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1、货法规模拟测试题单项选择题一、单项选择：60题每题0.5分 1. 以下货交易的场所正确的选项是( )。 A货交易可以任意选择交易所 B货交易必须在依法设立的货交易所进展 C货交易必须在货监视理机构批准的其他交易场所进展 D货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展 参：D答题思路：?货交易理?第四条规定货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展。 2. 在我国由( )对货实行集中统一的监视理。 A货交易所 B货业协会 C中国银监会 D货监视理机构 参：D答题思路：?货交易理?第五条规定货监视理机构对货实行集中统一的监视理。 3. 货交易所不以
2、营利为目的按照其章程的规定实行( )理。 A统一 B集中 C自律 D集体 参：C答题思路：?货交易理?第七条规定货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行自律理。 4. 因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾( )的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员。 A2年 B3年 C5年 D10年 参：C答题思路：?货交易理?第九条规定有?公?第一百四十七条规定的情形或者以下情形之一的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构
3、的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾5年；(二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾5年。 5. 当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取紧急措施并应当立即( )。 A中国银监会 B中国证监会 C开展和改革会 D中国货业协会 参：B答题思路：?货交易理?第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员
4、或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。 6. 在我国申请设立货注册资本最低限额为人民币( )元。 A500万 B1000万 C3000万 D5000万 参：C答题思路：?货交易理?第十五条规定申请设立货应当符合?公?条的规定并具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级理人员具备任职资格从业人员具有货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近3年无重大违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险理和控制制度；(七)货监视理机构规定的其他条件。 7. 货从事
5、经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由( )承当。 A客户 B货 C货交易所 D货和客户共同 参：A答题思路：?货交易理?第十七条规定货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由客户承当。 8. 货分支机构在注销经营答应证前应当( )。 A继续营业活动 B暂停营业活动 C终止营业活动 D中止营业活动 参：C答题思路：?货交易理?第二十一条规定货在注销货业务答应证前应当结清相关货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。货分支机构在注销经营答应证前应当终止经营活动妥善处理客户资产。 9. 从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构
6、批准的业务资格详细理由( )制定。 A全国常委会 B法制办 C人民 D货监视理机构 参：D答题思路：?货交易理?第二十三条规定从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构批准的业务资格详细理由货监视理机构制定。 10. 会员在货交易中违约的货交易所先以( )承当违约责任。 A该会员的保证金 B货交易所的自有资金 C货交易所的风险准备金 D货交易的储藏金 参：A答题思路：?货交易理?第四十条规定会员在货交易中违约的货交易所先以该会员的保证金承当违约责任。 11. 货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构。 A3B5C7
7、D10参：B答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第三十一条规定货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构。 12. 货业协会的章程应当报( )备案。 A开展和改革会 B工商行政理总 C中国银监会 D货监视理机构 参：D答题思路：?货交易理?第四十八条规定货业协会的章程由会员大会制定并报货监视理机构备案。 13. 有权批准货交易所设立的是( )。 A开展和改革会 B中国银监会 C工商行政理总 D中国证监会 参：D答题思路：根据?货交易所理?第四条的规定中国证监会是货交易所的主有权批准货交易所的设立。 14. 货交易所欲变更其注册资本必须经(
8、 )批准。 A中国证监会 B中国银监会 C住所地的工商行政理部门 D货业协会 参：A答题思路：中国证监会是货交易所的主部门货交易所变更名称、注册资本的必须经中国证监会批准。 15. 货申请金融货经纪业务资格其申请日前( )个月的风险监指标应当持续符合规定的。 A1B2C3D5参：B答题思路：?货理?第十二条规定货申请金融货经纪业务资格应当申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的。16. 以下选项中不属于理事会职权的是( )。 A审议批准风险准备金的使用方案 B审议批准根据章程和交易规那么制定的细那么和 C监视总经理组织施行会员大会和理事会的情况 D增加或者减少货交易所注册资本 参：D答题思路：
