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1、目录合格供方评定管理制度1 供方评审管理制度4 合格供方管理制度15 合格供方评价管理16 合格供方评定管理制度Q2/TXY16- -2007 1、范围适用于外购物质或外协加工供方的评定及管理。2、职责供销科是供方评定、管理的归口管理部门。采购部门、生产部门、技术部门参与供方的评定。3、物资及外协的分类重要物资： 是指对产品质量、安全性能、使用性能有重要影响的物资，如：压力容器受压元件用材料、焊料、管件、安全阀等。重要件外协 ：如，压力容器受压元件的焊接、无损检测、热处理及理化试验等。一般物资： 是指对产品质量、安全性能、使用性能无明显影响的物资，如：机物料、一般金属结构件用料。一般件外协：
2、一般的机加工、下料、金属结构件的成形、焊接等。4、对合格供方的基本要求4.1 有合法经营权、良好的经营理念及信誉。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 4.2 有国家及相关部门强制规定的生产许可证。4.3 建立质量体系且有效运行，产品质量好。4.4 有与生产、 加工产品相适应的生产能力、加工手段、检测手段及技术力量。4.5 有良好的业绩。4.6 价格合理、交货及时、服务优良。5、对供方评定的方式5.1 对于重要物资或重要件外供方一般采
3、用实地考察、考核的方式，除非该供方在市场上有优良的形象、产品质量信誉好或长期与本单位有供需关系，质量一直比较稳定，可不进行实地考核而直接列入合格供方。5.2 因路途遥远或生产急需， 经质保工程师同意可暂将其列入试生产供方。如经过一段时间证明其产品质量或外协加工质量优良，再将其列入合格供方。5.3 一般物资及一般件外协供方， 在获取一定信息后， 由供销科负责人决定是否将其列入合格供方，一般不进行实地考核。6、供方评定的程序由需求部门（如物资采购部门、生产部门）向质检科提出申请，由质检科决定对供方评定的方式，如需实地考察， 则由分管责任人负责组织相关人员进行考察、评定。如符合本制度第4 条的要求，
4、则应填报“合格供方考核表” 。经质保工程师批准后，列入合格供方名录。一般物资、一般外协加工供方，如符合条件，由精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 质保工程师批准后直接列入合格供方名录。7、合格供方的管理材料责任工程师应建立、保持“合格供方清单”，并将此复印件发至供应科。 供应科不得到合格供方以外的单位采购物资或协作加工，否则财务部门有权拒绝付款。如外购物资或外协件出现质量问题，统一由材料责任人向供方反馈质量信息， 根据质量问题的程度
5、及重复发生等情况，分别采用通报、警告、直至取消合格供方的资格。8. 相关表卡合格供货方名录合格供货方考核表精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 供方评审管理制度1 目的为满足本公司生产需求，开发与评定合适的物料供方，以确定供方具有满足我公司规定要求的能力。 2 范围本办法适用于为本公司提供生产用原材料、外协/ 外购件供方的评审。3 职责3.1 品质管理部质管科是供方评审的归口管理部门，负责组织所有新供方引进的评审和总装分厂供方的年度评
6、审，建立和保管总装分厂供方的评审资料。3.2 各零件分厂负责组织本厂供方的年度评审，参与新引进供方的评审，建立和保管本厂供方的评审资料。3.3 总工程师负责对所有供方评审结果的批准。3.4 生产制造部采购科负责新供方引进初审和参加供方的年度复审，并按评审的结果实施采购。3.5 评审小组组长负责按评审计划，组织开展供方评审工作，编写评审报告。3.6 技术部和研发中心、品管部零件质检科负责参与供方评审。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 21 页 - - - - - - - - - -
7、 3.7 总经办负责对供方评审工作进行不定期监督检查。4、定义4.1 资料评审是评审小组通过对供方提供的相关资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种方法。4.2 现场评审是评审小组通过到供方处现场进行审查，判断其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等能否满足要求的一种方法。5、引用标准采购控制程序合格供方的选择和管理办法零部件质量特性重要度分级标准6、内容6.1 供方的分类和评审的类型、方式6.1.1 根据供方供货产品质量特性重要度A级即为 A类供方， B级为 B类供方， C、D级为 C类供方。6.1.2 供方评审主要有新供方首次评审和供
