIO）。）。“新产业组织理论新产业组织理论”对产业组织研究的最大贡献，对产业组织研究的最大贡献，在于理论研究方法的统一，即博弈论成为统一的方法，在于理论研究方法的统一，即博弈论成为统一的方法，其中又以非合作博弈理论居于统治地位。其中又以非合作博弈理论居于统治地位。第三节产业经济学的产生和发展产业组织理论的前沿问题二、产业结构理论的形成与发展二、产业结构理论的形成与发展 （一）产业结构理论（一）产业结构理论对于产业结构演进规律的研究思路可以分为两种，对于产业结构演进规律的研究思路可以分为两种，一种从三次产
18、业分类法出发研究产业间的关系及其演一种从三次产业分类法出发研究产业间的关系及其演进规律；另一种从工业部门内各产业间的关系研究并进规律；另一种从工业部门内各产业间的关系研究并考察各产业间的结构变化。考察各产业间的结构变化。第三节产业经济学的产生和发展（二）产业关联（二）产业关联产业关联理论主要研究产业与产业间的投入与产产业关联理论主要研究产业与产业间的投入与产出关系，所以产业关联理论也被称为投入产出理论。出关系，所以产业关联理论也被称为投入产出理论。对产业投入产出进行系统分析的是美国经济学家对产业投入产出进行系统分析的是美国经济学家里昂惕夫（里昂惕夫（M.G.LeonteafeM.G.Leont
19、eafe）。）。第三节产业经济学的产生和发展（三）产业集群、产业布局理论（三）产业集群、产业布局理论产业集群的开创性研究来自于哈佛大学教授迈产业集群的开创性研究来自于哈佛大学教授迈克尔克尔 波特（波特（Michael PorterMichael Porter），），国家竞争优势国家竞争优势系统分析了影响产业竞争力的系统分析了影响产业竞争力的“钻石钻石”模型。目前，模型。目前，新产业空间理论将产业集群迅速发展的原因归结为新产业空间理论将产业集群迅速发展的原因归结为网络式合作中不断产生的创新动力。网络式合作中不断产生的创新动力。产业布局的古典区位论，其研究宗旨是为各个产业布局的古典区位论，其研究宗
20、旨是为各个企业或部门寻找最佳的生产区位。目前学者们关注企业或部门寻找最佳的生产区位。目前学者们关注的另一个焦点问题是区域经济的增长问题。的另一个焦点问题是区域经济的增长问题。第三节产业经济学的产生和发展产业经济学涉及产业组织、产业结构、产业关产业经济学涉及产业组织、产业结构、产业关联等多项内容，学者们使用了多种研究方法以满足联等多项内容，学者们使用了多种研究方法以满足产业经济学各部分研究的需要。产业经济学各部分研究的需要。第四节 产业经济学的研究方法一、基本的研究方法一、基本的研究方法实证和规范的研究方法实证和规范的研究方法实证分析往往是描述性的，主要回答经济现象实证分析往往是描述性的，主要回
21、答经济现象“是什么是什么”，以及社会所面临的经济问题，以及社会所面临的经济问题“实际上实际上是如何解决的是如何解决的”。规范分析则是一种命令性的表述，它作出关于规范分析则是一种命令性的表述，它作出关于“世界应该是怎样世界应该是怎样”的判断。即在有关经济现象的的判断。即在有关经济现象的分析中得出的一种价值判断。分析中得出的一种价值判断。第四节 产业经济学的研究方法理论分析方法是指在特定的框架内对事物进行理论分析方法是指在特定的框架内对事物进行理论上的演绎、推理和归纳，而经验分析方法则是理论上的演绎、推理和归纳，而经验分析方法则是运用数据或实际资料的经济学研究运用数据或实际资料的经济学研究。第四节
22、 产业经济学的研究方法二、理论分析方法和经验分析方法二、理论分析方法和经验分析方法产业经济学必须要遵循主流经济学的基本分析产业经济学必须要遵循主流经济学的基本分析方法，而在低一层面的具体研究上，遵循下列研究方法，而在低一层面的具体研究上，遵循下列研究方法。方法。1 1博弈论分析博弈论分析2 2计量经济方法计量经济方法3 3案例研究方法案例研究方法第四节 产业经济学的研究方法三、具体的研究方法三、具体的研究方法学生论文的选题： 对本书和我讲授的观点和任何一个结论都可对本书和我讲授的观点和任何一个结论都可以质疑，并提出新的证据，既可以以新的数据，以质疑，并提出新的证据，既可以以新的数据，也可以用过
