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1、基金基本情况调查报告篇一：三地基金调查报告调查背景随着股票5-6月的连续下跌行情，基金市场上半年投资行情也渐渐收尾，基金整体投资收益不容乐观，而今年上半年中国基民的投资状况究竟如何呢？哪些基金是他们主要的投资对象，而下半年的投资类型又会转向何处？又会实行哪种投资策略？带着这些问题，我们对中国主要三个城市的基民们进行了在线问卷调查。调查时间2022年5月27日-2022年6月10日调查对象北京、上海、广州三地目前有投资基金的受访者，城市配额1：1：1调查样本1080个调查方法在线随机抽样调查目前为止85%的基民处在亏损状态截止到六月初，多数基民亏损已成定局，从本次调查三个城市总体结果上看，85%
2、的受访者表示自己正处于亏损状态，其中43%的受访者亏损在10%以下，42%的受访者亏损在10%以上。只有7%的受访者表示自己目前收益在10%以下，而收益在10%以上的受访者不足2%，另外6%的受访者表示自己正在保本水平，所以在上半年的投资盈利机率不足10%。 从不同城市来看，上海的基民亏损在10%以上的比例要高于其他两个城市，广州的受访者亏损在10%以下的比例略高，而北京与广州收益在10%以下的受访者比较略高，看来广州投资者的投资状况相比之下最为乐观，而上海投资者则损失较为惨重。股票型基金是基民们主要的投资对象2022年上半年，基民们选择了哪些投资品种呢，从三个城市的总体数据来看69%的基民投
3、资了股票型基金比例最高，47%的基民会投资混合型基金比例其次，29%的藏民投资了指数型基金，23%的基民投资了债券型基金，17%的基民投资了货币型基金，从投资比例来看多数基民们还是选择风险略高于的股票型基金为主。从三个城市交叉数据来看北京与上海的基金投资混合型基金的比例略高于广州 ，而广州的基民投资货币型基金的比例略高，相对另外两个城市的投资者比较稳健。85%的基民对上半年的基金收益表示不满对于基金公司上半年的收益状况85%的受访者表示不满，8%的受访者表示对收益并不在乎，8%的受访者表示满足，看来在弱势行情下，投资者对基金失去信心，并心存埋怨，而北京与广州的基民对上半年的投资收益状况表示满足
4、的比例略高于上海，也是由于整体收益或缺失状况略好于上海的缘由。股票型基金与混合型基金的投资比例明示削减依据基民上半年的投资状况，在2022下半年的基金市场里大家又会如何选择呢？同今年上半年相比，基民投资股票型基金的比例明显削减由69%削减到45%，混合型基金由47%削减至34%。可见高风险型基金不再受基民们的青睐。对于上半年相对损失较小的广州的基民们在下半年投资股票型基金的比例达到48%在三个城市里比例最高。53%的基民投资品种以老基金为主对于下半年相对保守的投资者，他们又会选择怎样的投资策略呢？本次调查的数据显示53%的基民会以投资老基金为主，28%的基民短暂不会投资基金，15%的基民会实行
5、申购新基金 的策略，而13%的基民会投资次新基金。从不同城市的投资者交叉数据来看广州的基民比例最高达到59%而27%的基民也会投资次新基金，投资热忱不减。四成的基民只会持有基金不会参股票投资对于上半年损失惨重的基民们，手中持有的基金与股票的关系是怎样的呢，40%的受访者表示只会持有基金，26%的受访者表示大部分投资在基金里，只有少量参加股票投资，20%的受访者表示大部分投资在股票里，只有少量投资基金，11%的受访者表示基金与股票的投资金额基本相同，在三个城市中只有上海的基民大部分资金投资在股票里的比例最高。三成六的基民的持有基金三年以上对于投资者持有基金的时间，36%的受访者表示比较稳定，对基
