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1、总行合规文化建设三年规划(5.28)总行合规文化建设三年规划(5.28)附件1中国农业银行202*年202*年合规文化建设规划根据农业银行“3510”发展战略和企业文化建设实施方案确定的目标和愿景，从202*年开始至202*年,用三年时间、分三个阶段，在全行广泛深入地开展合规文化建设。为扎实有效推进此项工作，特制定本规划。一、充分认识加强合规文化建设的重要性及紧迫性合规文化是立行之本、经营之本，是企业文化的重要组成部分，是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证。近年来,总行党委高度重视合规文化建设，将合规文化作为企业文化建设的重要内容，积极倡导诚信与正直的价值观念和行为准则，发布实施
2、中国农业银行合规政策（以下简称“合规政策”）、中国农业银行员工行为守则（以下简称“员工行为守则”），确立合规文化基调，推行合规创造价值、人人合规、主动合规等合规理念，合规文化建设取得了一定进展。然而，从内外部的检查情况看，同质同类违规问题仍然屡查屡犯，全行合规管理意识相对薄弱、制度执行力不强、合规文化基础不实的状况尚未从根本上得到有效改善。突出表现在四个方面:一是合规文化建设手段单一，缺乏持续有效的推进，合规创造价值的理念还没有深入人心。二是制度执行简单化、表面化，抵触性、选择性、被动式或应付式执行的问题还不同程度地存在。三是内控合规体系建设尚处于初级阶段，内控合规部门对全行内部控制、合规管理
3、的综合牵头作用还未能得到充分发挥。四是激励与约束机制不尽完善。在人才成长、考核分配及激励机制方面的导向作用发挥得还不够到位，在检查监督、责任追究的约束机制方面，整体合力尚未形成。因此，全面加强合规文化建设，努力培育合规文化理念，是农业银行从根本上提高制度执行力，建立健全案件防控长效机制，实现稳健经营、长治久安和科学发展的迫切要求；是完善农业银行公司治理、提高风险管理水平，增强核心竞争力，实施战略转型的重要基础；是我行顺利实现首发上市、持续满足监管要求、提升社会公信力的基本条件。二、合规文化建设的指导思想、目标和原则（一）指导思想合规文化建设的指导思想是：以科学发展观和农业银行“3510”发展战
4、略为指导，以贯彻企业文化建设实施方案为统领，以落实中国农业银行内部控制基本规定（以下简称“内部控制基本规定”）、合规政策和员工行为守则为主线，统筹规划、整体联动、多策并举，持续推进包括合规理念、制度文化、执行力提升等内容的合规文化建设，努力形成全行员工高度认同、自觉遵循的，具有农业银行特色、较为成熟的合规文化，为全行深化改革、稳健发展提供保障。（二）建设目标通过全面有效地持续推动合规文化建设，培育农业银行合规理念，使全行规章制度体系、内控合规体系和案件防控机制基本完备，合规文化建设长效机制基本形成，员工主动合规意识和执行力显著增强，真正使合规文化渗透到业务操作各环节，融入到员工的思想行动中，贯
5、穿于经营管理的全过程，成为领导干部的追求、员工的向往；合规管理和内控能力达到国内同业先进水平，全行重大违规违纪及案件数量得到有效控制，亿元资产发案率明显下降；一级分行、二级分行和县级支行内控评价一类行占比明显提高；资产质量不断提升，各项监管指标优于监管部门要求；涉诉纠纷胜诉率大幅度提高；外部监管处理处罚逐年减少。202*年，着力打基础。在总结近年来合规文化建设工作的基础上，全面启动合规文化建设工作。以“抓合规、控风险、强基础、促发展”为主线，结合银监会组织开展的“202*年银行业内控与案防制度执行年活动”不断强化合规理念，为打造具有农业银行特色的合规文化奠定基础。202*年，深入推广根植。在全
