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1、合同编：XXX资产理方案资产理合同资产理人：XXXXX资产托人：XX风险提示的者：非常感谢您对xxxxx的关注和支持！当您参与本资产理方案时可能获得较高的收益同时也需要承当相应的风险为了使您更好地理解其中的风险根据有关法律法规特对相关风险提示如下请认真阅读。(一) 资产理方案的理人按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用方案财产但不保证一定盈利也不保证最低收益。(二) 者在参与本方案之前请仔细阅读资产理合同全面认识本资产理方案的风险收益特征和特性并充分考虑自身的风险承受才能和风险偏好理性判断慎重做出决策。(三) 本资产理方案存在风险、信誉风险、流动性风险、操作风险、方案特定风险及不可抗
2、力风险等 (详见正文“风险提醒章节)从而可能对方案财产和收益产生影响。尽资产理人已按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用方案财产仍有出现高于过往损失的可能性。者应在充分理解上述风险并确认自身可以承当上述风险的前提下参与本方案如方案于定向增发、其他资方案等特殊的标的需进一步的风险提醒。(四) 委托人签署本合同即说明其已认可和同意理人承受委托人的委托聘请】作为本资产理方案的参谋并同意受权参谋按约定的方式为理人理运用方案财产提供参谋效劳。委托人认可该参谋提供的建议并承诺承受因资产理人采纳该建议所带来的任何收益或损失。委托人已经全部理解并同意资产理人将全部风险控制义务转移给参谋。假设因参谋违
3、背法规、违背相关约定或参谋发生风险等资产理人认为对本资产理方案产生重大影响的情形资产理人有权解聘参谋在此情形下资产理人有权终止该资产理方案。(五) 本资产理方案运作过程中假设资产理方案的净值触及止损线或者参谋被资产理人解聘等提早终止情形发生时本资产理方案将会提早终止。(六) 委托人签署本合同即说明其晓和认可理人委托XXX担任本资产理方案的行政效劳机构并同意行政效劳机构按照约定的方式为理人理运作方案财产提供资产估值等效劳。假设因行政效劳机构违背法规或相关约定资产理人有权解聘行政效劳机构。(七) 参与资产理方案需要按照合同规定支付相关费用。(八) 资产方案理人按照法律法规和合同的规定提供化效劳不提
4、供咨询等个性化效劳。(九) 资产方案理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。(十) 资产理人理的的过往业绩并不预示其将来表现。存在风险。者在选择时存在盈利的可能也存在亏损的风险。本风险提示并不能提醒从事的全部风险及反映的全部情形。者在本方案前应对所有相关风险有充分的理解与认识认真考虑是否本方案。资产委托人声明：本委托人已经阅读并完全理解上述风险提示清楚有风险资产理人无法保证资产理方案一定盈利也不保证最低收益。本委托人愿意承当相关风险。特此签章。者签章“者签章不可单独成一页。:目 录合同修订完成后请更新域。一、2二、释义3三、声明与承诺7四、资产理方案的根本情况8五、方案份额的分级10六、资产
5、理方案份额的初始销售13七、资产理方案的备案15八、资产理方案的参与和退出16九、当事人及权利义务23十、资产理方案份额的登记30十一、资产理方案的31十二、经理的指定与变更35十三、资产理方案的财产36十四、指的发送、确认与执行39十五、交易及清算交收安排42十六、越权交易的界定44十七、资产理方案财产的估值和会计核算46十八、资产理方案的费用与税收52十九、资产理方案的收益分配56二十、义务58二十一、风险提醒60二十二、资产理合同的变更、终止与财产清算68二十三、违约责任72二十四、争议的处理74二十五、资产理合同的效力75二十六、其他事项76一、(一) 订立本资产理合同的目的、根据和原
6、那么1. 订立本资产理合同的目的是明确资产理合同当事人的权利义务XXXXX资产理方案(以下简称“资产理方案或“本方案)的运作保护各方当事人的合法权益确保资产理方案财产的平安。2. 订立本资产理合同的根据是?合同法?(以下简称“?合同法?)、?法?(以下简称“?法?)、?信托法?、?理特定客户资产理业务试点?(以下简称“?试点?)、?理特定多个客户资产理合同内容与格式准那么?以下简称“?准那么?和其他有关法律法规。假设因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。3. 订立本资产理合同的原那么