8、方年度绩效评审，以及对供方质量跟踪的监督评审。6.1.3 供方评审的合格有效期一般为一年（统一至下年度的8 月 31 日） ，每年 8 月份底对供方进行年度绩效评审。6.2 新供方的首次评审精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 6.2.1 生产制造部采购科对新引进的供方进行初审，根据初审结果于每月 30 日前编制下月的“供方月度评审申请”，OA报采购科长审核后发质管科。6.2.2 质管科依据“供方月度评审申请表”和监督评审需求，在每月
9、7日前制定本月“供方月度评审计划表”确定评审组人员，OA报品管部经理批准后发相关部门和人员。6.2.3 若采购科因生产供货紧张等原因需质管科临时组织评审，须OA填写“供方紧急评审申请表”，经采购科长审核、品管部经理批准后发质管科。质管科须在接到申请的三个工作日内实施评审。6.2.4 新供方的首次评审方式分资料评审和现场评审两种。评审要求如下：a. 对 A、B类供方，原则上必须同时进行资料评审和现场评审；b. 对 C类供方，质管科可视情况只进行资料评审，必要时也可现场评审；c. 对于压缩机、镀锌板、冷轧板等特殊原材料可由采购科直接报总工批准后纳入合格供方。d. 评审合格的供方必须满足“供方综合考
10、查评审表”中的必备项目要求，且不允许出现影响产品质量的严重不符合项。6.2.5 资料评审精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 6 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 6.2.5.1资料评审主要对供方经营合法性证明、质量体系及产品认证证书、工厂概况、产品介绍、主要生产及检测设备、关键工艺流程、检验项目、企业标准等资料的评审。6.2.5.2新供方资料评审的信息输入由生产制造部采购科联系供方提供。主要输入如下信息：a. 供方情况登记调查表；b. 供方营业执照；c. 组织机构图（必
11、要时）；d. 技术协议（必要时）；e. 质量保证协议（必要时）；f. 质量管理体系认证证书（AB 类供方）；g. 主要生产设备清单；h. 主要检测设备仪器清单；i. 产品认证证书（电器类）；j. 企业技术标准（ AB 类供方）；k. 产品生产工艺流程图（AB 类供方）；l. 出厂检验指导书及有关记录（必要时）；m. 第三方的型式试验报告（技术协议要求时）；n. 供方其他的证实性资料；o. 样品质量确认报告（我公司研发中心、技术部或零检科提供）。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 7 页，共 2
12、1 页 - - - - - - - - - - 6.2.5.3新供方资料评审由统一由质管科OA填写供方综合考查评审表，组织采购科、零检科、技术部、分厂进行，评审结果由总工程师批准。供方需现场评审时，资料评审应与其同步进行。6.2.6 现场评审6.2.6.1供方现场评审小组由一名组长，2-4 名组员组成。组长是主持评审的评审员，原则上由质管科科长或主管工程师担任。评审小组成员由技术部 ( 新品由研发、控制器由研究所 )、 零检科、零件分厂（涉及时）、采购科派员参加， 必须具备相应专业知识。评审小组成员由相关部门上报，品管部经理批准。6.2.6.2评审前的准备工作要求a) 评审组长组织评审员分配评
13、审的具体任务，必要时填写“供方现场评审计划表”报质管科科长审批实施。b) 评审组长组织评审员准备好供方评审所需文件、资料、记录或报告表格。c) 必要时，评审小组须对供方的生产场地、主要生产设备等进行拍照后存档。6.2.6.3现场评审的实施a. 评审小组到达供方后，组长主持召开首次会议，明确评审的目的、范围，介绍评审小组成员并提出有关审核要求。供方高层管理者及有关部门负责人必须出席会议。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 8 页，共 21 页 - - - - - - - - - - b. 评审员
14、根据“供方综合考查评审表”中的评审内容要求，通过面谈、检查文件和记录、观察现场操作等方法来收集证据，判定是否符合要求，作好评审记录。c. 在评审过程中，评审员如果发现可能导致重大不合格的线索，即使其不在评审项目之列，也应予以记录并进行调查。d. 对于面谈获得的信息，评审员应通过检查文件和记录、观察实际操作等渠道予以验证，并作好评审记录。e. 在评审过程中，如果供方有不配合行为或突发事件，评审小组组长有权终止评审或延期评审、暂停供货。f. 评审组长要在评审工作完成后组织评审员汇总所有评审结果，确定不合格项，对证据不足的不合格项必须进行核实。g. 评审工作结束时，评审组长主持召开会议，向供方说明评
