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1、关于完善廉政风险防控管理机制的思考 廉洁风险防控管理 摘 要：廉政风险防控管理，作为一项新的反腐倡廉举措，已被我国地方纪检监察机构创建性地运用于权力运行的全过程。它汲取了风险管理理论的内容，借鉴了质量管理方法，融合了防止利益冲突的基本精神，在内容和形式、理论和实践方面都大大丰富了权力制约机制的科学内涵，进一步开拓了防治腐败的新视野。但由于其内涵不清楚、机制不完善，尚难以在预防腐败中发挥应有的作用，因此须要在厘清其基本内涵的基础上，建立科学有效的运行机制和配套管用的保障机制。关键词：廉政风险防控；利益冲突；反腐倡廉建设科学化中图分类号：D262.6 文献标识码：A 文章编号：10130751(2
2、022)04002404廉政风险防控管理是指纪检监察机构针对反腐倡廉建设的重点领域和公职人员用权履职的关键岗位存在的潜在腐败风险，进行辨别分类、排查评估、科学防控，以防止公职人员在权力行使中出现偏离，化解和降低腐败发生的潜在风险，维护公共利益的一项预防腐败新制度。它是近年来地方和基层在推动反腐倡廉制度创新中从源头上预防腐败的一项重要探究和创新。廉政风险防控管理制度的实施，对于有效遏制腐败的滋生扩散、建设廉洁政治，具有重要的现实意义。但是，由于目前实践探究的广度和理论探讨的深度不对称、不协调，加之理论界和一些实际工作部门对廉政风险防控管理的核心范畴以及运行和保障机制还没有形成较为一样的看法，影响
3、了廉政风险防控管理在预防腐败中发挥应有的作用，因此，亟须在深化探讨和不断实践的基础上对其形成共识。一、廉政风险防控管理的内涵廉政风险防控管理的理论渊源是风险管理理论。风险管理发端于金融领域，历经传统风险管理、现代风险管理和全面风险管理三个阶段。风险管理最初是用来防范金融风险的发生的，并没有拓展到廉政建设领域。近些年来，国外风险管理的探讨方法和思路，在我国反腐倡廉建设实践和探讨中，被许多学者参考、借鉴。但国内大多数学者的探讨，主要是围绕廉政风险防控管理实践中存在的突出问题绽开的，探讨重点集中在风险识别的技术性问题和详细的防控措施方面，对廉政风险防控管理内涵的辨析、机制的构建以及如何发挥主动作用，
4、还缺乏深化地探讨。因此，厘清廉政风险防控管理的内涵，是构建科学有效的廉政风险防控管理机制的前提。廉政风险并不等于腐败风险，它是指公职人员在用权履职中发生腐败的潜在风险。而对于腐败风险的涵义，学者们各自有自己的看法。有学者认为，腐败风险是由于教化失效、制度执行不力、监督不健全和干部从政不能廉洁自律等缘由而可能产生的不廉洁行为，导致腐败的发生，因此，腐败风险是党员领导干部权力行使和日常生活中发生腐败的可能性。也有学者认为，腐败风险是公职人员在用权履职中发生的腐败行为，使党和政府预期执政目标的实现发生肯定偏差，从而有蒙受经济和政治等风险的可能性。还有学者认为，腐败风险是各类腐败行为发生的可能性，目前
5、廉政风险防控的实践即是此意。为了辨析腐败风险和廉政风险的概念，该学者进一步指出，廉政风险是指廉政工作本身发生风险的可能性以及腐败对廉政形象产生损害的可能性。这明显与实践中的廉政风险的内涵和外延不相符合。对概念内涵相识不清，难免造成实际工作中的混乱。从近几年各地的实践状况看，在廉政风险防控管理的运行中，理论界均将廉政风险明确界定为党员领导干部在用权履职和日常生活中发生腐败行为的可能性。这实质上是指发生腐败的风险。而腐败风险很明显既包括发生腐败的风险，也包括腐败导致的政治、经济和社会风险。不难看出，廉政风险防控超越了对公职人员廉洁从政的道德假设。公职人员在用权履职过程中，假如缺少了监督制约，很简单
6、在利益冲突中迷失方向。当公职人员偏离对其公职身份代表的公共利益的维护、实行非法手段攫取不正值个人私利时，便会导致利益冲突恶化。利益冲突恶化的干脆后果是，公职人员的私人利益侵害了公共利益和其他人的私人利益，干脆导致腐败的发生。利益冲突发生在公权与私利的交汇处，哪里有利益冲突，哪里就存在廉政风险。因此，防止利益冲突的关键，就是要建立科学合理的权力结构和权力运行机制，从制度和机制上避开和防止公职人员个人利益侵害公共利益和其他私人利益，这样廉政风险才不会转变为干脆的腐败行为。廉政风险防控管理是我国在不断推动反腐倡廉建设、着力遏制腐败滋生扩散过程中产生的一项反腐倡廉制度创新，是借鉴风险防控理论和现代质量
7、管理方法、运用“制度+科技”模式构筑的反腐败防火墙。廉政风险防控管理的重点针对的是因思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程和外部环境不到位等缘由产生的五类廉政风险。廉政风险防控管理主要是通过加强制度机制的约束来化解和降低风险，依靠制度机制的优化实现防止权力运行出现主观偏差，针对可能诱发腐败的各类廉政风险运用质量管理方法，通过安排、执行、评估和修正等环节，分析、评估风险，查找风险点，然后实施前期预防、中期监控、后期处置，最终形成对廉政风险防控实施过程和质量管理的预防腐败机制。基于以上相识和推断，笔者认为，廉政风险的内涵是指公职人员在用权履职或日常生活中发生腐败行为的可能性，即发生腐败的特定风险，
8、并不是腐败行为对行政目标的负面影响。廉政风险具有客观性、隐藏性、不确定性、高危害性和可预防性。廉政风险防控的目的就是预防腐败的发生。因此，从这个意义上讲，无需在实践上和理论探讨上将腐败风险和廉政风险作严格的区分。同时，廉政风险防控与防止利益冲突作为预防腐败的有效途径，目标都指向权力的运行和监督，制度运行机制相像，因此在实践中应当整合成为具有前瞻性、系统性和科学性的单项制度，这样才符合提高反腐倡廉建设科学化水平的基本要求。二、廉政风险防控管理运行机制的构建廉政风险防控管理的实施，主要实行前期预防、中期限制、后期处置等措施，依托的是安排、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，是对预防腐败实施科学
9、管理的过程。廉政风险防控管理机制，是管理主体围绕遏制腐败滋生扩散的目标，对公职人员用权履职中简单使廉政风险转变为腐败问题的重点领域和关键岗位，通过分析、辨识、排查、评估分类、加强防范等一系列应对措施，预防腐败发生的一个有机的动态系统。运行机制和保障机制构成廉政风险防控管理机制的有机组成部分。然而，在实践中，由于对于廉政风险防控管理机制的主体界定不清、功能不明确、内容视野不开阔、程序不完备，制约了制度的高效运行。只有正确相识这些因素之间的相互关系，以及这些因素产生的影响、发挥功能的作用过程和作用原理及其运行方式，才能保证廉政风险防控管理的运行机制不断得到完善，并在预防腐败中发挥主动作用。 第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页