6、面总结202*年合规文化建设工作的基础上，制定新一年合规文化建设工作意见，将合规文化建设不断引向深入。通过深入查找风险隐患，落实整改措施，加大整改力度，积极推进规章制度建设工作朝着规范化、系统化、程序化的方向健康发展，使全行上下充分认知合规文化、接受合规理念、形成合规习惯。202*年，不断巩固提升。在总结前两年合规文化建设的基础上，全面落实合规文化建设措施，提高合规文化建设水平，基本形成合规文化建设长效机制，使合规文化理念和内控合规制度“内化于心、固化于制、外化于行”，在全行形成良好的合规文化环境。（三）建设原则一是坚持“合规从高层做起”的原则。各级行领导不但要成为合规文化建设的科学决策者、积
7、极倡导者、强力推动者，而且要成为合规文化及规章制度的模范执行者，坚持亲历亲为、率先践行合规文化。各级行管理部门要带头依法合规经营，积极推动和促进全行合规文化建设。二是坚持与企业文化建设同步的原则。合规文化建设要深度融入、紧密嵌入企业文化建设之中，遵循企业文化建设的总体要求、原则及目标，与企业文化建设同步推进、相互促进、相得益彰。三是坚持多策并举、整体推动的原则。采取教育、引导、检查、督导等方式，解决思想认识与解决体制不全、机制不活等深层次问题并重，奖惩并举，标本兼治、综合治理，各级行整体推动，各部门齐抓共管，全体员工共同参与。四是坚持注重实效、持续渐进的原则。各级行、各部门要紧密联系自身经营管
8、理、职能定位和履职的实际，紧扣业务发展和员工思想，深入分析各类违规违纪现象及案件发生的根源，注重解决实际问题，要有的放矢，增强合规文化建设的针对性、操作性和实效性，要统筹规划、立足长远，循序渐进、注重长效。三、合规文化建设的步骤及主要内容从202*年开始，全行合规文化建设分三个阶段，分步实施。第一阶段：合规文化基础建设年（202*年）。（一）积极筹划、组织发动、全面部署。积极组织，广泛深入地开展合规文化建设调研，确定全行合规文化建设工作的总体要求、原则、目标及保障措施；整合理顺内控合规管理体制，调整充实内控合规组织机构和员工队伍；全面部署合规文化建设工作，召开合规文化建设工作动员大会，层层进行
9、组织发动。同时，按照银监会关于202*年银行业内控和案防制度执行年活动指导方案的要求，将合规文化建设与“银行业内控和案防制度执行年活动”有机结合起来，对具体工作任务和活动内容进行分解并着力抓好落实。（二）强化学习、加强宣传、组织宣讲。一是开展银行业金融机构从业人员职业操守指引（以下简称“职业操守指引”）、员工行为守则、中国农业银行员工违反规章制度处罚办法（以下简称“违反规章制度处罚办法”）等规章制度的学习教育，用规章制度、合规理念规范员工的从业行为。二是充分利用中国城乡金融报等媒体，组织开展形式多样的宣传活动，创新宣传工作的方式方法，大力宣扬合规文化理念，及时反馈相关信息、总结交流工作中的亮点
10、和经验，积极营造合规文化建设良好的环境和声势。三是深入开展合规文化建设宣讲活动。通过“一把手讲合规”，部门领导“倡合规”、广大员工“议合规”等形式，对身边的“典型人、典型事”和具体案例进行剖析，摆事实、讲道理、讲制度、讲成效、讲危害，引导员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯，实现由“要我合规”向“我要合规”的转变，由“形式合规”向“实质合规”的飞跃。（三）查找缺漏、理顺关系、抓好整改。一是认真查找现行规章制度的缺漏，尤其要着力查找当前规章制度之间衔接不顺，职能不清和过度控制等方面存在的问题。二是进一步厘清内控合规部门职责边界，完善内控合规管理体系，建立健全部门工作运行机制，着力打
