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1、上海基金从业资格：货币互换步骤试题上海基金从业资格：货币互换的步骤试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 101 分，60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意 1.股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 2.以下机构可以参加证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 3.基金托管人须要对_出具看法。A基金公司财务报告B基
2、金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告4.提货单说明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券5. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80%6. 基金托管人是权益的代表。A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司7. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中国登记结算公司8. 关于债券的根本性质，以下描述错误的选项是_。A债券本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在
3、一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流淌意味着它所代表的实际资本也同样流淌 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9. 依据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司实行定向增发方式发行的有价证券10. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价11. 金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性12. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金
4、融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分13. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券14. 以下债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生改变。A零息债券 B附息债券C息票累计债券 D浮动利率债券15. 依据?证券投资基金法?，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当
5、自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%16. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A债权债务；信托；全部权B全部权；债权债务；全部权C全部权；债权债务；信托 D债权债务；全部权；信托17. 衡量基金择时实力常用的方法中，须要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例改变法 B胜利概率法C二次项法 D夏普指数法18. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是_。A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金19. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1010 元，期间分
6、红 0.3000 元/份，那么该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18%20. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿21. 依据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必需在_以上；债券基金的债券投资比重必需在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%22. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的平安B对基金投资损失承当赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业隐私23. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交
7、易记录的备份应当在不行修改的介质上保存_年。A3 B5 C10 D1524. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处分款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准那么的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规那么的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露25. 依据?证券投资基金法?，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80
8、%D90% 26.依据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念27.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告28.以下关于我国封闭式基金交易规那么的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原那么C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 101 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制29.某基金 50%的资产投资于股票，30%
9、的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，那么该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金30. 结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和嘉奖制度D人力资源和企业文化 31. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用供应实惠政策C实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 32. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1010 元，赎回费率为 0.50%，那么该基金应当向赎回申
10、请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950 C10 945D10 1015 33. 以下关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B未知价是申购赎回的原那么，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C金额申购，份额赎回是申购赎回的原那么D当日的申购与赎回申请可以随时撤销34. 封闭式基金要上市交易须要满意的条件包括_。A基金的募集符合?证券投资基金法?的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1010 人35. 制定和执行交易方案。A探讨部 B投资部 C交易
11、部 D法律部36. 依据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为根底收取。A认(申)购份额 B净认(申)购份额C认(申)购金额 D净认(申)购金额 37. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必需依据?证券投资基金法?的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 38. 基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 39. 备兑权证通常由_发行。A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 40. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的选项是_。A
12、开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 41. 我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规是_。A?证券法? B?证券投资基金法?C?证券投资基金管理暂行方法? D?开放式证券投资基金试点管理方法? 42. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C
13、投资对象不同D投资目标不同 43. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 44. 行业开展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部 B探讨部 C交易部 D监察稽核部 45. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 46. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在以下。A0.5% B1% C1.5% D2%二、多项选择题共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意 47
14、. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计 B售后效劳 C基金投资 D基金销售 48. 以下各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 49. 我国目前只能由_担当基金管理人。A商业银行 B基金管理公司C基金注册登记机构 D证券公司 50. 以下基金市场参加主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构 第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页