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1、中央财政科技计划（专项、基金等）绩效评估规范（试行） 中心财政科技安排绩效评估规范 第一章 总则 第一条 为指导和规范中心财政科技安排绩效评估工作，建立统一的评估监管体系，提高科技安排实施成效和中心财政资金运用效率，依据国务院印发关于深化中心财政科技安排管理改革方案的通知、中心办公厅 国务院办公厅印发关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的看法的通知、科技部 财政部 发展改革委关于印发科技评估工作规定的通知等要求，制定本规范。 其次条 本规范适用于中心财政科技安排绩效评估活动，包括国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发安排、技术创新引导专项、基地和人才专项等的绩效评估。 第三条 绩
2、效评估活动应遵循以下原则： 科学规范。遵循科技活动规律，依据评估需求以及项目研发、基地运行、人才成长、市场发展的特点，设置合理的评估内容和评估指标体系，采纳科学可行的方法和规范程序，独立客观、分类评价。 协同高效。科技安排绩效评估应与其下设的专项、项目评估及财政预算绩效评价统筹连接，加强数据、资料共享，充分利用已有科技管理信息，提高评估工作的整体效率。 注意实效。突出科技安排设立目的和整体实施效果评价，重点评价其在解决国家重大发展需求、引领科学前沿发展、突破关键核心技术、培育科技人才、提升自主创新实力、培育壮大新动能等方面的实际成效，以及对保障国家平安、促进经济社会高质量发展、增加综合国力、提
3、升人民福祉等方面的支撑作用。 第四条 科技部、财政部和发展改革委负责制定科技安排绩效评估规范，统筹指导评估活动，推动评估结果运用。 科技部、财政部牵头组织开展科技安排整体绩效评估。各有关部门依据管理职责参加科技安排整体绩效评估，按职责组织开展相关科技安排下设的专项 评估，供应有关专项监测评估、财政预算绩效评价和过程管理资料。 项目管理专业机构负责供应有关项目绩效评估和项目过程管理材料，协作开展科技安排评估活动。 第五条 科技安排绩效评估依据安排特点及管理需求开展，原则上每 5 年开展一次全面评估，期间可以依据须要适时开展中期评估。 其次章 评估工作程序 第六条 科技部牵头会同有关部门提出评估需
4、求，制定评估工作方案，明确评估目的和任务、评估范围、组织方式、工作流程、进度要求、经费支配等。 第七条 评估托付者依据评估工作方案，综合考虑评估机构的独立性、评估实力、实践阅历、组织管理、资源条件、影响力和信誉等状况，通过公开招标、竞争性磋商等方式择优遴选第三方评估机构。 第八条 评估托付者与评估机构签订托付评估协议，明确评估任务目标、范围、内容、成果形式、托付经费、质量限制、保密要求和数据运用要求等。 第九条 评估机构接受托付，独立开展评估，形成评估报告提交评估托付者。 第十条 评估活动完成后 1 个月内，评估托付者应将评估报告等信息汇交到国家科技管理信息系统。 第十一条 评估托付者应当加强
5、评估结果的运用，将其作为科技安排动态调整、完善和优化布局及管理等的重要依据。 第三章 评估内容和方法 第十二条 科技安排绩效评估内容一般包括科技安排的目标定位、组织管理与实施、目标完成状况与效果影响等。在此基础上分析问题，提出相关建议。 目标定位。主要评估科技安排目标定位与科技安排管理改革精神的相符性，目标定位与我国科技创新和战略需求的相关性，目标定位的明确性和可考核性，目标定位与其他科技安排或科技工作之间的协调关系，目标对将来科技发展趋势和需求的适应性等。 组织管理与实施。主要评估科技安排的管理决策机制与科技安排 管理改革精神的相符性，组织管理的规范性、有效性、效率，以及纳入国家科技管理信息