11、造一支优秀、专业的内控合规员工队伍。三是认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，探索解决问题的有效办法，做到边查边纠，力求整改到位。（四）组织考核、总结评价、表彰奖励。统一组织问卷测试，检验学习成效；结合自身岗位履职和年度总结评价情况，开展述职述廉述合规；在全面总结开展合规文化建设工作经验的基础上，表彰一批合规文化建设先进单位和先进个人，推动合规文化建设工作健康有序地纵深发展。第二阶段:合规文化推广根植年(202*年)（一）建立合规文化宣讲常态机制。一是将合规文化理念、规章制度和员工行为守则、职业操守指引、违反规章制度处罚办法等，作为员工入行培训、上岗培训、任职培训和日常培训的必修课，通
12、过问卷考试、案例分析、座谈讨论、撰写心得体会等方式，将合规文化理念及规章制度的学习灌输，变为员工看得见、摸得着、用得上的宣讲和实践过程。二是创建员工合规文化交流平台，建立相关信息处理、反馈机制，传导合规理念，解答员工疑惑，引导员工主动合规。三是按照相关规定的要求，各级行要实行合规例会制，定期通报分析合规风险状况，及时发现并提示合规风险。四是将合规检查座谈会、问题通报会作为检查活动的必经程序，及时通报问题，揭示隐患，宣讲合规。五是全面推行干部员工年度“述职述廉述合规”制度及合规承诺制度。六是按年度表彰奖励合规先进单位、合规标兵。（二）不断完善内控合规管理体系。一是跟踪评价内控合规组织架构体系，调
13、整优化内控合规部门职责和内部运作机制，提升合规管理的专业化水平。二是进一步完善内控合规制度体系。持续规范制度管理工作，对中国农业银行股份有限公司规章制度管理基本规范执行情况和各项规章制度的有效性开展后续评价；动态改进并不断完善规章制度，基本形成分层、分类、分块管理的规章制度框架体系；完成合规手册的编写，做好手册的培训和执行，动态充实调整完善手册。三是研究引入先进的内控合规工作质量管理理论、技术和方法，构建具有农行特色的内控合规质量体系。四是进一步健全内控合规监督体系，初步建立运行内控合规综合信息系统与合规风险监测系统，持续开展合规风险监测、检查，确保主管部门的尽责监督职能得到充分发挥。五是全面
14、建立诚信举报核查制度、合规问责制度、合规绩效考核制度，建立健全干部员工合规档案，改进员工违规积分管理。（三）开展自查自纠、做好阶段总结。各级行、各部门、各营业机构，要对照总行合规文化建设工作的总体部署，联系实际，制定切实可行的自查自纠方案。对合规文化建设开展以来的情况和效果进行自查评价，认真查找工作中存在的问题和不足，针对突出问题，不断调整工作重点，及时落实并强化整改措施，推动合规文化建设工作纵深发展。上级行要对下级行合规文化建设工作进行阶段性抽查评价。对抽查评价中发现的工作措施落实不到位，效果不明显的单位要进行补课。第三阶段:合规文化巩固提升年(202*年)（一）推进形成合规文化建设长效机制
15、。进一步改进完善学习、教育、培训和宣传机制，深度根植合规文化理念；持续推进制度动态调整和机制不断优化完善，将关键岗位制度要求嵌入固化到业务操作和管理系统中，实行有效的机器制约；整合完善检查监督奖惩机制，着力提升制度的约束力和执行力；不断建立健全和改进完善科学有效的业务考核评价体系和薪酬分配机制，充分发挥合规文化的正向激励作用；全面提升内控合规管理水平，基本形成完善高效的内控合规体系和运作机制；进一步厘清和落实合规文化建设工作责任，切实将合规文化建设融入经营管理的各项工作、各个岗位、各个环节，并将其纳入党建工作、惩治和预防腐败体制建设、干部管理和各项活动之中。（二）组织检查验收，深入推进工作。在
16、202*年下半年，各级行要对合规文化建设情况进行全面总结，在此基础上，对各级行合规文化建设工作组织检查验收，对工作开展情况、采取的措施、取得的成效、存在的问题进行总体评价，同时要深入研究建立合规文化建设的长效机制，进一步推动合规文化建设深度开展的目标和措施。在认真总结前三年合规文化建设经验和成效的基础上，制定合规文化建设纲要，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。（三）加大对问题的整改力度，提升检查成果的利用水平。各级行、各部门要举一反三，从制度、机制、流程及人防、机控等方面，深入查找存在的漏洞和风险隐患，落实改进完善措施，并作为对被检查行、单位和部门的主要考核内容。（四）