9、D项属于会员大会的职权。 17. 某货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议该理事的以下做法正确的选项是( )。 A在 里另一理事代为出席 B委托另一理事代为出席被委托理事已经承受了一项委托 C以书面形式委托另一尚未承受委托的理事代为出席 D该理事不得委托别人代为出席 参：C答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明受权范围。每位理事只能承受一位理事的委托。 18. 根据?货交易所理?的规定以下各项不属于的职权的是( )。 A召集股东大会会议并向股东大会工作 B拟订货交易所章程、交易规那么及其修改草案提交股东大会审定 C审
10、议货交易所合并、分立、解散和清算的方案提交股东大会通过 D组织协调专门会的工作 参：D答题思路：主要行使以下职权：(一)召集股东大会会议并向股东大会工作；(二)拟订货交易所章程、交易规那么及其修改草案提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务方案、提交股东大会通过；(四)审议货交易所合并、分立、解散和清算的方案提交股东大会通过；(五)监视总经理组织施行股东大会和的情况；(六)本第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。 19. 申请设立货股东应当具有中国法人资格持有5以上股权的股东应当实收资本
11、和净资产均不低于人民币( )元。 A3000万 B5000万 C6000万 D1亿 参：A答题思路：参见?货理?第七条。 20. 货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于( )。 A缴纳税款 B发放工作人员的工资和福利 C扩大货交易所得营业规模 D保证货交易场所、设施的运行和改善 参：D答题思路：货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于保证货交易场所、设施的运行和改善。 21. 货申请设立营业部其申请日前( )个月应当符合货风险监指标。 A1B2C3D5参：C答题思路：根据?货理?第二十三条规定货申请设立营业部申请日前3个月应当符合货风险监指标。 22. 货( )负责对
12、货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。 A经理 B C董事 D首席风险官 参：D答题思路：?货理?第四十三条规定货应当设首席风险官对货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。 23. 货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A5B7C15D30参：A答题思路：?货理?第七十九条规定货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案定向全体股东、和或者监事相关交易情况并定向其住所地的中国证监会派出机构相关交易情况。 24. 从事货经营的机构对本
13、机构货从业人员给予处分的应当自做出处分之日起个工作日内向。( ) A3；中国证监会 B3；货业协会 C10；货业协会 D10；中国证监会 参：C答题思路：?货从业人员理?第二十七条规定货从业人员受到机构处分或者从事的货业务行为违规被调查处理的机构应当在作出处分、知悉或者应当知悉该货从业人员违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会。 25. 中国货业协会、货交易所依法对货董事、监事和高级理人员进展( )理。 A监视 B垂直 C：自律 D行政 参：C答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第五条规定中国货业协会、货交易所依法对货董事、监事和高级理人员进展自律理。 26. 申请营业部负责
14、人的任职资格应当具有从事货业务年以上经历或者其他金融业务年以上经历。( ) A2：3B2；5C3；4D3；5参：C答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第十四条规定申请财务负责人、营业部负责人的任职资格应当具备以下条件：(一)具有货从业人员资格；(二)具有大学本科以上或者获得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格还应当具有从事货业务3年以上经历或者其他金融业务4年以上经历。 27. 因违规行为受到金融监部门的行政处分执行满未逾( )年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。 A3B5C7D10参：A答题思路：
15、根据?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第十九条的规定因违规行为受到金融监部门的行政处分执行满未逾3年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。 28. 货董事、监事和高级理人员的推荐人应当是任职( )年以上的货现任董事长、或者经理层人员。 A1B2C3D5参：A答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第二十三条规定推荐人应当是任职1年以上的货现任董事长、或者经理层人员。 29. 货董事、监事和高级理人员的近亲属在货从事货交易的有关董事、监事和高级理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向并遵循回避原那么。 A2B3C5D7参：C答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职
16、资格理?第四十条规定货董事、监事和高级理人员的近亲属在货从事货交易的有关董事、监事和高级理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向并遵循回避原那么。应当在接到之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案并定相关交易情况。 30. 货经纪的从业人员成心提供虚假信息骗者买卖货合约造成严重后果的( )。 A处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B处三年以下有徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D处三年以下有徒刑或者拘役并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 参：A答题思路：?刑法?第一百八