15、审情况，如现场评审发现不合格项需整改后验证，则填写“供方评审不合格项整改通知单”要求供方限期整改。供方高层管理者及有关部门负责人必须出席会议，所有不合格项都应得到供方的确认。h. 评审小组在发出“供方评审不合格项整改通知单”后，应按期对其整改完成情况进行验证，验证精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 9 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 可采用书面证明材料验证或现场验证。如评审不合格的供方， 发现的不合格项可在需复审时要求其整改和验证。6.2.6.4现场评审结束， 不合格
16、项供方整改完成后， 评审组长应 15 天内OA填写“供方综合考查评审表”提出评审意见，评审总结应明确评审是否合格，评审员会签，报质管科科长和品管部经理审核，总工程师批准发相关部门。6.2.6.5经评审合格的供方由采购科、质管科或零件分厂及时列入合格供方名录；经评审不合格的供方，采购科应立即停止采购，半年内不得复审。如需提前复审，由采购科提出申请，质管科审核，报品管部经理批准方可。6.2.6.6评审完成，评审组长应在20 天内将评审资料提交档案保管员。提交资料包括如下：a. 供方综合考查评审表；b. 供方基本资料（见6.2.5.2条款）； c. 供方现场评审计划表（必要时）；d. 供方评审不合格
17、项整改通知单及整改资料（视情况）；6.3 供方的年度绩效评审6.3.1 供方的年度绩效评审一般在每年8 月底进行，主要对其年度供货绩效进行评审。总装分厂供方由质管科OA填写供方年度绩效评审单组织采购科、零检科、技术部（研发）进行；零件分厂供方由本厂OA组织采购科、质管科、技术部进行，评审结果由总工程师批准后OA发评审部门。 6.3.2供方年度绩效评审项目和要求：精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 10 页，共 21 页 - - - - - - - - - - a. 评审项目和指标要求见下表一；
18、b. 产品价格、型式试验、代用率、批次退货率、下线率、质量事故为强制达标项目； c. 交货准时率、服务态度、售后退货数、年度罚款等为参考项目；6.3.3 质管科（总装分厂供方） / 零件分厂 （本厂供方） 根据供方年度绩效评审结果，OA修订合格供方名录 ， 采购科、零件检验科（质管科）、技术部会签，下发会签单位。经评审不合格的供方，采购科应立即取消其供方资格，停止该供方供货。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 11 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 6.4 供方监督评审
19、6.4.1 供方监督评审一般采用现场评审，并且强调飞行检查（突击检查）。出现以下情况时须进行供方监督评审：a. A 、B类供方 3 年内须进行一次监督评审（特殊原材料除外，如压缩机、钢板等）；b. 供方产品出现重大质量问题时；c. 对供方使用原材料不符或实施检验控制不严格有质量隐患时；d. 连续 3 批以上退货或月下线率超5% 以上时；6.4.2 以上 6.4.1 中 a 项每 3 年一次监督评审由质管科每月编制评审计划，组织零检科（分厂）、技术部进行，评审要求同6.2.6 条款，评审结束填写供方综合考查评审表，零检科（分厂）、技术部OA会签，品管部经理批准发相关单位，必要时报总工程师批准。6
20、.4.3b 、c、d 项由零检科（总装供方）/ 零件分厂（本厂供方）组织技术部、质管科（必要时）进行，评审结束填写评审报告（应包括评审目的、范围、内容、发现问题、要求改进项、结论），OA会签，品管部经理/ 分厂厂长批准发相关单位（必要时报总工程师批准）。必要时零检科/ 零件分厂可先暂停供货再进行供方监督评审。6.4.4 监督评审发现严重不合格项， 可取消其合格供方资格或暂停供货；对发现的严重或一般不合格项则填写“供方评审不合格项整改通知单”要求供方限期整改，整改不通过可取消其合格供方资格或暂停供货。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳
21、- - - - - - - - - -第 12 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 6.4.5 评审不合格的供方恢复供货必须经复审合格。如该零部件确为生产急需或有其他特殊原因，采购科必须填写“供方特批供货审批表”，OA报品质管理部经理 / 零件分厂厂长审核，总工批准后方可继续供货。6.5 供方评审资料的归档要求供方评审资料由质管科（总装分厂供方）/ 零件分厂（本厂供方）各自归档。零件分厂的新供方首次评审完毕，质管科应将资料在30 天内移交分厂。6.6 供方评审监督检查6.6.1 总经办对质管科 / 分厂组织的供方评审， 可通过电话了解或实地考察抽查验证评审记录和结果的真实