17、总结工作经验，表彰先进典型。在检查验收和总结评价的基础上，召开全行合规文化建设总结表彰大会，总结交流合规文化建设经验，完善推广合规文化建设长效机制，表彰合规文化建设工作先进单位和个人，树立一批合规文化先进典型，促进合规文化建设工作常抓不懈，常抓常新。四、保障措施及工作要求（一）加强组织领导，明确责任分工。各级行要切实加强对合规文化建设的组织领导。总行成立以党委副书记、副董事长、行长张云同志任组长，党委副书记、监事长车迎新同志任副组长，各部门负责人为成员的合规文化建设领导小组，领导小组负责合规文化建设工作规划和方案的制定、组织推动和协调指导全行合规文化建设等工作。领导小组下设办公室，办公室设在内
18、控合规部，具体承担领导小组的日常事务工作。省、市行也要成立相应的合规文化建设领导组织机构。各级行“一把手”是本级行合规文化建设的第一责任人，对活动的组织、实施、推动、成效等方面全面负责；分管行领导对其分管工作合规文化建设工作负责；各部门负责人对本部门及下级对口部门合规文化建设工作负责；各营业机构负责人对本单位的相关工作负责。（二）高层表率推动，促进共同合规。大力推行诚信与正直的职业操守和价值观念，着力提高全体员工的合规意识。总行机关要率先落实合规文化建设措施，各部门要持续推动本条线合规管理，将合规理念、合规操作作为尽职履责的基本要求，全面纳入工作安排、制度流程、指导培训、指标设计、尽职监督和考
19、核评价等各个方面。各级行领导和机关部门要率先垂范，努力争做合规文化建设的模范执行者、直接传导者和强有力的推进者，通过日常管理工作，将合规文化理念灌输到下级部门和基层一线，嵌入到经营管理全过程，带动全行合规操作。营业机构要将规范员工行为操守、业务操作、执行规章制度，作为上岗操作的基本要求，做到人人合规、事事合规、时时合规。各级行职能部门年初要将合规要求融合在本条线工作意见中，并予以督促落实；年末要对合规工作进行总结、分析并按要求报告，年度考评时要将合规管理情况作为评价部门履职的重要依据。（三）完善检查监督，强化合规管理。一是要加强员工行为管理，进一步完善员工行为排查制度，提高排查效果。二是各业务
20、部门要按照即将制定出台的尽职监督管理办法制定本条线尽职监督实施细则，落实工作责任和具体措施，提升尽职监督水平，内控合规部负责考核评价各部门尽职履责情况。三是统筹监督检查资源。内控合规部要加大统筹整合各部门检查监督需求，统一下发年度检查计划，形成监督检查合力，提升监督检查效能。四是改进检查方法。将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为排查有机结合，探索建立常态化、滚动式合规检查机制，增强检查监督工作的广度、深度和力度。五是加大责任追究力度。对违规和案件当事人及相关责任人，严格落实重大案件“双线问责”、“上追两级”、“一案四问”的追责制度；对屡查屡犯、同质同类问题责任人要加重惩处
21、。（四）优化激励约束，引领合规文化。一是完善考核激励机制，改进业务经营综合考核办法，适当加大内控评价结果、合规管理和风险控制效果在绩效考核中的比重，以利益分配机制引导全行主动合规，做到过程与结果并重。二是完善薪酬分配机制，提高薪酬分配透明度，增强薪酬分配机制的正向激励和引导作用，使员工收入与业务发展同步提高，共享改革发展成果，不断增强员工的忠诚度和归属感。三是把好进人关、用人关、考核评价关，引导员工积极向上，追求卓越，做好思想政治工作，及时化解各类矛盾，为建设合规农行、和谐农行和平安农行提供智力支持和人才保障。（五）健全考核评价，定期督导推进。总行将组成合规文化建设督导推进工作组，定期不定期地