6、金的持有时间在3年以上，29%的受访者表示会持有1-2年，18%的受访者表示会持有2-3年，17%的投资者持有时间略短在一年以内，同比三个城市上海的基民持有三年以上的比例最高，广州的基民持有1-2年的比例最高，相对持有时间较短。购买老基金与定制基金是基民们运用比例最高的两种投资方式在几种常用的基金投资方式里，购买老基金的比例最高达到56%，实行基金定投的比例其次达到45%，22%的受访者会实行申购新资金，16%的受访者会利用基金转换，而北京的基民购买老基金的比例达到60%，广州的基民采纳基金定投的比例达到57%。篇三：中比产业投资基金状况调研2022年11月18日，中比基金在国家工商总局领取企
7、业法人营业执照，2022年1月18日，中国比利时干脆股权投资基金（以下简称中比基金）分别与海富产业投资基金管理有限公司、上海浦东发展银行在上海签署了基金托付管理协议和基金资产托付托管协议，标记着我国首只中外合资干脆股权投资基金正式起先资产运作。通过到上海海通证券调研，我们了解了中比基金的基本状况、投资方向、运作机制、资产管理人和投资管理等。一、中比基金的基本状况1、中比基金是中外合资的干脆股权投资基金。中比基金是国内第一只根据国际标准规范设立的干脆股权投资基金，是中国和比利时两国政府在金融领域的一个重要合作项目，是经中国国务院批准设立、中比两国政府及商业机构共同注资的干脆股权投资基金。所谓干脆
8、股权投资基金，是指主要通过私募方式募集资金，托付专业人士组成的投资管理机构实行专业化的投资管理，以非公开流通的股权形式干脆投资于产业领域，为非上市企业供应资本支持与经营管理服务，投资收益按资分成的一种集合投资制度。干脆股权投资基金是以促进产业发展为目的的融资制度创新，是投资基金的一种形式。干脆股权投资基金具有以下的几个特点：（1）以非公开流通股权方式从事产业投资；（2）以放弃资产流淌性来追求长期资本增值的“风险收益”特征而区分于对公开流通证券的投资；（3）必需通过推动所投资企业上市和出售股权等方式来退出投资；（4）在组织形式上，以公司制尤其是以有限合伙公司制形式设立。2、中比基金的发起人和资金
9、来源构成。中比基金是经中国国务院特殊批准，依照国家发展和改革委员会“发改财金2022596号”文以及公司法、中外合资经营企业法等相关法律、法规设立，投资者投资中比基金的资产收到法律保障。中比基金总规模为1亿欧元（约为10.78亿元人民币），其中，四方发起人中国财政部（代表中国政府）、比利时王国电信国企及参加部（代表比利时政府）、海通证券股份有限公司、比利时富通集团共同出资3730万欧元，占比为37%；另外6300万欧元向国内外机构投资者募集，占比为63%。基金注册地在中国北京。基金章程规定，在基金存续期（12年）内，发起人不得转让其在基金设立时认购的基金股权，发起人以外的其他股东则可以转让其持
10、有的全部或部分股权。3、中比基金选择外方投资者的考虑。在目前中外合资基金管理公司的外资股东中，欧资金融机构的比重要高于美资金融机构，中比基金同样也选择了欧资金融机构作为外资股东，其缘由在于：（1）与推崇竞争、讲究效益的美式理念相比，“步步为营、注意团队稳定”的欧式理念明显更简单得到中国的共鸣和认同。例如，刚好在经营困难时期，欧资大型投行的裁员率要低于美国同行。（2）与其他地区的同业不同，很多欧资公司对其在海外合资的胜利事例津津乐道，这样的合作思维便于欧资机构和中资机构开展合作。（3）欧资金融机构更情愿把自己的资源、阅历在并不控股的基金公司中与中资机构共享。除了投资理念、公司管理和风险限制的阅历
