《灿勤科技：灿勤科技首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《灿勤科技：灿勤科技首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF（65页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、股票简称：灿勤科技股票代码：688182江苏灿勤科技股份有限公司江苏灿勤科技股份有限公司Jiangsu Cai Qin Technology Co., LTD.（江苏省张家港保税区金港路 19 号）首次公开发行股票科创板上市公告书保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）二二一年十一月十五日2特别提示江苏灿勤科技股份有限公司（以下简称“灿勤科技”、“发行人”、“本公司”或“公司”）股票将于 2021 年 11 月 16 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策
2、、理性投资。3第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示一、一、重要声明重要声明本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/ 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的释义相同。二、科创板新股上市初期投资风险特别提示二、科创板新股上市初期投资风险特别提示
3、本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种：（一）涨跌幅限制放宽（一）涨跌幅限制放宽科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 个交易日后，涨跌幅限制比例为 20%。上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。1科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。（二）流通股数量较
4、少（二）流通股数量较少本次发行后公司总股本为 40,000.00 万股，上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，其他战略投资者获配股票的限售期为 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月，无限售条件流通股票数量为 66,995,626 股，占发行后总股本的比例为 16.75%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。（三）股票上市首日即可作为融资融券标的（三）股票上市首日即可作为融资融券标的股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价
5、格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险， 还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。三、特别风险提示三、特别风险提示本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素：（一）发行人业绩继续大幅下滑的风险（一）发行人业绩
6、继续大幅下滑的风险2018 年和 2019 年，公司营业收入分别为 27,121.86 万元和 140,841.01 万元，归属于母公司所有者的净利润分别为 7,794.42 万元和 74,533.45 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为9,387.11万元和71,710.57万元。2020 年，发行人实现营业收入 104,210.81 万元，较上年同期下降 26.01%，实现归属于母公司所有者的净利润 26,633.40 万元，较上年同期下降 64.27%，实2现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 40,262.31 万元，较上年同期下降 43.85%，全年业