22、深入各行指导督促，及时掌握新情况、解决新问题，保证合规文化建设的方向、进度及效果。各级行要做好合规文化建设工作的考评和督办问责，落实合规文化建设责任，加强过程控制、检查监督和考核评价。将合规文化建设措施与成效纳入内控评价及年度综合考评，与各级行、各部门绩效考核挂钩，成为全行经营管理和综合考评的“硬指标”。（六）注重统筹兼顾，做到“三个结合”。合规文化建设要紧紧围绕全行改革发展的中心任务，与贯彻落实全行年初工作会议精神、各项业务经营管理、案件防控工作等有机结合，使合规文化建设切实融入到各项经营管理活动、融入到员工的日常行为规范、融入到具体的岗位操作中，以合规文化建设的明显成效，推动各项业务健康快
23、速发展。二一年五月日扩展阅读：某某银行XXXX年合规文化建设实施方案某某银行XXXX年合规文化建设实施方案根据某某银行XXXX年-XXXX年合规文化建设规划确定的工作目标，结合全行合规文化建设及内控合规管理的实际，制订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。一、总体要求和目标XXXX年合规文化建设的重点是巩固提升。巩固提升的总体要求：深入贯彻落实全行年初工作会议精神，按照企业文化核心理念深植工作的要求，在总结前两年合规文化建设经验的基础上，进一步加大工作力度，巩固合规文化建设成果，提高合规文化建设水平，构建合规文化建设长效机制，促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”。巩固提升的目
24、标任务：按照合规文化建设的发展愿景，持续推进合规文化建设健康发展，不断为全行内控合规管理注入新活力。通过检查验收、总结评价、表彰先进、树立典型，大力加强内控管理体系建设，夯实内控合规管理基础。以普法宣讲活动为抓手，将普法教育与合规文化建设有机结合，不断增强全员依法合规的主动性和自觉性，让依法合规渗透到业务操作各环节，融入到员工的思想行动中，贯穿于经营管理的全过程，进而使合规文化理念成为全体农行人共同的追求和信仰。二、工作安排和步骤XXXX年，各级行要在全面总结合规文化建设工作经验和突出成效的基础上，紧密联系实际、因地制宜，采取多种有效措施，积极构建宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠
25、偏和考核奖惩“六位一体”合规文化建设长效机制，确保全行合规文化建设起点高、内容实、形式新、效果好。（一）继续抓好合规文化建设系列活动，进一步夯实全行合规管理基础。一是各级行要认真回顾评价合规文化建设活动的进展情况，尤其要对合规文化教育及合规宣讲、合规大讨论等活动进行梳理。按照总行合规文化建设三年规划的总体要求，瞄准年度工作重点，切实加大力度，认真抓好落实。对按时限要求完成的工作，要及时总结经验、巩固活动成果，提升合规层次，逐步形成合规管理机制；对正在开展的工作，要把握工作进度，充实活动内容，力求纵深推进；对未按总行要求如期完成的工作，要分析原因、找出症结，提出有针对性的解决办法，加快工作进度；
26、对尚未启动的工作，要尽快启动并抓紧落实。二是要充分应用合规教育，特别是合规文化宣讲教育成果，根据内控合规管理的需要，有针对性地开展合规宣讲教育，逐步将其形成制度安排。各级行要根据不同对象，采取不同的方式，坚持做好合规教育“四必讲”。第一，新员工入行要宣讲，通过合规宣讲，对新员工进行某某银行员工行为守则、某某银行违反规章制度处理办法等一系列合规制度教育，引导他们从进入X行的第一天开始就力求做到依法合规，坚守合规底线；第二，干部员工上岗、转岗、提职要宣讲，通过诫勉谈话、廉政提示，教育员工树立正确的人生观、价值观；第三，检查发现违规问题要宣讲，通过剖析违规问题，特别是让相关违规人员“现身说法”，带着