17、十一条规定交易所、货交易所、货经纪的从业人员业协会、货业协会或者货监视理部门的工作人员成心提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录骗者买卖、货合约造成严重后果的处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。货从业考试：货法规模拟测试题单项选择题来源：考试大 2009/4/29考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程31. 货董事长、总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的货应当委托具有、货相关业务资格的会计师事务所对其进展离任审计并自其离任之日起( )个月内将审计报中国证监会及其派出机构备案。 A1B2C3D5参：C答题思路：?货董事、监事和高级理
18、人员任职资格理?第五十八条规定货董事长、总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的货应当委托具有、货相关业务资格的会计师事务所对其进展离任审计并自其离任之日起3个月内将审计报中国证监会及其派出机构备案。 32. 申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标符合规定其中净资本不得低于( )亿元。 A5B10C12D20参：C答题思路：参见?为货提供中间介绍业务?第六条第(一)项。 33. 申请介绍业务资格必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定。 A3个月 B6个月 C1年 D2年 参：B答题思路：?为货提供中间介绍业务?第五条第(一)项规定申请介绍业务资格申请日前
19、6个月各项风险控制指标应当符合规定。 34. 申请介绍业务资格总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有货从业人员资格的业务人员。( ) A5；2B5；1C3；2D3；1参：A答题思路：参见?为货提供中间介绍业务?第五条第(四)项。 35. 货交易所、货和非货结算会员应当保证货交易、结算、交割资料的( )。 A完好和 B平安和 C完好和平安 D平安和及时 参：C答题思路：?货交易理?第四十二条的规定货交易所、货和非货结算会员应当保证货交易、结算、交割资料的完好和平安。 36. 中国证监会受理的从事中间介绍业务的申请后应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的。 A5B10C20D30参
20、：C答题思路：?为货提供中间介绍业务?第八条规定中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内做出批准或者不予批准的。 37. ?为货提供中间介绍业务?规定保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的限为( )。 A3年 B3年以上 C5年 D5年以上 参：D答题思路：?为货提供中间介绍业务?第二十五条规定应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述资料的限不得少于5年。 38. 货申请金融货结算业务资格的根本条件之一为：近( )年内未因违规经营受过刑事处分或者行政处分。 A1B2C3D5参：C答题思路：根据?货金融货结算业务?
21、第七条的规定货申请金融货结算业务资格应当在近3年内未因违规经营受过刑事处分或者行政处分。 39. 客户的交易保证金缺乏未能按货交易所规定的时间追加保证金货经纪合同对此没有规定货对客户未平仓的货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承当。 A货 B客户 C货和客户 D货交易所 参：B答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第三十六条第二款规定客户的交易保证金缺乏又未能按货经纪合同约定的时间追加保证金的按货经纪合同的约定处理；约定不明确的货有权就其未平仓的货合约强行平仓强行平仓造成的损失由客户承当。 40. 货获得金融货结算业务资格后应当向货交易所申请相应结算会员资格货获得金融货结算业务
22、资格之日起( )内未获得货交易所结算会员资格的金融货结算业务资格自动失效。 A3个月 B6个月 C1年 D2年 参：B答题思路：?货金融货结算业务?第十二条规定货获得金融货结算业务资格后应当向货交易所申请相应结算会员资格货获得金融货结算业务资格之日起6个月内未获得货交易所结算会员资格的金融货结算业务资格自动失效。 41. 货交易所开前非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的全面结算会员货应当制止其开仓。 A大于 B小于 C等于 D小于等于 参：B答题思路：?货金融货结算业务?三十六条规定货交易所开前非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的全面结算会员货应当制止其开仓。 4
23、2. 根据?货风险监指标理?规定以下不属于货对风险进展调整的根据的是( )。 A分类 B流动性 C净资产总额 D可回收性 参：C答题思路：?货风险监指标理?第八条规定货应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进展风险调整。据此规定净资产总额不是货对风险进展调整的根据。 43. 除货风险准备金外货认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的应当经( )同意。 A中国证监会及其派出机构 B中国货业协会 C中国业协会 D货交易所 参：A答题思路：除货风险准备金外货认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的应当增加附注详细说明该项负债反映的详细内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎
24、监原那么是否同意对该项负债进展调整。 44. 经营过程中根据风险监指标净资本不得低于客户权益总额的( )。 A3 B5 C6 D10 参：C答题思路：参见?货风险监指标理?第十八条第(二)项。 45. 根据?货风险监指标理?的规定从事交易结算业务的货净资本不得低于人民币( )元。 A1500万 B3000万 C4500万 D5000万 参：C答题思路：参见?货风险监指标理?第二十条。46. 货从业人员在执业过程中应当以适当的技能以小心慎重、勤勉尽责和客观的态度为者提供效劳维护( )的合法权益。 A B者 C货 D货交易所 参：B答题思路：?货从业人员执业行为准那么?第七条规定货从业人员在执业过