7、绩大幅下滑。2021 年 1-6 月，公司延续 2020 年下半年以来的业绩下滑趋势，当期实现营业收入 18,633.55 万元，较上年同期减少 74.71%，实现归属于母公司所有者的净利润 5,654.06 万元，较上年同期减少 62.21%，实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 4,158.95 万元，较上年同期减少 86.64%。2021 年 1-9 月，公司实现营业收入 24,874.07 万元（未经审计），较上年同期变动-71.93%，实现归属于母公司所有者的净利润 7,029.54 万元（未经审计），较上年同期变动-71.04%，预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所
8、有者的净利润 4,701.37 万元（未经审计），较上年同期变动-86.98%。公司 2021 年 1-9月延续 2020 年下半年以来的业绩下滑趋势。2021 年后续期间，若国内市场 5G 基站建设进度仍不及预期、市场竞争加剧导致发行人的市场份额下降明显、 发行人主要产品陶瓷介质滤波器的价格降幅进一步扩大、单位成本降幅不及价格降幅，都将使发行人 2021 年度的业绩面临进一步下滑的风险。（二）报告期内销售收入依赖于第一大客户华为、产品收入结构较为集中（二）报告期内销售收入依赖于第一大客户华为、产品收入结构较为集中的风险的风险公司的主要客户为华为、康普通讯、罗森伯格、中国电科、大唐移动等。报告
9、期各期，由于下游移动通信设备制造商相对集中，公司来自前五大客户的收入占营业收入的比例分别为 79.82%、97.10%、96.31%和 88.14%，其中来自第一大客户华为的收入占营业收入的比例分别为 50.87%、91.34%、90.08%和 67.27%，报告期内发行人销售收入依赖于第一大客户华为。报告期内，华为是发行人营业收入的主要来源，发行人经营业绩的大幅增长主要依赖于对华为销售收入的快速增长。 发行人向华为主要销售陶瓷介质滤波器产品，其销售金额占各期营业收入的比重分别为 49.14%、91.20%、90.08%和67.26%， 其中又以介质波导滤波器产品为收入的主要构成， 产品收入结
10、构较为集3中。报告期内，华为在 5G 基站使用陶瓷介质滤波器的步伐快于其他通信主设备商。未来，若爱立信、诺基亚、大唐移动等其他通信设备生产商在使用 5G 介质波导滤波器方面长期进展缓慢，或者发行人若未来无法与爱立信、诺基亚、大唐移动等其他通信设备生产商在5G介质波导滤波器方面达成更为广泛的业务合作，将导致发行人 5G 介质波导滤波器的销售收入持续依赖于华为。在 5G 基站建设国内市场，华为目前占据最大份额。截至 2020 年底，全国累计开通 5G 基站 71.8 万个，其中 2020 年新增 5G 基站超 60 万个，自 2020 年四季度至今，国内 5G 基站建设进程明显放缓。在国际市场方面
11、，2020 年以来受到新冠疫情影响，海外国家 5G 基站建设进程有所延缓，国际市场需求延后。同时，国际贸易摩擦加剧也直接影响到华为在国际市场的开拓。国内外 5G 基站建设进程、 华为国内市场份额的变动和国外市场的开拓情况对发行人的未来业绩构成重大影响。如果未来公司与华为合作出现不利变化、 新客户和新产品拓展计划不如预期，或华为因 5G 建设进程和国际市场开拓情况不利、行业竞争加剧、宏观经济波动和产品更新换代等原因引起市场份额下降，将导致华为减少对公司产品的采购，发行人的业务发展和业绩表现将因销售收入依赖于第一大客户华为和产品收入结构较为集中的情形而受到不利影响。（三）国际贸易摩擦风险（三）国际
12、贸易摩擦风险在国际政治、 经济形势日益复杂的背景下， 尤其是随着中美贸易摩擦的加剧，美国政府已将多家中国企业和机构列入美国出口管制的“实体清单”。美国政府不断扩大“实体清单”名单、加强对“实体清单”的限制。目前，被列入美国政府“实体清单”的公司客户包括华为及其同一控制下其他企业、中国电子科技集团公司、中国航空工业集团公司、中国航天科工集团有限公司等。华为方面，截至 2020 年 8 月 18 日，被美国政府列入“实体名单”的华为子公司总数已达 152 家。报告期内，发行人对华为及其同一控制下的企业的销售金4额分别为 13,797.02 万元、128,643.07 万元、93,872.30 万元
13、和 12,534.19 万元，占营业收入的比例分别为 50.87%、91.34%、90.08%和 67.27%，华为及其同一控制下的企业为发行人第一大客户。 美国政府上述举措可能导致公司面临供货受到限制、订单需求下降的风险。除华为以外，美国政府的上述举措可能对公司的其他客户、供应商和业务合作单位造成影响，并进而通过产业链传导影响公司的生产经营和盈利情况，对公司构成重大不利影响。其中，中国电子科技集团公司及其下属单位作为报告期内公司的前五大客户，其各期销售收入占公司营业收入的比例为 5.73%、0.87%、1.67%和 8.96%。（四）市场竞争加剧、发行人被华为其他供应商替代的风险（四）市场竞