27、违规问题讲危害、讲教训，督促员工剖析整改促合规；第四，年度总结要宣讲，通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型合规理念，主动自觉依法合规。三是大力推行干部员工年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，全行上下人人都要签订“合规承诺书”，力求将合规文化建设与全体员工的职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导员工主动合规。（二）检查验收、推进整改、总结提炼，不断巩固全行合规文化建设成果。一是各级行要加强组织领导，对合规文化建设活动开展以来的整体情况进行检查验收、拾遗补缺，尤其要对活动中采取的措施、创新的方式、取得的成效，以及存在的问题进行总体评价，认真回顾总结成功经验
28、，引领合规文化建设纵深发展。二是进一步加大对问题的整改力度，提高检查评价成果的应用水平，从制度、机制、流程及人防、机控等方面，深入查找存在的管理漏洞和风险隐患，落实整改，完善整改督办、后评价和问责机制，推动整改工作落实到位。三是总行将组织编辑合规文化暨案防制度宣讲汇编、合规文化大家谈以及合规理念、守则、箴言、口诀汇编等材料，各行也应采取相应的形式，不断总结合规文化建设活动的成功经验，提升合规文化建设层次。四是着手制定合规文化建设纲要，将其作为内控合规管理重要内容，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。（三）坚持与“六五”普法教育相结合，持续提升全行合规文化建设水平。一是根据
29、某某银行关于开展法制宣传教育的第六个五年规划（XXXX-XXXX）（X银发XXXXXX号），按照XXXX年“六五”普法工作实施意见的要求，认真实施六五普法，落实依法治国战略，依法合规治行。二是采取多种有效措施，加强法制宣传教育，在依法合规治行理念的统领下，保护经营权益、提升品牌价值、助力业务发展，努力建设一流商业银行。三是通过深入开展普法宣讲教育活动，进一步在全行宣传普及法律知识，提高全行广大干部员工依法合规经营意识。要采取“以案说法话合规”等形式，针对广大员工普遍关心的问题、经营管理活动中存在的焦点难点问题，通过摆事实、讲法规、讲教训、讲危害，从情理、道理、法理以及法律、法规等多角度、多层次
30、为员工解疑释惑、排忧解难。使法制宣传教育深入人心，让人感同身受，进而认同法治精神，接受法治理念，自觉学法用法守法，建设法治文化，依法合规立行（为确保普法宣讲活动顺利开展，X行将制定“普法宣讲”专题方案）。（四）努力形成“六位一体”合规文化建设长效机制，构筑依法合规经营的保障体系。一是继续采取多种措施，深入推进宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩“六位一体”的合规文化长效机制建设，不断强化合规文化建设，提高合规管理水平，促进全员主动自觉合规。二是落实总行XXXX年“基础管理提升年”活动要求，针对业务经营转型中遇到的各类管理问题，突出抓好员工行为、信贷、财会、运营和科技5大领
31、域的精细化管理和执行力建设，着力推动形成基础管理精细化、常态化、持续优化的良性工作机制；三是进一步完善学习、教育和培训机制，深度根植合规文化理念，不断强化制度的约束力和执行力，整合完善检查监督奖惩机制，充分发挥合规文化的正向激励作用，切实将合规文化融入经营管理的各项工作、各个岗位、各个环节，并将其纳入党建工作、惩治和预防腐败体制建设、干部管理等各项活动之中。（五）深入调研、交流经验、表彰先进，促进合规文化建设再上新台阶。一是深入经营管理第一线，通过召开座谈会、查阅资料、总结典型经验等形式，广泛开展调查研究，认真倾听各级领导和广大员工对合规文化建设的认识、看法，以及意见、建议，形成有理有据的调研