22、性、有效性。实地考察验证可在质管科/ 分厂组织的供方现场评审时派员随行，跟踪其评审全过程，检查评审记录。6.6.2 品管部对分厂组织的供方评审，通过派员参加供方评审和要求其提交相关评审资料，跟踪其评审全过程，检查评审记录。6.6.3 总经办在监督检查或使用过程中发现问题，对评审结果有建议复审权。7、记录7.1 供方月度评审申请表 03.02.001.01 7.2 供方月度评审计划表 03.02.001.02 7.3 供方现场评审计划表 03.02.001.03 7.4 供方紧急评审申请表 03.02.001.04 7.5 供方情况登记调查表 03.02.001.05 精品资料 - - - 欢迎
23、下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 13 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 7.6 供方综合考查评审表 03.02.001.06 7.7 供方评审不合格项整改通知单 03.02.001.07 7.8 供方特批供货审批表 03.02.001.09 7.9 供方年度绩效评审单 03.02.001.08 8、处罚细则见表二精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 14 页，共 21 页 - - - - -
24、- - - - - 合格供方管理制度1 对供方的考察1.1 采购人员对原辅料、包装材料供方进行调查了解，掌握基本情况为进一步对其进行评价确认提供依据，考察内容主要包括：营业执照、组织机构代码、生产许可证（适用时）、产品质检报告、邮政编码、电话号码；生产本公司区环境卫生和生产车间环境卫生；生产设备设施配备；生产的产品种类及规模；质量检验机构、化验室仪器设备配备及工作开展情况；产品质量标准及检验结果；产品的批量均匀性、稳定性及用户反映；质量安全保证体系及运行情况；产品的包装；仓储条件；供货运输能力；信誉度；售后服务工作。1.2 必要时提供 13 批实样，由生产、技术部门组织生产试验。2对供方的验证
25、与确认21 按照原辅料的标准要求，对其进行质量管理方面的验证确认，必要时进行供方现场确认，从而建立起质量相对稳定的原辅料、包装材料供应系统。2.2 根据调查掌握的供方的基本情况（包括样品试验情况），供销部及相关部门派人员对供方商进行现场调查。2.3 根据调查情况，提出定点申请报告，报经理审定批准。2.4 供销部与经理审定批准的供方签订供货合同，必要时可先签订短期合同，精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 15 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 经过一段时间（一般按两次供货
26、用完后）可将供货质量好、重合同、守信誉的供方作为长期供货单位，履行长期合同签订手续。2.5 在验证、生产中发现原辅料、包装材料质量问题应及时反馈给供方，要求解决或共同协商，提出改进措施。2.6 对已审定确认的合格供方， 质检部定期或不定期组织对其进行质量监督检查管理，如查出严重缺陷或对本公司提出的质量问题置之不理，质检部提出终止供货报告，报经理批准交供销部执行。3 质量记录3.1 合格供方名单3.2 供方评价表合格供方评价管理1.0 目的通过对提供产品或服务的供方的评价，确保选择合格的供方来保证公司的服务质量。 2.0 范围为企业提供材料、物品的供方的评价、选择和控制。3.0 职责3.1 采购
27、部负责提供合格供方的评定资料3.2 由研发中心，采购，品保等部门人员组成评审小组，负责合格供方的评审。3.3 总经理负责合格供方的批准。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 16 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 3.4 采购部负责供方信息的收集，存放和发布。3.5 研发中心负责供方技术员方面的协调共组。4.0 程序4.1 选择供方4.1.1 公司对影响服务质量且符合以下条件的供方必须在评价后，方可由其为公司或顾客提供物品或服务。4.1.2 供方作为正式的法人，条件符合以