14、争加剧、发行人被华为其他供应商替代的风险Massive MIMO 技术和有源天线技术的使用，使得介质波导滤波器成为构造5G 宏基站 AAU 的主流技术方案之一发行人、艾福电子、佳利电子、国华新材料等微波介质陶瓷元器件厂商在这一技术迭代演进中取得了良好的发展契机。 发行人因自成立以来始终专注于微波介质陶瓷元器件的研制和开发， 在市场竞争中取得了一定的先发优势和规模优势。但随着市场竞争的加剧， 尤其是武汉凡谷、 春兴精工、 大富科技、 通宇通讯、国人通信等传统金属腔体滤波器企业也通过研制小型金属腔体滤波器、 陶瓷介质滤波器等产品参与到 5G 基站用陶瓷介质滤波器的市场竞争中来，并在产品研发和制造领
15、域逐步积累经验，研发推出竞品并取得客户认可，发行人的先发优势将逐步减弱。发行人的主要客户会向包括发行人在内的多家供应商采购，公司目前对华为销售的主要型号产品也已经存在了竞品及生产厂家。随着市场竞争的加剧， 尤其是华为的其他供应商在产品研发和制造领域逐步积累经验，发行人存在先发优势减弱、市场份额被其他供应商取得、甚至被其他供应商替代的风险。 尤其是若公司的主要客户更多采用招投标方式分配订单份额，将进一步导致产品价格下降和公司市场份额的变动， 进而影响到公司的业绩水平。5（五）主要产品销售单价下降和毛利率下降的风险（五）主要产品销售单价下降和毛利率下降的风险陶瓷介质滤波器是公司的主要产品， 报告期
16、内占公司主营业务的收入比例分别为 67.06%、 95.01%、 94.37%和 83.62%， 毛利率分别为 70.24%、 68.82%、 54.87%和 42.00% ，平均销售单价分别为 50.89 元/只、44.11 元/只、27.06 元/只和 23.85元/只，2020 年平均销售单价相比 2019 年下降 38.65%，毛利率同比降低 13.95个百分点。通信行业产品的定价规律以及下游主要客户对发行人产品持续降价的要求，将使得同一型号产品的销售单价在生命周期内呈现下降趋势。 未来随着行业竞争加剧、下游客户的持续降价要求、新技术更迭或者新竞争者进入等情形的出现，如果发行人不能根据
17、客户的定制化需求持续开发新型号产品或推出新技术， 发行人陶瓷介质滤波器产品的平均销售单价将存在持续下降的风险。 届时如果发行人的工艺水平和产量规模效应等优势不能使产品单位成本也相应幅度下降， 发行人的毛利率可能也会随之下滑，从而影响公司经营利润。2020 年，下游客户的持续降价要求和市场竞争的加剧，导致发行人的陶瓷介质滤波器在 2020 年上半年的平均售价较 2019 年全年平均售价大幅下降37.69%。而 2020 年下半年以来，受国内 5G 基站建设进程的影响，短期内市场需求大幅减少，导致了行业内竞争格局进一步向头部企业集中，产品降价幅度趋缓。 从环比变动来看，陶瓷介质滤波器的 2020
18、年上半年平均售价较 2019 年下半年环比下降 26.53%，2020 年下半年平均售价较 2020 年上半年环比下降 5.26%。同时，考虑到发行人陶瓷介质滤波器的销量目前已经达到相当大的规模，基于阶梯式定价的特点，产品售价的下降幅度将趋缓等因素，因此以平均销售单价下降 5%、10%和 20%进行敏感性分析如下。假设陶瓷介质滤波器平均销售单价下降 5%、10%和 20%，在其他条件不变的情况下，公司营业利润的变动情况如下：平均销售单价下降平均销售单价下降5%科目科目2021年年1-6月月2020年度年度2019年度年度2018年度年度营业变动金额（万元）-777.75-4,914.55-6,
19、683.41-902.526利润变动幅度-12.21%-14.42%-7.72%-9.56%平均销售单价下降平均销售单价下降10%科目科目2021年年1-6月月2020年度年度2019年度年度2018年度年度营业利润变动金额（万元）-1,555.50-9,829.10-13,366.83-1,805.05变动幅度-24.42%-28.83%-15.44%-19.13%平均销售单价下降平均销售单价下降20%科目科目2021年年1-6月月2020年年度度2019年度年度2018年度年度营业利润变动金额（万元）-3,111.01-19,658.21-26,733.66-3,610.10变动幅度-48
20、.84%-57.67%-30.89%-38.26%（六）发行人收入、利润大幅增长的趋势未来不可持续的风险（六）发行人收入、利润大幅增长的趋势未来不可持续的风险2018 年-2019 年， 发行人营业收入增长 4.19 倍， 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润增长 6.64 倍，营业收入和利润规模大幅增长主要得益于公司抓住 5G 通信基础设施建设的机遇，大力投入 5G 介质波导滤波器的研发和规模量产， 发行人的主要产品5G介质波导滤波器对华为的销售收入取得大幅增长。2020 年以来，受下游市场需求波动、市场竞争加剧、主要产品销售单价和毛利率下降、国际贸易摩擦、新冠疫情等因素影响，发行人