7、是平等自愿、老实信誉、充分保护资产理合同当事人的合法权益。(二) 资产理合同是规定资产理合同当事人之间权利义务关系的根本法律其他与资产理方案相关的涉及资产理合同当事人之间权利义务关系的任何或表述如与本资产理合同不一致或有冲突均以本资产理合同为准特殊约定的除外。资产理合同的当事人包括资产委托人、资产理人和资产托人。资产委托人自签订资产理合同起即成为资产理合同的当事人自其不再持有本资产理方案份额之日起资产委托人不再成为资产理方案的人和资产理合同的当事人。(三) 本资产理方案的参谋亦是本资产理方案的一方当事人全体委托人同意委托本资产理方案的理人代表全体委托人与参谋签署?参谋协议?。中国证监会或中国业
8、协会承受本合同样本的备案并不说明对资产理方案的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于资产理方案没有风险。二、释义本合同中除非文意另有所指以下词语具有如下含义假设释义与合同正文内容不一致以合同正文内容为准：1. 资产委托人指委托资产理人理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币不含费用且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户法律法规或中国证监会另有规定的从其规定2. 资产理人指受资产委托人委托负责为资产委托人的利益运用方案财产进展的专业机构。本合同中即指XXXXXX3. 资产托人指具有资产托资格并负责保方案财产的商业银
9、行或其他机构。本合同中即指XX4. 本资产理合同、本合同指资产委托人、资产理人及资产托人三方签署的?XXXXX资产理方案资产理合同?及其附件以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更5. 本合同当事人指受本合同约束根据本合同享受权利并承当义务的资产委托人、资产理人和资产托人6. 委托财产指委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产理人理并由资产托人托的、作为本合同标的的财产及其运作产生的收益7. 方案、本方案或本资产理方案指XXXXX资产理方案8. 合同生效日指本方案初始销售完毕并完成验资、在中国证监会或业协会完毕备案之日。证监会或业协会的书面确认日即为合同生效日。资产理合同自合同生效日起生效9
10、. ?试点?指?理特定客户资产理业务试点?10. 中国证监会指中国监视理会11. 业协会指中国业协会12. 工作日、交易日指上海交易所、深圳交易所的正常交易日13. 估值日指委托资产的估值日为每个工作日或本合同以及中国证监会规定的其它日14. 销售机构指获得销售业务资格并与资产理人签订了特定多个客户资产理方案销售效劳协议本方案销售业务的机构15. 注册登记业务指本方案登记、存、清算和交收业务详细内容包括资产委托人方案相关账户的建立和理、份额注册登记、交易确实认、清算和结算、代理发放红利、建立并保份额持有人等16. 注册登记机构指注册登记业务的机构本资产理方案的注册登记机构指XXX或资产理人委托
11、的其他专业机构17. 参谋资产理人根据资产委托人的委托而聘请的为资产理方案提供建议等效劳的机构本合同中指】18. 行政效劳机构指承受资产理人委托根据其与资产理人签订的委托效劳协议为本方案提供资产估值等效劳的机构本方案的行政效劳机构为XXXX19. 资产委托人专户账户指注册登记机构为资产委托人开立的、记录其持有的、资产理人所理的方案份额余额及其变动情况的账户20. 资产委托人交易账户指销售机构为资产委托人开立的、记录资产委托人通过该销售机构买卖本方案的方案份额变动及结余情况的账户21. 指定的清算账户指以资产委托人名义开立的用于归集资产委托人退出本资产理方案资金的账户22. 存续指本方案的存续即
