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1、2022债券上市协议范本3篇债券上市是指证券交易所承认并接纳某种债券在交易所市场上交易，债券上市必需符合证券交易所和政府有关部门制定的上市制度。 与股票不同，企业债券有一个固定的存续期限，而且发行人必需根据约定的条件还本付息，因此，债券上市的条件与股票有所差异。为了爱护投资者的利益，保证债券交易的流淌性，证券交易所在接到发行人的上市申请后，一般要从以下几个方面来对企业债券的上市资格进行审查。以下是我为大家细心打算的：3篇债券上市协议范本。欢迎阅读与参考!债券上市协议范本一甲方：_乙方：_鉴于乙方申请其债券在甲方上市，依据国家有关法律、法规、规章的有关规定和_等业务规则，甲乙双方协商一样，签订本
2、协议。第一条本协议中上市企业债券的基本状况如下债券名称：_;代码：_;债券面额：_;期限：_;利率：_;发行价格：_;实际发行总量：_;已募集资金数额：_;主管机关批准文号：_。其次条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条甲方有权依据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。第五条乙方在接到甲方签发的上市通知书后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市公告书必需在明显位置注明下列文字：本债券发行
3、人对以下刊出资料的真实性、精确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。_证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照_第五章的规定刚好、精确地披露定期报告和临时报告。第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定状况，以及企业债券信用跟踪评级的变动状况应刚好地报告甲方。第八条乙方必需保证信息披露内容真实、精确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就其保证担当个别或连带责任。第九条甲方依据有关法律、法规、规章对
4、乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不担当责任。第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应刚好通知甲方。第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过_元，上市月费的标准为：以债券上市总额_元为基数，每月交纳_元，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的其次个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲
5、方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，详细金额另行商定。第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何干脆或间接损失担当责任。第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重实行下列一项或多项措施1.警告;2.征收五万元以下惩处性违约金;3.责令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方实行的其他措施。第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大改变，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七
6、条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_分会仲裁。第十九条本协议自签字盖章之日起生效。其次十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲方(公章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日乙方(公章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日债券上市协议范本二甲方：_法定代表人：_法定地址：_联系电话：_乙方：_法定代表人：_法定地址：_联系电话：_第
7、一条为规范股票上市行为，依据公司法、股票发行与交易暂行条例、证券交易所管理暂行方法及深圳证券交易所股票上市规则，签订本协议。其次条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守深圳证券交易所股票上市规则中的有关规定，并履行相关义务。第四条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则的规定，对乙方实施日常监管。第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，
8、代行董事会秘书的职责。第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。同时，乙方董事会应当按深圳证券交易所股票上市规则的规定，聘任新的董事会秘书。第八条乙方的董事会全体成员必需保证信息披露内容真实。精确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就其保证担当个别和连带的责任。第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照深圳证券交易所股票上市规则第六章及第七
9、章的规定刚好、精确地披露定期报告和临时报告。第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异样波动，或者甲方认为有须要，需向乙方查询有关问题时，乙方应照实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。第十一条甲方依据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不担当责任。第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并说明理由、安排停牌时间和复牌时间;对于不能确定是否申请停牌的状况，应当刚好报告甲方。甲方依据深圳证券交易所股票
10、上市规则的有关规定，亦可依据中国证监会的确定或自行确定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。第十四条甲方依照深圳证券交易所股票上市规则第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为3O，00O元人民币，上市月费的标准为：以5O0元人民币为基数(按5000万股股本计)，每增加101O万股股本，月费增加101元人民币，最高不超过2500元人民币。第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市日起其次个月至除牌的当月止，在每月5日前交纳，也可以按季度或年度预交。逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的0.03%收取滞纳
11、金。第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。第十八条乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据深圳证券交易所股票上市规则第十二章的有关规定，赐予乙方相应的处分。第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议，应当协商解决。协商不成的，提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。其次十条本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则执行。其次十一条本协议自签字之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大改变，协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。其次十二条本协议一式