23、去的数据得到现在的观点。比如：也可以用过去的数据得到现在的观点。比如： 1 1、在界定市场时，最合适的方法和证据是什么？、在界定市场时，最合适的方法和证据是什么？ 2 2、一家公司的市场份额通常代表其垄断程度吗？、一家公司的市场份额通常代表其垄断程度吗？ 3 3、价格协议真的是不稳定的吗？什么因素会影响不稳定、价格协议真的是不稳定的吗？什么因素会影响不稳定的程度？的程度？ 4 4、对三个行业，评估其进入壁垒的高低，考察真实的进、对三个行业，评估其进入壁垒的高低，考察真实的进入行为的数量。入行为的数量。 5 5、垂直一体化能增进市场力量吗？或分析一桩垂直并购、垂直一体化能增进市场力量吗？或分析一
24、桩垂直并购案。案。 6 6、自然垄断的电力、电话和邮政行业其真正的机会何在？、自然垄断的电力、电话和邮政行业其真正的机会何在？ 7 7、了解一桩反垄断案的经济影响，比如微软、电信、联、了解一桩反垄断案的经济影响，比如微软、电信、联通的互联网、滕讯、通的互联网、滕讯、360360。 8 8、公司的支配地位会衰落吗？考察自、公司的支配地位会衰落吗？考察自19781978年或年或19901990年至年至今的三家企业。分析其衰落速度的影响因素。今的三家企业。分析其衰落速度的影响因素。理论研究选题：理论研究选题： 有些学生擅长于抽象分析和技术细节。对他们来说，许有些学生擅长于抽象分析和技术细节。对他们来
25、说，许多理论性问题可以作为合适的学期论文题目。你可以试着多理论性问题可以作为合适的学期论文题目。你可以试着分析寡头模型，分析战略性价格行为的特点，分析竞争的分析寡头模型，分析战略性价格行为的特点，分析竞争的效率特征等等。效率特征等等。行业研究：行业研究： 选择一个有趣的行业，分析其结构或行为或绩效，强调选择一个有趣的行业，分析其结构或行为或绩效，强调其中的一个方面，或者对三个方面进行全面分析。然后其中的一个方面，或者对三个方面进行全面分析。然后 1 1、判断其竞争状态、判断其竞争状态 2 2、比较行业中一个支配公司和一个较小的公司，哪一个、比较行业中一个支配公司和一个较小的公司，哪一个更具盈利
26、能力，更有效率，创新速度更快等等。解释两家更具盈利能力，更有效率，创新速度更快等等。解释两家公司在这些方面存在的差别。公司在这些方面存在的差别。经验研究：经验研究： 有些学生倾向于收集经验数据，并利用这些数据进行数有些学生倾向于收集经验数据，并利用这些数据进行数量分析。这使得学生们对经验研究结果的意义有了更好的量分析。这使得学生们对经验研究结果的意义有了更好的理解。理解。 利用我们后面学到的市场集中度和赫芬德尔指数和其他利用我们后面学到的市场集中度和赫芬德尔指数和其他一些统计指标分析：一些统计指标分析：1 1、对范围已知的市场，修正其指数以反映该行业真实的集、对范围已知的市场，修正其指数以反映
27、该行业真实的集中度（比如制药、奶业、报纸、汽车、服装、运动器材等中度（比如制药、奶业、报纸、汽车、服装、运动器材等行业）行业） 2 2、计算平均集中度水平。、计算平均集中度水平。 3 3、哪个行业的集中度变化最为剧烈？分析原因。或者：利、哪个行业的集中度变化最为剧烈？分析原因。或者：利用行业指南或产业报告的数据用行业指南或产业报告的数据 1 1、分析最赚钱的公司。他们拥有市场力量吗？在这些公司、分析最赚钱的公司。他们拥有市场力量吗？在这些公司中存在规模经济吗？中存在规模经济吗？ 2 2、自然的或竞争性的回报水平是多少？、自然的或竞争性的回报水平是多少？ 或者分析或者分析19781978年到现在
28、的企业合并年到现在的企业合并 1 1、评价合并的趋势和数量。、评价合并的趋势和数量。 2 2、选择三桩合并案，分析其类型，所属水平、垂直合并，、选择三桩合并案，分析其类型，所属水平、垂直合并，还是企业聚集。还是企业聚集。 3 3、研究一个行业中的合并，评价合并对该行业结构的影、研究一个行业中的合并，评价合并对该行业结构的影响。响。推荐书目： 产业经济学产业经济学 藏旭恒藏旭恒 经济科学出版社经济科学出版社 产业组织经济学产业组织经济学 谢泼德谢泼德 中国人大出版社中国人大出版社 产业结构、战略与公共政策产业结构、战略与公共政策 经济科学出版社经济科学出版社 美国产业结构美国产业结构 中国人大出版社中国人大出版社 世界市场中的小国家世界市场中的小国家 吉林出版集团吉林出版集团 走出边缘走出边缘 吉林出版集团吉林出版集团论文：论文： 夏大慰夏大慰 外国经济与管理外国经济与管理 1999 1999年第年第8.10.118.10.11期期 谢谢！