12、自本合同生效日起的X年23. 初始销售认购资产委托人在本方案的初始销售内申请认购本方案的行为24. 违约退出指资产委托人在非合同约定的退出日主动退出资产理方案的行为25. 方案财产总值指方案财产所拥有的各类及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和26. 方案资产净值指方案财产总值扣除负债后的净资产值27. 方案财产估值指计算评估方案财产和负债的价值以确定方案资产净值的过程28. 方案财产专用账户包括方案财产专用银行账户、专用账户及专用场外交易账户等方案财产进展、托所需开立的相关账户29. 方案财产专用银行账户指资产托人根据有关规定为资产理方案财产开立的专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户
13、即托账户30. 方案财产专用账户指资产托人为方案财产开立的至少包含方案名称的股东账户31. 中国就本合同而言指但不包括特别行政区、澳门特别行政区及地区32. 日指公历日33. 月指公历月34. 元指人民币元35. 法律法规 指中国现时有效并公布施行的适用于特定客户资产理业务的法律、行政法规、部门规章及性、地方性法规、地方规章及性36. 不可抗力指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制且在本合同生效之日后发生的使本合同当事人无法全部履行或无法部履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然灾害、战争、火灾、征用、没收、恐惧袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发、交易所或登记结算
14、机构非正常暂停或停顿交易或发送数据存在延误、错漏37. 方案份额的分级指本方案通过方案收益分配的安排将方案份额分成预收益与风险不同的两个级别即优先级份额优先级和进取级份额进取级38. 方案份额参考净值指在方案份额净值计算的根底上采用“虚拟清算原那么计算得到的本方案两级方案份额估计价值。方案份额参考净值是对两级方案份额价值的一个估计并不代表方案份额持有人可获得的实际价值构造化根据实际情况调整填写如分三级即优先级份额优先级、中间级份额中间级和进取级份额进取级。那么按照此三级进展填写。假设为理型那么可删除这部内容。三、声明与承诺(一) 资产委托人声明委托财产为其拥有合法处分权的资产保证委托财产的来源
15、及用处符合有关规定保证有完全及合法的受权委托资产理人和资产托人进展委托财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍资产理人和资产托人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解法律法规及所资产理方案的风险收益特征愿意承当相应的风险本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产理人或销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知资产理人或销售机构。资产委托人确认资产理人、资产托人未对委托财产的收益状况作出任何承
16、诺或担保。(二) 资产理人保证已获得特定资产理业务资格。资产理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人提醒了相关风险；已经理解资产委托人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对资产委托人的财务状况进展了充分评估。资产理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用资产理方案资产但不保证资产理方案一定盈利也不保证最低收益。(三) 资产托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保资产理方案资产并履行本合同约定的其他义务。四、资产理方案的根本情况(一) 资产理方案的名称XXXXX资产理方案(二) 资产理方案的类型一对多资产理方案(三) 资产理方案的运作方式封闭式“封闭式或“定(四) 资
17、产理方案的目的本资产理方案力争获取收益。(五) 资产理方案的存续限本方案存续限为自资产理合同生效之日起X年。经资产委托人、理人及托人协商一致后可提早终止或展。(六) 资产理方案的最低资产要求本方案成立时初始方案委托资产不得低于3000万元人民币但至多不得超过50亿元人民币。单个资产委托人的初始委托资产不得低于100万元人民币。(七) 资产理方案份额初始面值人民币1.0000元。(八) 资产理方案份额的分级根据实际情况进展调整本资产理方案通过本方案委托财产收益分配的安排将方案份额分成预收益与风险不同的两个级别即优先级方案份额方案份额简称“优先级和进取级方案份额方案份额简称“进取级。有关本方案份额