12、四份，双方各执二份。甲方： _法定代表人： _年_月_日乙方：_法定代表人： _年_月_日附件乙方董事、监事和高级管理人员的承诺书。乙方应确保其董事、监事和高级管理人员签署本承诺书。一旦董事、监事、高级管理人员发生改变，乙方应刚好通知甲方，同时应告知并督促新任董事、监事、高级管理人员签署承诺书。承诺书本人向深圳证券交易所承诺如下：在本人担当_股份有限公司 (职务)期间及有关法定的期限内，保证遵守国家现有的和将来公布的有关法律、深圳证券交易所现有的和将来作出的有关规定和本公司章程，督促本公司遵守深圳证券交易所股票上市规则，严格履行有关法律和遵从证券交易全部关规定所明确规定的与本人有关职责和义务，
13、并对本公司尚未公布的信息严格保密，不利用内幕信息为自己或为他人(包括自然人和法人)供应内幕信息进行内幕交易，不越权擅自向新闻媒体披露尚未经深圳证券交易所审核并同意发布的本公司任何信息，对于深圳证券交易所向本人提出的任何询问，刚好照实答复并供应相关资料或文件。本人签名：_日期：_年_月_日附姓名：_曾用名：_住址：_身份证号码：_联系电话： _手机：_传真号码：_BP机：_债券上市协议范本三债券发行人(以下称甲方)：_居处：_法定代表人：_债券承销人(以下称乙方)：_居处：_法定代表人：_甲方经中国人民银行批准，采纳招投标方式发行_金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿
14、成为该种债券承销商，承诺参加投标，并履行承购包销义务。依据中华人民共和国经济合同法和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一样，签订本协议。第一条 债券种类与数额本协议项下债券指甲方根据20xx年中国人民银行批准的债券发行安排采纳招投标方法发行的债券。甲方依据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。其次条 承销方式乙方采纳承购包销方式承销债券。第三条 承销期每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。第四条 承销款项的支付乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项刚好足额划入甲方指定的银行帐户。异地承销商通过中国人民银行电子联行划款
15、，同城承销商以支票方式支付。第五条 发行手续费的支付甲方按乙方承销债券总额的肯定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。第六条 登记托管债券采纳无纸化发行，中心国债登记结算有限责任公司(以下简称中心结算公司)负责债券的登记托管。第七条 附属协议甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。第八条 信息披露一、甲方应于每次债券发行前向承销人供应招投标方法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式
16、;三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。第九条 甲方的权利和义务甲方的权利如下：一、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;二、在符合公开、公允、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的10%，并在承销团成员之间等额安排;三、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;四、根据国家政策，自主运用发债资金。甲方的义务如下：一、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;二、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费
17、;三、甲方保证其采纳的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商赐予同等待遇;四、甲方应按本协议约定刚好披露信息。第十条 乙方的权利和义务乙方的权利如下：一、有权参加每次债券发行承销投标;二、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;三、有权向认购人分销债券;四、按甲方的发债条件取得发行手续费;五、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;六、有权参与甲方实行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的全部应依法公告的信息。七、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参加同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。八、有权无条件
18、退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。乙方的义务如下：应以法人名义参加债券承销投标;应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应担当该基本承销额度的承销义务。乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参加债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等状况刚好书面通知甲方和中心结算公司。第十一条 违约责任乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之五的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从
19、应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丢失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议担当义务;乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方担当。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之五的比例向乙方支付违约金。乙方如未按发债条件担当安排的基本承销额度，或连续三次不参加投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。第十二条 协议的变更本协议的变更应经双方协商一样，达成书面协议。如本协议与中国人民银行有关规定不一样时，甲乙双方应按中国人民银行的
20、规定执行。第十三条 附则一、本协议项下附件包括：1.发债说明书;2.债券发行方法;3.甲方出具的招标书二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一样，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一样的，以补充协议为准。三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份，中心结算公司一份，具有同等法律效力。四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。五、本协议适用于甲方20xx年发行的债券。甲方：_ 乙方：_法定代表人签字：_ 法定代表人签字：_第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页