25、程中应当以适当的技能以小心慎重、勤勉尽责和客观的态度为者提供效劳维护者的合法权益。 47. 甲是某货货从业人员因违规行为被人检举货业协会对其进展调查时甲予以回绝并且还以种种手段阻止货业协会的调查据此货业协会可以暂停其货从业人员资格( )。 A3个月至6个月 B6个月至12个月 C1年 D2年 参：B答题思路：?货从业人员执业行为准那么?第三十四条规定货从业人员回绝协会调查或检查的可以暂停其货从业人员资格6个月至12个月。 48. 货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向者承诺或者保证情节严重的由协会撤销其货从业人员资格并在( )回绝受理从业人员资格申请。 A6个月 B1年 C2年 D3年或永久
26、 参：D答题思路：?货从业人员执业行为准那么?第三十五条规定货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向者承诺或者保证情节严重的由协会撤销其货从业人员资格并在3年或永久回绝受理从业人员资格申请。 49. 货从业人员对协会的纪律处分不服的可以向协会( )。 A申诉 B反映 C上访 D申请复议 参：A答题思路：?货从业人员执业行为准那么?第三十九条规定货从业人员对协会的纪律处分不服的可向协会申诉。对协会的申诉不服的可以按照有关规定向主申诉或反映。 50. 的人员不符合条件的中国证监会及其派出机构可以责更换代为履行职责的人员。应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 A2
27、B3C5D6参：D答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第四十六条规定代为履行职责的时间不得超过6个月。应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 51. 某货工作人员乙利用职务上的便利收受别人财物为别人谋取利益数额较大根据?刑法?的规定乙将被处( )年以下有徒刑或者拘役。 A3B5C7D10参：B答题思路：?刑法?第一百六十三条规定、企业或者其他的工作人员利用职务上的便利索取别人财物或者收受别人财物为别人谋取利益数额较大的处五年以下有徒刑或者拘役；数额宏大的处五年以上有徒刑可以并处没收财产。 52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账数额宏大
28、或者造成重大损失的处年以下有徒刑或者拘役并处罚金。( ) A五；一万元以上十万元以下 B五；二万元以上二十万元以下 C三；二万元以上二十万元以下 D三；一万元以上十万元以下 参：B答题思路：?刑法?第一百八十七条规定银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账数额宏大或者造成重大损失的处五年以下有徒刑或者拘役并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别宏大或者造成特别重大损失的处五年以上有徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。 53. 天啸货与客户笑天签订了一份货经纪合同。某日笑天向天啸下达了一份交易指指要求天啸于当日买进十个的大豆合约。天啸买进了二十个。那么对于该超出的部应由( )承当。 A天
29、啸承当 B笑天承当 C天啸与笑天同时承当 D该交易无效 参：A答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二十二条第(一)项规定货错误执行客户交易指除客户认可的以外交易数量发生错误的多于指数量的部由货承当少于指数量的部由货补足或者赔偿直接损失。 54. 客户的交易保证金缺乏货怠于履行追加义务由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失正确的选项是( )。 A货不承当责任 B货应当承当次要赔偿责任 C货应当承当主要赔偿责任 D货的赔偿额不超过损失的百分之六十 参：C答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第三十二条第二款规定客户的交易保证金缺乏货未按约定客户
30、追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失货应当承当主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十。 55. 货合同当事人可以根据双方的意志约定双方的违约责任但是该约定不得违背( )。 A法律和行政法规的强迫性规定 B部门规章的强迫性规定 C地方性法规的强迫性规定 D解释的强迫性规定 参：A答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二条规定人民审理货合同纠纷案件应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承当的责任当事人的约定违背法律、行政法规强迫性规定的除外。 56. 因货交易所信息发布错误造成货直接经济损失的货交易所可以以( )抗辩。 A货也有过错 B货交易所已采取
31、补救措施。 C不可抗力 D相关责任人已经受到行政或刑事处分 参：C答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第五十条规定因货交易所的过错导致信息发布、交易指处理错误造成货或者客户直接经济损失的货交易所应当承当赔偿责任但其可以证明系不可抗力的除外。 57. 货交易所宣布进入异常情况并暂停交易时除非经过中国证监会的批准暂停交易的时问不得超过( )交易日。 A1个 B2个 C3个 D5个 参：C答题思路：货交易所宣布进入异常情况并暂停交易的暂停交易的限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。 58. 以下( )情况发生时可以减轻货因进展混码交易所应承当的责任。 A客户存在过错 B客户
32、交易指未指明有效限 C货可以举证证明其已按照客户交易指人交易 D客户交易指未指明成交价格和开仓方向 参：C答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第三十条规定货进展混码交易的客户不承当责任但货可以举证证明其已按照客户交易指入交易的客户应当承当相应的交易结果。 59. 大浪淘沙货与王一签订了货经纪合同。某日王一向大浪淘沙货发出交易指要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果大浪淘沙以五百元的价格买进十手大豆合约那么该差价利益应归( )所有。 A大浪淘沙货 B王一 C大浪淘沙货与王一均分 D假如大浪淘沙货与王一没有就该差价利益的归属作出特别约定那么应当归王一所有 参：D答题思路：?