18、分级的规定详见本合同第五节。本资产理方案的优先级方案份额设定为均等份额每份优先级具有同等的合法权益；本资产理方案的进取级方案份额设定为均等份额每份进取级具有同等的合法权益。(九) 两级份额的配比要求根据实际情况进展调整本方案存续内优先级与进取级的份额配比原那么上不得超过N:1。(十) 资产理方案的参谋资产理人承受资产委托人委托聘请】作为本方案参谋。无本合同其它条款如何约定为履行参谋业务之目的资产理人可以向参谋披露本合同及/或其它相关但应促使参谋对所获信息。资产理人有权选择、聘任、更换、解聘参谋。参谋更换或解聘的资产理人将通过其网站进展。假设因参谋违背法规、违背相关约定或参谋发生风险等资产理人认
19、为对本资产理方案产生重大影响的情形资产理人有权解聘参谋在此情形下资产理人有权终止该资产理方案。五、方案份额的分级(一) 概要此处需明确如下信息：1、分级的方式；2、运作过程中可能出现的转型如由构造化转为理型等情形。本资产理方案通过对本方案委托财产收益分配的安排将方案份额分成预收益与风险不同的两个级别明确分级原因和即优先级份额方案份额简称为“优先级和进取级份额方案份额简称为“进取级。两类份额分别募集并按照合同约定的比例进展初始配比所募集的两类份额的委托资产合并运作。(二) 方案份额的配比根据实际情况进展调整本方案成立时优先级与进取级的初始认购份额配比原那么上为N:1。资产理人有权根据本方案的实际
20、初始销售情况将优先级与进取级的份额配比在N-0.2:1至N+0.2:1之间进展调整份额配比数值保存至小数点后2位小数点后第3位四舍五入。本方案存续内优先级与进取级的份额配比原那么上不得超过其初始配比。(三) 资产收益分配规那么假设在运作间会转型如初始封闭为构造化、之后转为合并运作的理型那么需分别列示转型前、转型、转型后不同阶段的分配规那么；须与合同第十九节匹配。本方案存续内不进展收益分配。方案存续内在满足方案收益分配条件的前提下每X个月进展一次收益分配。根据实际情况在两种情况中二选一。本方案终止清算时包括到终止和提早终止扣除各项费用后的资产理方案收益优先满足优先级委托人的本金和预收益如有；假设
21、终止时方案资产全部配给优先级委托人后仍无法满足优先级委托人的本金及预收益如有那么以进取级委托人在本合同项下的资产净值为限进展补偿。本方案优先级份额的预年化收益率为R。该预收益分配金额以方案份额初始面值为基准进展计算。本合同提及的优先级预收益率仅为根据本方案的分级比例以及方案份额净值的将来表现而测算的参考收益率资产理人并不承诺保证优先级可以按照该收益率获得预收益也不保证优先级本金不受损失。(四) 优先级的本金及预收益优先获取机制部机构要求假设预警止损线不包含优先收益部那么需将优先级收益作为负债项列示。优先级份额的预年化收益率按照优先级份额的初始面值的R年费率计提。计算如下：H1.000RFah1
22、.000R365FaH为优先级份额年化预收益总额h为每日应计提的优先级份额收益Fa为优先级份额余额优先级份额的收益按日计提会计上作为负债项列示。当本方案因提早终止造成存续缺乏365天时优先级收益按照365天计算。(五) 方案份额净值的计算T日方案份额净值NAVTT日闭后的方案资产净值T日方案份额总数T日方案份额总数为全部份额总额。方案份额净值的计算保存到小数点后4位小数点后第5位四舍五入由此产生的误差计入方案财产。(六) 两类份额参考净值的计算根据实际情况进展调整资产理人委托的行政效劳机构在方案份额净值计算的根底上采用“虚拟清算原那么计算两级方案份额参考净值。方案份额参考净值是对两级方案份额价
23、值的一个估计并不代表方案份额持有人可获得的实际价值。设T日为分级运作内的方案份额净值计算日Tn为本合同生效日或上一个收益分配基准日至T日的运作天数NVT为T日收后的方案资产净值Fa为T日优先级的份额余额Fb为T日进取级的份额余额NAVT为T日的方案份额净值NAVaT为T日优先级的份额净值NAVbT为T日进取级的份额净值Ra为优先级份额的基准年收益率Y为运作当年实际天数。在运作内资产理人委托的行政效劳机构可根据方案运作的实际情况对用于各级份额净值计算的实际运作天数进展调整。运作内第T日优先级份额和进取级份额合并计算的份额净值计算公式如下：1当NVTFa1.00时那么优先级份额与一般级份额在运作内