11、以外，欧资券商情愿供应的更多。例如，荷银资产管理公司就表示情愿向湘财合丰开放其全球探讨平台，并大力帮助其基金销售，而此时它的参股申请尚未获批准。（4）政府的支持也是欧资金融机构领先于美资的重要因素。例如，海富通基金管理公司的成立就受到了比利时首相伏思达的高度关注和重视，2022年3月在他访华期间，特地访问了海通证券，并参观了海通证券上海业务总部。中比基金从筹建之处就始终受到中比两国政府领导人的高度重视，在政策、信息、资源等各方面予以大力支持。4、中比基金建立了完善的公司治理机制。中比基金是独立法人，基金的任何活动都严格遵守中国法律法规。中比基金实行重大事项的股东会决议制，日常工作实行董事长负责
12、制。中比基金设立后，由基金董事会根据基金章程规定，选聘有相关资格的会计师事务所和律师事务所。独立的会计师事务所负责定期对基金账务进行审计，确保基金根据国家规定的会计准则计算评估资产净值；律师事务所负责对基金的发行和设立等事项出具法律看法书，确保基金严格遵守相关法律法规。中比基金通过建立完善的公司治理机制和定期信息披露制度，有利于提高基金资产运作的透亮度，保证基金资产的平安，维护基金投资者的合法权益。5、中比基金享受的税收实惠政策。发展干脆股权投资基金，有利于促进高科技成果产业化，推动高新技术产业发展；有利于促进产业升级和结构调整，促进区域经济的平衡协调发展；有利于增加干脆融资比重，促进干脆融资
13、和间接融资的合理、均衡发展；有利于培育新型市场化的投融资主体，促进投融资体制改革；有利于启动社会投资，扩大内需，促进经济增长。因此，各国通常对干脆股权投资基金供应税收实惠政策，以激励和扶持干脆股权投资基金业的发展。中比基金具有政府出资、中外合资、重点扶持中国中小企业发展等特点，基金依据所适用的法律、法规、财务会计准则、相关主管机构的规定和基金章程，建立严格规范的财务会计制度，依据中国相关税法法律、法规纳税。二、中比基金的投资方向1、中比基金重点投资于具有高成长性的拟上市中小企业。中比基金对投资的行业没有特殊限制，主要关注中国境内具有高科技内涵、国家政策重点扶持、快速成长的行业，重点投资于具有成
14、长潜力的拟上市中小企业。（1）从企业注册地来看，是中国境内（含港、澳、台地区）企业。对企业全部制性质不受任何限制，既可以是国有企业、集体企业，也可以是民营企业、股份制企业、混合全部制企业和外资企业等。（2）从产品技术含量来看，是具有高科技内涵的企业。这类企业既可以是产品技术含量高、附加值大的高新技术企业，也可以是探讨开发费用投入占比高（比如RD/销售收入，RD/利润总额）、技术创新实力较强的新兴企业和创业企业。（3）从国家政策扶持力度来看，是符合国家产业政策导向、国家供应实惠倾斜政策、在产业投资书目中属于激励类、支持类的主导产业、支柱产业。（4）从企业的成长潜力来看，是成长性高的成长型企业，即
15、那些在较长时期（如35年）内，具有持续挖掘未利用资源的实力、不同程度地表现出整体扩张的态势、将来发展预期良好，具有高增长性、企业活力和适应性、稳定性的企业。（5）从企业规模来看，是中小型企业，并且是拟上市中小企业。从中比基金的投资对象来看，它比较类似于广义的创业投资基金。此外，中比基金还将投资于中国政府债券或其他除公司债券外的流淌性强、风险低、收益固定的债券。2、中比基金的投资收益来源。在投资初期，中比基金青睐生物医药、新材料、通信运营、集成电路、食品和传媒等行业，这些行业得益于我国宏观经济的持续、快速、健康增长，并且行业景气度高，将来35年仍将保持良好的发展态势，具有广袤的发展前景和巨大的成长空间。经济重点投资于国内具有高科技内涵、国家政策重点扶持。成长潜力大的拟上市中小企业。这些企业在资产状况、经营管理、公司治理结构等方面已具备良好的基础，经营比较稳定，经济效益较好，财务状况健康，具有完善的外部治理机制和巨大的成长潜力。同时为规避投资风险，中比基金不投资处于种子期或初创期（即导入期）的企业。第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页