32、报告和相应的汇报材料，全面总结合规文化建设活动中出现的合规管理的成效和亮点，推动此项工作向更高层次、更广领域健康发展；二是在检查验收和总结评价的基础上，探索并构建合规文化激励机制，发挥合规导向引领，打造过硬的合规品牌。各行可通过开展评选诸如“合规标兵”、“合规之星”等活动，对合规典范及合规榜样给予表彰奖励，努力营造浓厚的合规氛围，将“合规光荣”理念传导至广大员工，使其接受感染，切身体会到合规既是一种荣誉，更是一种使命和责任。三是适时召开全行合规文化建设表彰大会，总结交流推广合规文化建设经验，表彰合规文化建设工作先进单位和个人，树立一批合规管理先进典型，力求使全行的合规管理做到学有榜样，做有方向
33、，赶有目标。三、相关要求（一）加强领导，各司其责合规文化对促进业务健康发展的积极作用，已在各行经营管理的实践中逐步显现出来。全行上下要进一步统一思想,提高认识,以高度的责任感和使命感，通过加强合规文化建设，不断丰富合规文化内涵，精心培育包括“合规促进发展”、“合规成就幸福”、“合规是严肃的爱”在内的全新合规管理理念，切实推动合规文化建设深入开展、巩固提升。各行、各部门负责人作为本单位、本部门合规文化建设的第一责任人，全面负责此项工作的组织落实、督导推动，要切实发挥表率作用，带头参加学习,带头组织讨论,带头对照思考,带头深入调研,带头撰写体会文章，带头履行合规承诺。各相关职能部门，要按照总行合规
34、文化建设的统一要求和部署，尽职履责、组织督办、贯彻落实，确保合规文化建设计划落实、组织落实、时间落实、内容落实，努力巩固强化合规文化建设成果，提高合规管理水平，促进各项业务又好又快发展。（二）联系实际，创新形式合规文化建设要力求做到联系实际、贴近员工。各行要结合X行业务改革发展的实际，坚持开展合规“四必讲”，通过摆事实、讲道理、讲合规、讲危害、讲成效，着力用身边人、身边事教育、引导员工，形成领导讲合规、部门倡合规、员工践合规、全行树合规的浓厚氛围，努力使合规文化建设活动变成看得见、摸得着、用得上的实践过程。各级行要在保质保量完成总行“规定动作”的基础上，本着贴近员工思想，贴近工作实际，贴近合规
35、管理的原则，有针对性地开展“自选动作”，运用各种新颖有效的形式，不断提炼合规管理新元素，运用合规文化建设成果，提升合规管理水平。为全行业务实现又好又快发展奠定坚实的合规基础。（三）与时俱进，持之以恒文化的培育和形成是一个循序渐进的过程，需要不断的扬弃、升华和创新。在合规文化建设的实践中，同样需要不断探索、不断实践、不断总结提升，努力构建一种内控合规管理与企业文化建设完美融合的长效机制。各行要在认真总结合规文化建设取得的成功经验基础上，坚持与时俱进，充分吸收具有强烈价值导向引领的时代元素，紧密结合X行经营管理实践中不断涌现的鲜活经验，不断丰富合规文化内涵，提升合规文化建设水平，努力构建X行特色合
36、规文化建设体系。同时推进合规文化建设是一项长期复杂的系统工程，各行要充分调动发挥全体干部员工的工作热情与聪明才智，努力使合规文化建设持之以恒，坚持不懈、常抓常新。（四）统筹安排，力求实效合规文化建设巩固提升工作要紧紧围绕全行改革发展的中心任务，贯彻落实全行年初工作会议精神，促进各项业务经营管理健康有序发展。各行要根据所在行实际情况,科学合理制定活动方案，坚持做到合规文化和业务经营两个任务一起下、两个轮子一起转、两个成果一起要，特别要考虑当前基层行的工作实际，统筹安排各项活动任务，力戒形式主义和表面文章，将合规文化建设各项工作落到实处，抓出实效，确保合规文化建设与业务经营发展相互促进、相互提高。第 20 页 共 20 页