24、第T日份额净值为：NAVaTNVTFa；NAVbT0；2当Fa1.00NVT时那么优先级份额与一般级份额在运作内第T日份额净值为：NAVaT1.00；NAVbTNVTNAVaTFaFb；根据实际情况进展调整上述两类份额净值的计算均保存到小数点后4位小数点后第5位四舍五入。本合同终止或提早终止后委托人资产的清算和分配以财产清算为准。计算NAVbT的过程中NAVaT小数点后位数全部保存。六、资产理方案份额的初始销售(一) 销售间初始销售为自方案份额之日起原那么上不超过1个月资产理人可与销售机构协商根据销售情况提早终止方案份额初始销售。 (二) 销售方式本资产理方案销售机构为xxxx如有代销机构那么
25、需列明。详细地点、联络方式等请见本方案?说明书?。本资产理方案两类份额分别募集资产理人可根据份额销售情况提早完毕某一类或某两类份额的初始销售。(三) 销售对象本方案销售对象为委托单个资产理方案初始金额不低于100万元人民币不含认购费用且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。(四) 份额的认购和持有限额本方案采取全额缴款认购的方式。单个委托人在初始销售间的认购金额不得低于100万元人民币不含认购费用并可屡次追加认购。(五) 份额的认购费用如方案销售内不收取认购费用本段全部交换为如下内容：“认购本方案时不收取认购费用。认购本方案时收取认购费用。认
26、购费用为净认购金额的K根据实际情况进展调整即认购费率。认购费用和认购份额的计算如下：认购金额=净认购金额1+认购费率认购费用=净认购金额认购费率认购份额=净认购金额/资产理方案份额初始面值(六) 初始销售间的认购程序1. 资产理人委托销售机构进展销售的由销售机构完成对者的尽职调查工作并将相关资料提供应资产理人。2. 认购程序。资产委托人认购业务时应提交的和手续、时间、处理规那么等在遵守本合同规定的前提下以销售机构的详细规定为准。3. 认购申请确实认。认购申请受理完成后者不得撤销。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功确实认而仅代表销售网点确实收到了认购申请。如认购优先级和进取级份额的人数
27、总和超过200人不含或者优先级和进取级份额所占比例不满足合同约定那么按照先确认进取级份额然后优先级份额按照时间优先、金额优先的原那么进展确认确保本方案成立时优先级份额与进取级份额之和的初始认购份额配比符合本合同约定。按照以上原那么对于排序在前的资产委托人的有效认购申请全额予以确认其余资产委托人的认购资金予以返还。认购申请采取时间优先、金额优先原那么进展确认。申请是否有效应以注册登记机构确实认并且资产理合同生效为准。者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。(七) 资产理人、销售机构应当在具备销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存的指定商业银行或者中国登记结算有限责
28、任开立资产理方案销售结算专用账户。资产理人应当将资产理方案初始销售间客户的资金存入专门账户在资产理方案初始销售行为完毕前任何机构或个人不得动用。(八) 资产理方案初始销售资金利息的处理方式初始销售间产生的利息在资产理合同生效后折算为资产理方案份额归委托人所有其中利息转份额的详细数额以注册登记机构的记录为准。七、资产理方案的备案(一) 资产理方案备案的条件本方案初始销售限届满客户委托的初始资产合计不低于人民币3000万元委托人人数不少于2人且不超过200人时本方案即符合备案的条件。(二) 资产理方案的备案初始销售限届满符合资产理方案备案条件的资产理人应当自初始销售限届满之日起10日内聘请法定验资
29、机构验资自收到验资之日起10日内向中国证监会或业协会提交验资及客户资料表相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人明码、联络 、参与资产理方案的金额和其他信息。(三) 资产理合同的生效自中国证监会或业协会书面确认之日起资产理方案备案手续完毕资产理合同生效。资产委托人的认购款项不含认购费用加计其在初始销售形成的利息将折算为资产理方案份额归资产委托人所有其中利息转份额的详细数额以注册登记机构的记录为准。(四) 资产理方案不能满足备案条件的处理方式资产理方案初始销售限届满本方案不满足备案条件的资产理人应以其固有财产承当因初始销售行为而产生的债务和费用在方案初始销售届满后30日内由资产理人返还客