21、2020 年全年实现营业收入 104,210.81 万元，较上年同期下降 26.01%，实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 40,262.31 万元，较上年同期下降 43.85%。未来，若影响发行人收入和利润增长的不利因素没有发生明显的有利变化，并且如果发行人没有根据客户需求研发出新产品并实现大规模量产，发行人2018-2019 年收入和利润大幅增长的趋势将不可持续。 发行人 2020 年表现为业绩下滑，同时根据发行人的预计，公司 2021 年 1-9 月将延续 2020 年下半年以来的业绩下滑趋势。（七）通信技术升级和更新迭代较快的风险（七）通信技术升级和更新迭代较快的风险通信
22、行业发展迅速，从 2G、3G、4G 到 5G，每隔 5-10 年就会出现一次大规模的技术升级和更新迭代。 3G/4G 时代， 通信基站主要采用传统金属腔体滤波器，5G 时代 Massive MIMO 技术和有源天线技术的运用使陶瓷介质波导滤波器成为构造基站 AAU 的重要技术方案之一。未来，随着移动通信行业技术的迭代升级7和新技术、新应用的出现，若公司不能准确跟踪产品技术和市场发展的趋势，并及时响应客户需求研发出适应新技术的产品，公司将会丧失市场竞争力，由此对持续盈利能力产生不利影响。报告期内，公司向华为供应介质波导滤波器等产品，公司预计短期内不存在华为自建产线或向其他供应商采购同类型产品以替
23、代大量向公司采购的风险。 但是从中长期来看，如果华为自建产线或者公司未能在技术、成本等方面跟进下游客户的技术升级步伐， 华为存在向其他供应商采购同类型产品以代替大量向公司采购的可能性，由此公司将面临华为采购量的减少和公司业绩的下滑。（八）核心技术失密及核心技术人员流失的风险（八）核心技术失密及核心技术人员流失的风险公司自成立以来， 坚持以技术创新为发展核心， 紧密跟踪通信行业发展趋势，在微波介质陶瓷材料和微波介质陶瓷元器件领域持续投入研发， 形成了包括先进微波介质陶瓷材料配方及制备技术、复杂陶瓷体一次成型技术、盲孔陶瓷体金属化及银焊技术等在内的大量核心技术。 如果未来核心技术不慎泄密或出现核心
24、技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，对公司的市场竞争力和盈利能力造成不利影响。（九）应收账款客户集中的风险（九）应收账款客户集中的风险公司应收账款的客户分布较为集中，报告期各期末，应收账款前五名合计占比分别为 79.37%、86.00%、82.40%和 78.10%，其中华为及其同一控制下其他企业的应收账款各期占比分别为 55.33%、63.91%、41.33%和 36.79% 。应收账款能否顺利回收与主要客户的经营和财务状况密切相关。报告期内，公司主要客户信誉较好，应收账款均能如期收回，但如果未来主要客户经营情况发生恶化，公司可能面临应收账款无法收回的风险，将对公司财务状况产生
25、不利影响。（十）实际控制人不当控制的风险（十）实际控制人不当控制的风险本次发行前，公司实际控制人朱田中、朱琦、朱汇合计控制公司 95.42%的股份， 本次发行后实际控制人控制的表决权比例有所下降，但仍保持绝对控股地位。公司已建立健全公司治理架构，制定了三会议事规则、独立董事工作制度和8关联交易决策制度等规章制度，进一步完善了公司的法人治理结构，以应对决策不当风险。 但公司实际控制人仍可利用控股权和主要决策者的地位对公司的重大事项和日常经营决策施加重大影响，存在损害中小股东利益的不当控制风险。9第二节第二节 股票上市情况股票上市情况一、一、股票发行上市审核情况股票发行上市审核情况（一）中国证监会
26、同意注册的决定及其主要内容（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可20213231 号”文注册同意，同意公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下：“一、同意你公司首次开发行股票的注册申请。二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及