33、人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二十四条规定货超出客户指价位的范围将高于客户指价格卖出或者低于客户指价格后的差价利益占为已有的客户要求货返还的人民应予支持货与客户另有约定的除外。 60. 货申请金融货交易结算业务资格应当具备的条件之一是申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 参：C答题思路：根据?货金融货结算业务?第八条第(三)项规定货申请金融货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。货法规模拟测试题多项选择题61.客户向货下达交易指
34、的方式包括()。 A书面 B C互联网 D货监视理机构规定的其他方式 参：ABCD 答题思路：?货交易理?第二十七条规定客户可以通过书面、 、互联网或者货监视理机构规定的其他方式向货下达交易指。客户的交易指应当明确、全面。 62.全面结算会员货应当平等对待()防范利益冲突不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A本客户 B非结算会员货 C非结算会员货客户 D特别结算会员货 参：ABC 答题思路：?货金融货结算业务?第四十四条规定全面结算会员货应当慎重、勤勉地金融货结算业务控制金融货结算业务风险；建立金融货结算业务风险隔离机制和制度平等对待本客户、非结算会员及其客
35、户防范利益冲突不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当慎重、勤勉地控制其客户交易风险不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员货、及其客户的合法权益。 63.从事货交易活动应当遵循()的原那么。 A公开 B公平 C公正 D老实信誉 参：ABCD 答题思路：?货交易理?第三条规定从事货交易活动应当遵循公开、公平、公正和老实信誉的原那么。制止欺诈、交易和操纵货交易价格等行为。 .当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序应当采取的紧急措施包括()。 A进步保证金 B调整涨跌停板幅度 C终止交易 D限制会员或者客户的持仓量 参：ABD 答
36、题思路：?货交易理?第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。 65.货以下事项应当经货监视理机构派出机构批准的是()。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更住所或者营业场所 D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 参：ABCD 答题思路：?货交易理?第二十条规定货以下事项应当经货监视理机构派出机构 (一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)
37、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)货监视理机构规定的其他事项。 66.货在与客户订立货经纪合同时应当按照老实信誉原那么履行相应的风险告知义务否那么对于客户在交易中的损失货应当承当相应的赔偿责任。以下选项中未履行风险告知义务的货应当赔偿客户在交易中的损失的是()。 A甲货举证证明货交易有风险在交易中出现损失是正常情况 B乙货已经竭尽全力去帮助客户防止损失但仍然没能防止 C丙货认为客户已经知道风险没必要告知 D丁货举证证明客户已有货交易经历 参：ABC 答题思路：?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第十六条规定货在与客户订立货经纪合同时未提示客户注意?货交易风险说明书?内容并
38、由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失应当根据合同法第四十二条第(三)项的规定承当相应的赔偿费用。但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除货的责任。 67.货向客户收取的保证金属于客户所有其用处包括()。 A根据客户的要求支付可用资金 B为客户交存保证金 C支付手续费、税款 D提取货活动经费 参：ABC 答题思路：?货交易理?第二十九条规定货向客户收取的保证金属于客户所有除以下可划转的情形外严禁挪作他用：(一)根据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金支付手续费、税款；(三)货监视理机构规定的其他情形。 68.以下有价中可以充抵保证金进展货交易的是()。 A仓单 B国债