6、系统进行信息化管理的状况，为实现绩效目标实行的制度措施，研发队伍和条件保障落实状况，引导资源投入状况，任务部署和实施进展状况，预算执行状况，经费管理和运用状况，资源平台开放共享与服务状况，科技报告等成果提交、档案归档、数据共享状况，科研诚信管理状况、战略询问与综合评审委员会和项目管理专业机构的履职尽责状况等。 目标完成状况与效果影响。主要评估科技安排目标任务的完成状况，成果产出和学问产权状况，标记性成果的创新性和先进性，对原始创新、技术创新、重大共性关键技术突破及协同创新的作用，对学科发展、人才培育、科技创新平台建设的作用，对促进科技成果转移转化的作用，对经济发展、社会进步、生态文明建设、人民
7、生活质量提升、国家平安的作用，效果影响的可持续性，科技界和产业界的满足度等。 第十三条 国家自然科学基金绩效评估应重点考察基金资助基础探讨和科学前沿探究的定位和导向，对推动国家创新体系建设和满意国家需求的支撑作用，对促进原始创新、学科发展、人才队伍成长的作用。 第十四条 国家科技重大专项绩效评估应重点考察重大专项在重大战略产品研制、关键共性技术和重大工程建设等方面的进展和效果，核心技术突破状况，资源统筹协调和集成式协同攻关组织管理状况，带动科技与产业领域局部跃升、经济社会高质量发展的贡献和影响。 第十五条 国家重点研发安排绩效评估应关注安排与统筹科技资源、协同创新等科技安排管理改革精神的相符性
8、，重点考察重点专项布局和任务部署的合理性，组织管理机制的有效性，安排对促进解决重大科学问题、突破重大共性关键技术和产品开发、工程应用的作用，对提高原始创新实力、提升产业核心竞争力和自主创新实力、保障国家平安、促进经济社会发展以及国际沟通合作的支撑和引领作用。 第十六条 技术创新引导专项绩效评估应重点考察专项对技术创新的引导带动作用，对社会资金、金融资本和地方财政加大创新投入的引导效果，对促进科技成果转移转化和资本化、产业化的作用以及通过技术创新产生的经济社会效益等。 第十七条 基地专项绩效评估应重点考察基地的功能定位、布局和整合、实力提升，为国家重大需求供应支撑保障的作用，推动原始创新、科学前
9、沿发展、成果转化和产业化的作用，科技资源的开放沟通共享和服务质量等。 人才专项绩效评估应重点考察专项布局，对培育高水平领军人才的示范作用、完善创新型科技人才队伍结构和对各类科技人才发展的示范引领和带动状况，服务质量和满足度以及与相关安排和重大任务的结合和连接等。 第十八条 科技安排绩效评估方法主要包括政策分析、目标比较、现场考察、数据分析、问卷调查、座谈调研、专家询问、同行评议、案例探讨、成本效益分析等，依据评估对象特点和评估需求综合确定，并注意听取有关部门、产业界、关联单位、服务对象等看法建议。在符合保密要求的前提下，评估托付者可依据须要引入国际评估或邀请国际专家参加询问。 第四章 保障和监
10、督 第十九条 评估托付者协调有关方面依托国家科技管理信息系统，供应评估活动必需的资料信息等条件，保障评估活动有序开展。 其次十条 评估托付者应当在评估协议中要求评估机构依据评估对象特点和评估任务需求，制定详细评估方案，明确评估内容和指标、程序和方法、组织实施模式、管理措施等，报评估托付者审核认可后方可实施。 评估机构应当根据评估方案，组织专业团队开展评估，加强全过程质量限制，按时保质完成评估任务，确保评估信息收集和处理全面、可信，综合分析评估依据充分，形成的评估报告要素齐全、内容完整、数据精确、逻辑清楚、简洁易懂，评估结果客观公正。 其次十一条 评估活动中涉及国家隐私的按有关保密规定进行管理，
11、评估机构应具备相关保密条件。评估托付者与评估机构签订保密协议，明确保密责任和有关要求。 其次十二条 评估托付者实行随机抽查、节点检查等方式对评估机构履行评估协议状况进行监督。对未按评估协议约定和评估方案开展工作、存在不当行为的，视情节轻重实行限期整改、终止评估任务、回收评估工作经费、取消担当 科技安排绩效评估资格等处理措施；违反法律法规的，依法依规追究评估机构和相关人员责任。 第五章 附则 其次十三条 各类科技安排绩效评估工作可依据本规范制定有关细则。 其次十四条 地方科技安排绩效评估工作可参照本规范执行。 其次十五条 本规范由科技部、财政部和发展改革委负责说明，自发布之日起施行。 第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页