27、其主要内容本公司 A 股股票科创板上市已经上海证券交易所“自律监管决定书2021439 号” 批准。 公司 A股股本为400,000,000 股 （每股面值1.00元） ， 其中 66,995,626股于 2021 年 11 月 16 日起上市交易，证券简称为“灿勤科技”，证券代码为“688182”。二、股票上市相关信息二、股票上市相关信息（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板（二）上市时间：2021 年 11 月 16 日（三）股票简称：灿勤科技（四）扩位简称：灿勤科技（五）股票代码：68818210（六）本次公开发行后总股本：40,000.0000 万股。（七）本次公开发行的股票数
28、量：10,000.0000 万股，全部为公开发行的新股（八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：6,699.5626 万股（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：33,300.4374 万股（十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：3,000.0000 万股（十一）发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限：具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、有关股份锁定、持股及减持意向的承诺”（十二）本次上市股份的其他限售安排：1、战略配售部分，保荐机构依法设立的另类投资子公司中信建投投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开
29、发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算，对应本次获配股数为 400.0000 万股，占发行后总股本的 1.00%；其他战略投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算， 对应本次获配股数为 2,600.0000 万股，占发行后总股本的 6.50%。2、网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，168 个最终获配账户（对应的股份数量为 300.4374 万股，占发行后总股本的 0.75%），根据摇号抽签结果设置 6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计
30、算。（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（十四）上市保荐机构：中信建投证券股份有限公司。三、上市标准三、上市标准公司选择的具体上市标准为 上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则中“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低11于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。本次发行价格确定后发行人上市时市值为 42.00 亿元；以扣除非经常性损益前后的孰低者为准，2019 年度和 2020 年度，公司归属于母公司股东的净利润分别为 74,533.45 万元、26,633
31、.40 万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5,000 万元。因此，发行人符合上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则第二十二条规定的第一套上市标准。12第三节第三节 发行人、发行人、实际实际控制人控制人及及股东情况股东情况一一、发行人基本发行人基本情况情况公司名称：江苏灿勤科技股份有限公司英文名称：Jiangsu Cai Qin Technology Co., LTD.本次发行前注册资本：30,000 万元人民币法定代表人：朱田中公司成立日期：2004 年 4 月 9 日（有限公司）、2019 年 4 月 28 日（股份公司）公司住所：江苏省张家港保税区金港路 19 号办公地址：江
32、苏省张家港保税区金港路 19 号经营范围：研发、生产、销售电子陶瓷元器件、组件、无线电通讯产品、卫星导航模组，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外） （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主营业务：公司主要从事微波介质陶瓷元器件的研发、生产和销售，产品包括介质波导滤波器、TEM 介质滤波器、介质谐振器、介质天线等多种元器件，并以低互调无源组件为业务和产品体系的重要补充， 产品主要用于射频信号的接收、发送和处理，在移动通信、雷达和射频电路、卫星通讯导航与定位、航空航天与国防科工等领域具有广泛应用。所属行业：计算机、通信和其他电子设