30、户已缴纳的认购款项并加计银行同存款利息。资产理人、资产托人及销售机构不得恳求报酬。资产理人、资产托人和销售机构为方案初始销售支付之一切费用应由各方各自承当。八、资产理方案的参与和退出如间不参与和退出本章全部交换为如下内容：“本方案存续内不方案份额的参与和退出。(一) 参与和退出场所本方案参与和退出场所为资产理人直销机构的营业场所或按销售机构提供的其他方式参与和退出。详细销售机构、联络方式以本资产理方案的?说明书?或资产理人网站为准。(二) 参与和退出的日和时间1. 除资产理合同另有约定外本方案存续内每季度一次份额的参与和退出。原那么上不得超过5个工作日。2. 申请参与的委托人须在日T日对应的T
31、-20日至T-1日的工作日之间向资产理人或销售机构提交参与申请；申请退出的委托人须在日T日对应的T-30个工作日之前向资产理人或销售机构提交申请。未在规定时间内提交申请书的资产理人或销售机构有权回绝受理委托人的参与或退出申请。3. 存续间资产理人有权调整日以及委托人必须提交申请书的时间。资产理人提早3个工作日在网站或以委托人认可的其他形式告知前述调整事项即视为履行了告知义务。4. 假设出现新的交易、交易所交易时间变更或其他特殊情况资产理人将视情况对前述日及时间进展相应的调整并告知资产委托人。资产理人提早3个工作日在资产理人网站前述调整事项即视为履行了告知义务。(三) 参与和退出的方式、价格及程
32、序等1. “未知价原那么即资产理方案份额的参与和退出价格以最后一个工作日假设日仅为1个工作日那么表述为日当日。的份额净值为基准进展计算。2. “金额参与、份额退出原那么即资产理方案委托人参与或退出本方案时参与以金额申请退出以份额申请。3. 委托人参与、退出等业务时应提交的和手续、时间、处理规那么等在遵守本合同规定的前提下以各销售机构的详细规定为准。4. 当日的参与和退出申请可以在当日时间完毕前撤销在当日的时间完毕后不得撤销。5. 参与和退出申请确实认。销售机构受理参与或退出申请并不表示对该申请是否成功确实认而仅代表销售机构确实收到了参与或退出申请。申请是否有效应以注册登记机构确实认为准。注册登
33、记机构应在法律法规规定的时限内对资产委托人参与、退出申请的有效性进展确认。客户可在销售机构业务后的第3个工作日至各销售网点查询最终确认情况。如将全部有效参与申请确认后者总人数不超过200人含那么注册登记机构对参与申请全部予以确认。如将全部有效参与申请确认后者总人数超过200人不含那么注册登记机构按照时间优先、金额优先的原那么确认参与申请确保本资产理方案的委托人数不超过200人含对未予确认的参与资金予以返还。假设末优先级和进取级的份额配比在约定范围之外时资产理人将采用先确认进取级份额后根据确认的进取级份额以时间优先、金额优先的原那么确认优先级份额以保证份额配比在约定范围之内。委托人退出资产理方案
34、时资产理人按先进先出的原那么份额确认日在先的方案份额先退出确认日在后的方案份额后退出委托人的退出申请并据以确定所适用的退出费率如有及业绩报酬如有。6. 参与和退出申请的款项支付。参与采用全额交款方式假设资金在规定时间内未全额到账那么参与不成功已交付的委托款项将退回委托人账户。者退出申请成交后资产理人应按规定向委托人支付退出款项退出款项在自受理资产委托人有效退出申请之日起不超过7个工作日的时间内划往资产委托人银行账户。在发生巨额退出时退出款项的支付按本合同和有关法律法规规定。7. 资产理人在不损害资产委托益的情况下可更改上述原那么但最迟应在新的原那么施行前3个工作日告知资产委托人。资产理人在资产
35、理人网站发布或以委托人认可的其他形式告知即视为履行了告知义务。(四) 参与和退出的金额限制者在资产理方案存续的购置资产理方案份额的如者在提交参与申请时未持有资产理方案份额那么首次参与金额应不低于100万元人民币不含参与费用。当者持有的方案资产高于100万元时者可以选择全部或部退出份额；选择部退出份额的者在退出后持有的方案资产不得低于100万元。当资产理人发现者申请部退出资产理方案将致使其在部退出申请确认后持有的方案资产低于100万元的资产理人有权适当减少该者的退出份额以保证部退出申请确认后者持有的方案资产不低于100万元。当者持有的方案资产低于100万元含100万元时需要退出方案的者必须选择一