39、 C债券 D股票 参：AB 答题思路：货交易所会员、客户可以使用仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价。有价的种类、价值的计算和充抵保证金的比例等由货监视理机构规定。 69.以下行为违背?货交易理?规定的是()。 A联手买卖 B恶意串通 C编造有关货交易的虚假信息 D传播有关货交易的虚假信息 参：ABCD 答题思路：?货交易理?第四十三条规定任何或者个人不得编造、传播有关货交易的虚假信息不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵货交易价格。 70.货业协会履行的职责包括()。 A教育和组织会员遵守货法律法规和政策 B负责货从业人员资格的认定、理以及撤销工作 C受理客户与货业务有关的投诉对会员之间、
40、会员与客户之间发生的纠纷进展调解 D制定会员应当遵守的行业自律性规那么监视、检查会员行为对违背协会章程和自律性规那么的按照规定给予行政处分 参：ABC 答题思路：D项货业协会无权作出行政处分只能作出纪律处分。 71.货申请金融货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括()。 A金融货经纪业务资格申请书 B加盖公章的营业执照和业务答应证复印件 C股东会或者货申请金融货经纪业务资格的 D治理、风险理制度和控制制度文本及执行情况 参：ABCD 答题思路：除ABCD四项外货申请金融货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料还包括：申请日前2个月月末的货风险监报表及申请日前2个月的风险监指标持续
41、符合规定的书面保证；治理、风险理制度和控制制度文本及执行情况；从事金融货经纪业务的计戈书；业务设施和技术系统运行情况；?高级理人员情况表?、?主要部门负责人情况表?和?从业人员情况表?；经具有、货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务；申请日在下半年的还应提供经审计的半年度财务；控股股东的经具有、货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一的财务；律师事务所就货是否符合?货理?第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件以及股东会或者是否合法出具的法律书；假设存在?货理?第十二条第(九)项规定的情形的还应提供货住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项书；中国证
42、监会规定的其他申请材料。 72.我国制定?货理?的目的包括()。 A货的经营活动 B保护客户的合法权益 C加强对货的监视理 D促进货积极稳妥开展 参：ABCD 答题思路：?货理?第一条规定为了货的经营活动加强对货的监视理保护客户的合法权益促进货积极稳妥开展根据?公?和?货交易理?等法律、行政法规制定本。 73.货监视理机构依法履行职责可以采取的措施有()。 A进入行为发生场所调查取证 B查阅、复制与被调查有关的财产权登记等资料 C查询与被调查有关的的保证金账户和银行账户 D对货交易所、货及其他货经营机构、非货结算会员、货保证金平安存监控机构和交割仓库进展现场检查 参：ABCD 答题思路：根据?
43、货交易理?第五十一条的规定ABCD四项均属货监视理机构依法履行职责可以采取措施。 74.对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权()。 A宣告其破产 B撤销其部货业务答应 C关闭其分支机构 D撤销其者全部货业务答应 参：BCD 答题思路：?货交易理?第五十九条规定对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权撤销其部或者全部货业务答应、关闭其分支机构。 75.货经营或者出现重大风险严重危害货秩序、损害客户利益的经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。 A行政拘留 B监视居住 C
44、出境理依法阻止其出境 D申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利 参：CD 答题思路：?货交易理?第六十条规定经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)出境理依法阻止其出境；(二)申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。 76.2007证监会公布了?货交易所理?公布此的目的以下正确的选项是()。 A加强对货交易所的监视理 B明确货交易所职责 C维护货秩序 D促进货积极稳妥开展 参：ABCD 答题思路：?货交易所理?第一条规定为了加强对货交易所的监视理明确货交易所职责维护货秩序促进货积极稳妥开展根据?货交易理?制定本。 77.货交易所以下正确的选项是()。 A未经中国证监会批准任何或者个人不得设立货交易所或者以任何形式组织货交易及其相关活动 B货交易所必须标明货交易所字样 C货交易所可以标明商品交易所字样 D货交易所以外的其他任何或者个人不得使用货交易所或者近似的名称 参：ACD 答题思路：根据?货交易所理?第六条、第七条的规定货交易所既可以标明货交易所字样也可