33、备制造业（C39）邮政编码：215633电话号码：0512-56368355传真号码：0512-5636830113互联网网址：http:/www.cai- 49.14%的股份，为公司的控股股东。公司的实际控制人为朱田中、 朱琦和朱汇， 朱田中与朱琦、 朱汇为父子关系。本次发行前，朱田中、朱琦、朱汇合计直接持有发行人 28,500,009 股股份，占发行人股份总数的 9.50%； 朱田中持有灿勤管理 95%的股权并担任其执行董事兼总经理，通过控制灿勤管理控制其持有的发行人 49.14%的股份；朱汇担任聚晶管理的执行事务合伙人，通过控制聚晶管理控制其持有的发行人 31.78%的股份；朱琦担任荟瓷
34、管理的执行事务合伙人，通过控制荟瓷管理控制其持有的发行人5.00%的股份。朱田中、朱琦、朱汇合计控制发行人 95.42%的股份。同时，朱田中担任发行人董事长，朱琦担任发行人董事兼总经理，朱汇担任发行人董事兼副总经理， 对发行人董事会的决议和发行人的生产经营活动产生重大影响。本次发行后，灿勤管理直接持有发行人 36.86%的股份，为公司的控股股东；朱田中、 朱琦、 朱汇合计直接持有发行人 7.13%的股份， 朱田中持有灿勤管理 95%的股权并担任其执行董事兼总经理，通过控制灿勤管理控制其持有的发行人36.86%的股份； 朱汇担任聚晶管理的执行事务合伙人， 通过控制聚晶管理控制其持有的发行人 23
35、.83%的股份；朱琦担任荟瓷管理的执行事务合伙人，通过控制荟瓷管理控制其持有的发行人 3.75%的股份。朱田中、朱琦、朱汇合计控制发行人 71.56%的股份，为发行人的实际控制人。14公司控股股东灿勤管理具体情况如下：公司名称张家港灿勤企业管理有限公司法定代表人朱田中注册地址江苏省张家港保税区纺织原料市场 216-2699 室注册资本1,000.00 万元人民币实收资本1,000.00 万元人民币成立日期2004 年 2 月 28 日主要生产经营地江苏省张家港保税区经营范围企业管理、商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与发行人主营业务的关系不实际开展生产经营业
36、务，与发行人主营业务不存在相同或相近的情形股东构成股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例朱田中950.0095.00%赵玉清50.005.00%合计合计1,000.00100.00%灿勤管理最近一年及一期的主要财务数据如下：主要财务数据（万元）项目项目2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度总资产14,967.6217,376.95净资产14,037.4913,939.97净利润97.538,032.09审计情况财务数据经立信中联审计财务数据经立信中联审计发行人实际控制人朱田中、朱琦、朱汇
37、的简历如下：朱田中先生，1965 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，MBA，高级经济师。1986 年 5 月至 1991 年 7 月，历任张家港双山纺织专件三厂车间主任、厂长助理；1991 年 8 月至 2019 年 12 月，历任彩勤电子副总经理、董事长兼总经理；2000 年 1 月至今，任汇利电子（后更名为汇利自动化）执行董事；2000 年11 月至今，历任张家港灿勤电子元件有限公司（后更名为麦捷灿勤）董事长兼总经理、副董事长；2004 年 2 月至今，任田中投资（后更名为灿勤微波、灿勤管理）执行董事兼总经理；2012 年 6 月至今，历任灿勤通讯董事长、执行董事兼总经理；2004
38、年 4 月至 2019 年 4 月，任灿勤有限执行董事兼总经理；201915年 4 月至今，任灿勤科技董事长；朱田中先生目前兼任张家港市第十二届政协常务委员、全国工商联科技装备业商会常务理事、南京工业大学校外导师及材料科学与工程学院协同创新实验实训指导委员会委员，荣获江苏省劳动模范称号。朱琦先生，1987 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，工商管理专业。2012 年 6 月至 2019 年 4 月，历任灿勤有限研发工程师、副总经理；2013 年 11 月至 2020 年 3 月，任成都石通执行董事兼总经理；2019 年 4 月至今，任灿勤科技董事、总经理；朱琦先生目前兼任
