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1、1有证据说明期货公司未能精确确认意料负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A重新进展意料负债确认B核减净资本金额C增加净资本总额D增加风险打算金【答案】B【解析】中国证监会派出机构可以要求期货公司对意料负债进展专项说明；有证据说明期货公司未能精确确认意料负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。2经营过程中，依据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A100B300C500D1500【答案】B【解析】参见期货公司风险监管指标管理试行方法第十八条第（三）项的规定。3期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年
2、。A1B3C5D10【答案】C【解析】期货公司应当保存书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。4期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A现场检查B监管谈话C出具警示函D要求其供应书面理由【答案】A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进呈现场检查，对不符合规定标准的状况与缘由进展核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。5期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公允、公信B
3、公允、公信、公正C公正、公信、公开D公开、公允、公正【答案】D【解析】参见期货从业人员执业行为准则第五条的规定。6聘用期货从业人员的期货经营机构觉察从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A5B7C10D15【答案】C【解析】期货从业人员执业行为准则第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构觉察从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。7除“期货风险打算金”外，期货公司认为某项负债须要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。A中国证监会及其派出机构B中国期货业协会C中国证券业协会D期货交易所【答案】A【解析】除“期货风险打算金”外，期货公司认为某项负债须要在计算
4、净资本时予以调整的，应当增加附注，具体说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则确定是否同意对该项负债进展调整。8经营过程中，依据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。A3%B5%C6%D10%【答案】C【解析】参见期货公司风险监管指标管理试行方法第十八条第（二）项的规定。9依据期货公司风险监管指标管理试行方法，的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A1500万B3000万C4500万D5000万【答案】C【解析】参见期货公司风险监管指标管理试行方法第二十条的规定。10期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以注意慎重、勤勉尽责与独立客观的看法客观的看法为投资者供应效劳，维护（）的合法权益。A国家B投资者C期货公司D期货交易所【答案】B【解析】期货从业人员执业行为准则第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以注意慎重、勤勉尽责与独立客观的看法为投资者供应效劳，维护投资者的合法权益。第 5 页