28、下条件之一的，应参加我司的选择评价和复评：1）提供物品 / 服务覆盖我司管理范围的30% 以上；2）提供物品 / 服务的金额超过5000 元/ 年；3）提供物品 / 服务的次数在10 次以上 / 年。4.1.3 根据供方提供物品对质量的影响程度，应从以下几个方面有选择的进行评价：1）营业执照、资质证书、经营许可证的具备条件；2）了解社会及其它客户对其能力的评价及后续服务的反映；3）内部管理情况（同等条件下优先选择ISO9001认证的供方）；4）现场调查、考察记录；5）必要时考虑物品、服务试用结构；6）价格因素；供作周期7）特殊要求，如政府指定企业、重要设备部件的型式试验报告等；4.1.4 选择
29、供方的主管部门按上述条款内容对供方进行评价，必要时相关单位也应参与评价。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 17 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 评价意见及合格与否的结果应填写在供方评价表中经主管领导批准后，方可成为合格供方, 并登记在合格供方名单，合格供方应在三家以上供应商中择优而定。4.2 供方行为的监督4.2.1 有关部门根据主管领导批准合格供方，拟定与供方合作的合同、协议、订单，经主管领导审核后，确定有关正式文本。4.2.2 执行部门根据已签署的相关文件要求供
30、方具体实施。4.2.3 在供方为公司提供物品时，相关部门应根据相关文件和标准的要求对其进行检查，填写相关记录，并保存供方相关的重要质量记录。4.2.4 如发现问题，执行部门应在2 日内会同相关部门和供方查明原因，并在 5 日内通知供方 , 要求其限期整改；相关部门还应对整改情况进行跟踪验证，整改合格可继续使用，否则可依据合同、文件等要求解除其合格供方资格。4.3 合格供方的评审4.3.1 对供方的评审按合同签订的执行，对没有规定评审周期的供方进行评审的频次不得低于1 次/ 年。4.3.2 评审的对象为合格供方名单中的供方，对社会信誉好的大企业在条件允许的情况下积极要求对方配合评审。4.3.3
31、相关部门应根据以下原则对供方进行评审，并填写合格供方年度评审记录。4.3.4 评审内容是供方当年提供物品的实际状况，包括供给的质量、品牌、及时性、价格、后续服务、环境影响等方面的评审。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 18 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 4.3.5 评审依据是对其进行的检查记录及整改记录、供方合同及合同执行情况等资料。4.3.6 评审标准1）对物品及服务质量的评审：依据物品验证方法及标准对所供物品进行验证。根据验证结果的统计， 来确定对方是否保持合
32、格供应商的资格。如不合格物品累计超过抽查数量10% ，公司将考虑重新选定新的合格供方。对服务质量的评审根据各管理处反馈意见进行，并确定供方是否合格。2）对物品品牌的评审：品牌应和公司所确定的此项物品的合格品牌相符，不应为假冒伪劣之物（如没有订购品牌，则供货的质量应满足品牌质量，价格大致相当）。如一年内有三次（含三次）以上违反，则将考虑重新选定合格供方第 2/3 页3）物品/ 服务及时性的评审： 供方应遵照合同等要求及时到位提供物品/ 服务，不超过 2 日。紧急采购时，不得超过3 小时。无特殊情况（此种情况由公司掌握），延期交付超过三次（含三次），公司应考虑重新选定合格供方。4）价格方面的评审：
33、供方所提供的物品/ 服务价格应合理，单种物品/服务价格根据当天各供方供货的平均价格上浮不超过5% 。如上浮超过5% （市场调查除外） ，公司应拒绝验货， 此类事情如发生三次 （含三次）以上，公司应考虑重新选定合格供方。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 19 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 5）后续服务的评审：后续服务应按照双方的协议或合同规定的执行，并在不能达到我方标准或要求的条件下，应在我方规定的时间内完成相关整改工作，直到验收合格。对一年内后续服务出现3 次以上
34、的不合格，应给予供方警告通知。6）在评审时，应考虑环保方面的要求。在有新的环保产品推出时，在价格及质量允许的情况下，建议采用环保产品或绿色产品。4.3.7 对未达到评审要求的供方可取消其合格供方资格。5.0 相关文件与记录供方评价表合格供方年度评审记录精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 20 页，共 21 页 - - - - - - - - - - 文档编码：KDHSIBDSUFVBSUDHSIDHSIBF-SDSD587FCDCVDCJUH 欢迎下载 精美文档欢迎下载 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 21 页，共 21 页 - - - - - - - - - -