39、苏州市新一代企业家商会副会长。朱汇先生，1989 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，电子工程专业。2014 年 2 月至 2014 年 8 月，任张家港灿勤电子元件有限公司采购部经理；2014 年 8 月至 2019 年 4 月，历任灿勤有限研发工程师、副总经理；2019 年 4 月至今，任灿勤科技董事、副总经理；朱汇先生目前兼任张家港市新一代企业家商会理事。（二）本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（二）本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图三三、董事、监事、高级管理人员、董事、监事、高级管理人员情况情况（一）董事基本情况（一）董事基本情况公司
40、董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，现任董事基本情况如下：姓名姓名职务职务提名人提名人任职期间任职期间朱田中董事长发起人股东2019.04.23-2022.04.23朱琦董事、总经理发起人股东2019.04.23-2022.04.2316姓名姓名职务职务提名人提名人任职期间任职期间朱汇董事、副总经理发起人股东2019.04.23-2022.04.23陈晨董事、董事会秘书发起人股东2019.04.23-2022.04.23刘少斌独立董事发起人股东2019.04.23-2022.04.23孙卫权独立董事发起人股东2019.04.23-2022.04.23崔巍独立董事董事会2019.12
41、.30-2022.04.23（二）监事基本情况（二）监事基本情况公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名，并设监事会主席 1 名。公司监事由股东大会或职工民主选举产生。现任监事基本情况如下：姓名姓名职务职务提名人提名人任职期间任职期间顾立中监事会主席发起人股东2019.04.23-2022.04.23崔春伟监事发起人股东2019.04.23-2022.04.23卢鹏职工代表监事职工代表大会2019.04.23-2022.04.23（三）高级（三）高级管理人员管理人员基本情况基本情况公司共有高级管理人员 4 名，基本情况如下：姓名姓名职务职务任职期间任职期间朱琦董事、总经理2019.0
42、4.23-2022.04.23朱汇董事、副总经理2019.04.23-2022.04.23陈晨董事、董事会秘书2019.04.23-2022.04.23任浩平财务负责人2019.05.06-2022.04.23（四）本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员持有发行人股票的情（四）本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员持有发行人股票的情况况序序号号姓名姓名职务职务直接持股数量直接持股数量（万股）（万股）直接持直接持股比例股比例间接持股数量间接持股数量（万股）（万股）间接持间接持股比例股比例1朱田中董事长1,140.002.85%19,644.6449.11%2朱琦董事、总经理855.002.1
43、4%2,126.245.32%3朱汇董事、副总经理855.002.14%2,126.245.32%4陈晨董事、 董事会秘书-24.320.06%5刘少斌独立董事-6孙卫权独立董事-17序序号号姓名姓名职务职务直接持股数量直接持股数量（万股）（万股）直接持直接持股比例股比例间接持股数量间接持股数量（万股）（万股）间接持间接持股比例股比例7崔巍独立董事-8顾立中监事会主席-16.220.04%9崔春伟监事-16.220.04%10卢鹏职工代表监事-16.220.04%11任浩平财务负责人-24.320.06%截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员不存在直接或间接持有发行人境内外债券的
44、情况。公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接持有发行人股份的限售安排参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、有关股份锁定、持股及减持意向的承诺”。四四、核心技术核心技术人员人员发行人核心技术人员 8 名，基本情况如下：序序号号姓名姓名职务职务直接持股数量直接持股数量（万股）（万股）直接持直接持股比例股比例间接持股数量间接持股数量（万股）（万股）间接持间接持股比例股比例1朱田中董事长1,140.002.85%19,644.6449.11%2朱琦董事、总经理855.002.14%2,126.105.32%3朱汇董事、副总经理855.002.14%2,126.105.32%4倪玉荣研发部