36、次性全部退出资产理方案。资产理人可根据情况合理调整对参与金额和退出份额的数量限制资产理人进展前述调整必须提早3个工作日告知资产委托人。资产理人在资产理人网站前述调整事项即视为履行了告知义务。(五) 参与和退出的费用1. 参与费用如不收取参与费本段全部交换为如下内容：“本方案不收取参与费用。本方案参与费率为K。净参与金额=参与金额/1参与费率参与费用=净参与金额参与费率参与金额=净参与金额+参与费用参与份额=净参与金额/日T日资产理方案份额净值参与份额计算结果按照四舍五入保存到小数点后2位由此误差产生的损失由资产理方案财产承当产生的收益归资产理方案财产所有。参与费用的用处、支付对象、方式、金额由
37、资产理人确定。2. 退出费用如不收取退出费本段全部交换为如下内容：“本资产理方案不收取退出费用。本方案退出费率为K。净退出金额=退出金额/1退出费率退出费用=净退出金额退出费率退出金额=净退出金额+退出费用退出份额=净退出金额/日T日资产理方案份额净值退出份额计算结果按照四舍五入保存到小数点后2位由此误差产生的损失由资产理方案财产承当产生的收益归资产理方案财产所有。退出费用的用处、支付对象、方式、金额由资产理人确定。3. 资产理人可以在法律法规和本合同规定范围内调低参与费率、退出费率或调整收费方式。如降低费率或调整收费方式资产理人应在调整施行前3个工作日告知资产委托人。资产理人在其网站前述调整
38、事项即视为履行了告知义务。(六) 回绝或暂停参与、暂停退出的情形及处理1. 在如下情况下资产理人可以回绝承受者的参与申请：(1)如承受该申请将导致本方案资产委托人数超过200人不含。(2)如承受该申请将导致本方案份额配比超过N:1。(3)根据情况资产理人无法找到适宜的品种或其他可能对资产理方案业绩产生负面影响从而损害现有资产理方案资产委托人的利益的情形。(4)如承受该申请将导致本方案资产总规模超过本合同约定的上限。(5)因资产理方案收益分配、或资产理方案内某个或某些进展权益分派等原因使资产理人认为短内承受参与可能会影响或损害现有资产理方案资产委托人利益的。(6)法律法规规定或经中国证监会认定的
39、其他情形。资产理人回绝承受某些资产委托人的参与申请时参与款项将退回资产委托人账户。2. 在如下情况下资产理人可以暂停承受者的参与申请：(1)因不可抗力导致无法受理资产委托人的参与申请。(2)交易场所交易时间临时停导致资产理人无法计算当日资产理方案资产净值。(3)发生本资产理方案合同规定的暂停资产理方案资产估值情况。(4)如承受该申请将导致本方案份额配比高于N:1。(5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。资产理人暂停承受全部或部参与申请时应当告知资产委托人。在暂停参与的情形消除时资产理人应及时恢复参与业务的并告知资产委托人。3. 在如下情况下资产理人可以暂停承受资产委托人的退出申请：(1
40、)因不可抗力导致资产理人无法支付退出款项。(2)交易场所交易时间临时停导致资产理人无法计算当日资产理方案资产净值。(3)发生本资产理方案合同规定的暂停资产理方案资产估值的情况。(4)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的资产理人应当及时告知资产委托人。已经注册登记机构确认的退出申请资产理人应当足额支付；如暂时不能足额支付应当按单个退出申请人已被承受的退出申请量占已承受的退出申请总量的比例分配给退出申请人其余部在后续日予以支付。在暂停退出的情况消除时资产理人应及时恢复退出业务的并及时告知资产委托人。4. 暂停资产理方案的参与、退出时资产理人应按规定告知资产委托人。资产理人在
41、其网站或以资产委托人认可的其他方式告知即视为资产理人履行了告知义务。5. 暂停参与或退出间完毕资产理方案重新时资产理人应按规定告知资产委托人。资产理人在其网站或以资产委托人认可的其他方式告知即视为资产理人履行了告知义务。(七) 巨额退出的认定及处理方式1. 巨额退出的认定单个工作日中本资产理方案需处理的退出申请总份额超过本资产理方案上一工作日资产理方案总份额的10时即认为本资产理方案发生了巨额退出。2. 巨额退出的处理方式出现巨额退出时资产理人可以根据本资产理方案当时的资产状况承受全额退出或部退出。(1)承受全额退出：当资产理人认为有才能兑付资产委托人的全部退出申请时按正常退出程序执行对日提出