45、部长-44.590.11%5崔春伟制造一部粉料车间主任、监事-16.220.04%6卢鹏高级射频工程师、监事-16.220.04%7周鑫童高级射频工程师-16.220.04%8樊亚勤制造一部部长-48.650.12%截至本上市公告书签署日， 公司核心技术人员不存在直接或间接持有发行人境内外债券的情况。公司核心技术人员直接或间接持有发行人股份的限售安排参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、有关股份锁定、持股及减持意向的承诺” 。18五五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排相关安排（一）已实施完毕的员工股权激励计划（
46、一）已实施完毕的员工股权激励计划公司注重骨干员工的稳定和激励， 已实施了两轮员工股权激励， 分别为 2018年 12 月由激励对象增资聚晶管理，2019 年 12 月由激励对象出资设立荟瓷管理并对发行人进行增资。截至本上市公告书签署日，聚晶管理持有上市公司股票数量 95,326,744 股，占发行后总股本的 23.83%，荟瓷管理持有上市公司股票数量 14,999,995 股，占发行后总股本的 3.75%，其基本情况如下1、聚晶管理、聚晶管理聚晶管理的基本情况如下：企业名称企业名称张家港聚晶企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人朱汇注册地址注册地址江苏省张家港保税区纺织原料市
47、场 216-2698 室注册资本注册资本1,175.7594 万元人民币实收资本实收资本1,175.7594 万元人民币成立日期成立日期2016 年 4 月 6 日主要生产经营地主要生产经营地江苏省张家港保税区经营范围经营范围企业管理、商务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与发行人主营业务的关系与发行人主营业务的关系不实际开展生产经营业务，与发行人主营业务不存在相同或相近的情形截至本上市公告书签署日，聚晶管理出资人共 48 人，均为公司员工，具体情况如下：序号序号合伙人姓名合伙人姓名类别类别担任职务担任职务认缴出资认缴出资（万元）（万元）出资出资比例比例1朱汇普通合
48、伙人董事、副总经理250.0021.26%2朱田中有限合伙人董事长563.559447.93%3朱琦有限合伙人董事、总经理250.0021.26%4蒋娟有限合伙人市场营销中心总监6.500.55%19序号序号合伙人姓名合伙人姓名类别类别担任职务担任职务认缴出资认缴出资（万元）（万元）出资出资比例比例5樊亚勤有限合伙人制造一部部长6.000.51%6顾彩凤有限合伙人制造二部部长5.500.47%7倪玉荣有限合伙人研发部部长5.500.47%8陈秀凤有限合伙人财务管理中心顾问5.500.47%9杨建芬有限合伙人制造一部副部长5.000.43%10林超有限合伙人质量部副部长4.000.34%11陈晨
49、有限合伙人董事、董事会秘书3.000.26%12余留兴有限合伙人采购中心经理3.000.26%13任浩平有限合伙人财务负责人3.000.26%14侯正龙有限合伙人工程部经理3.000.26%15李耀华有限合伙人工程部副主任3.000.26%16梅郑阳有限合伙人采购中心经理2.500.21%17孙小枚有限合伙人制造一部副经理2.500.21%18李进有限合伙人工程部经理2.500.21%19邓小华有限合伙人财务管理中心主任2.500.21%20潘静霞有限合伙人灿勤通讯财务部经理2.500.21%21吕东梅有限合伙人灿勤通讯计划部经理2.500.21%22曹燕华有限合伙人市场部经理2.500.21
50、%23周健有限合伙人质量部经理2.000.17%24顾雪兴有限合伙人研发部经理2.000.17%25何胜有限合伙人研发部高级工程师2.000.17%26刘洪春有限合伙人制造一部副经理2.000.17%27顾立中有限合伙人监事会主席、总经办主任2.000.17%28崔春伟有限合伙人监事、制造一部主任2.000.17%29陈杰有限合伙人制造二部副经理2.000.17%30周鑫童有限合伙人研发部工程师2.000.17%31蒋红军有限合伙人工程部工程师2.000.17%32仓秀玲有限合伙人制造一部主任2.000.17%33卢鹏有限合伙人监事、研发部工程师2.000.17%34肖建东有限合伙人工程部工程