42、的退出申请应当按照本资产理合同约定全额承受退出但退出款项支付时间可适当延长最长不应超过15个工作日。(2)部延退出：当全额兑付资产委托人的退出申请有困难或兑付资产委托人的退出申请进展的资产变现可能使资产理方案资产净值发生较大波动时资产理人可在该工作日承受部退出申请其余部的退出申请在后续工作日予以受理。对于需要部延的退出申请除资产委托人在提交退出申请时明确做出不参加顺延下一个工作日退出的意思表示外将自动转为下一个工作日退出处理转入下一个工作日的退出申请的退出价格为下一个工作日的资产理方案份额净值以此类推直到全部退出为止；但是假设下一个工作日为非退出日那么委托人的退出申请在最后一个工作日全部处理退
43、出价格为该日的资产理方案份额净值。部退出导致资产委托人持有的方案份额资产净值低于100万元人民币的资产理人可按全额退出处理。发生部延退出时资产理人可以适当延长退出款项的支付时间但最长不应超过15个工作日。(3)巨额退出的：当发生巨额退出并部延退出时资产理人应当在3个交易日内资产委托人并说明有关处理。(八) 违约退出如本方案不承受违约退出本段全部交换为如下内容：“方案存续内不承受资产委托人的违约退出。经资产理人同意资产委托人可以在存续内任一工作日T日违约退出但需于T-10日之前向资产理人提交退出申请。退出净值本方案收取违约退出费用费率为5。即退出费用=违约退出方案份额日当日方案份额净值5。资产委
44、托人违约退出本方案的违约退出金额=计提业绩报酬如有后可违约退出份额违约退出日方案份额净值-退出费用。违约退出费用应当全额归入资产理方案财产。(九) 本资产理方案存续间内假设条件成熟经资产理人同意持有资产理方案资产委托人有权通过符合要求的交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产理方案份额。上述份额的转让和转登记应符合有关法律、法规及部门规章的要求并按照资产理人的要求提供相关资料并履行必要的手续详细操作规那么详见资产理人网站届时提早公布的信息。(十) 非交易过户的认定及处理方式1. 资产理人及注册登记机构只受理继承、捐赠、强迫执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：“继承
45、是指资产委托人亡其持有的方案份额由其合法的继承人继承。“捐赠是指资产委托人将其合法持有的方案份额捐赠给福利性质的会或社会团体的情形。“强迫执行是指机构根据生效文书将资产委托人持有的方案份额强迫划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。2. 非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内；申请人按注册登记机构规定的缴纳过户费用。九、当事人及权利义务(一) 资产委托人1. 资产委托人概况资产委托人情况见合同签署页的“资产委托人。资产委托人持有的每份方案份额具有同等的合法权益本合同另有约定的除外。2. 资产委托人的权利(1)分享资产理方案财产
46、收益；(2)参与分配清算后的剩余资产理方案财产；(3)按照本合同的约定参与和退出资产理方案；(4)监视资产理人及资产托人履行理和托义务的情况；(5)委托资产理人聘请】作为本资产理方案的参谋并委托资产理人代表本资产理方案与参谋签订相关协议；(6)按照本合同约定的时间和方式获得资产理方案的运作信息资料；(7)有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3. 资产委托人的义务(1)遵守本合同保证以身份参与资产理方案；(2)保证委托资金来源合法按照本合同约定交纳购置资产理方案份额的款项及规定的费用；(3)在持有的资产理方案份额范围内承当资产理方案亏损或者终止的有限责任；(4)及时、全面、准确地向资产理人告知其目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况；(5)向资产理人或其销售机构提供法律法规规定的信息资料及明配合资产理人履行反洗钱义务；(6)确保其资金来源合法不存在利用本资产理方案以施行违背?法?、?上收买理?、?上理?等法规监要求的行为；(7)确保向资产理人提供有效的信息资料；假设其自身或一致行动人合计持股到达上已发行股份的5等情况发生那么将根据法律法规要求自行积极履行相关义务或根据资产理人要求由理人代为进展披露；(8)不得违背本合同的规定干预