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1、内控领导小组会议记录内控领导小组会议记录会议时间：20年1月日（周四）900会议地点：会议室主持人：（姓名）会议议题：制订20年内部控制建设的工作方案出席人：（姓名）讲话：根据财政部关于全面推进行政事业单位内部控制 建设的指导意见（财会（20_）24号）和行政事业单位内部控制 报告管理制度（试行）（财会（20_）1号）有关规定，制定我单位 20年内部控制建设规划方案。内部控制建设规划方案主要内容包含以下几点：1、内部控制建设的基本目标2、内部控制建设的基本原则3、内部控制实施依据4、内部控制的组织领导5、内部控制的职责分工6、内部控制的实施步骤7、内部控制的保障措施为了顺利开展内部控制建设，规
2、划方案预定2月底做出，并 报内控领导小组审核。内控领导小组会议记录会议时间：20年4月6日（星期三）9:00会议地点：会议室出席：内控工作小组。座谈会内容：关于单位建设内部控制体系的初步推行一、讲话：党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治 国若干重大问题的决定明确提出：对财政资金分配使用、国有 资产监管、政府投资政府采购、公共资源转让、公共工程建设等 权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定 期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用，为行政事业单位加 强内部控制建设指明了方向为了加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控 制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，
3、进一步提高内部管 理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设，本委 应财政局要求，以行政事业单位内部控制规范（试行）（财会（2012） 21号）为依据，开展了内部控制基础性评价工作，成立内 部控制工作领导小组。二、讲解相关政策行政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号， 以下简称内控规范）内控规范对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：1、全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执 行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。在组织层次上，实现全人员：涵盖单位领导、管理层和全体 员工;在范围上，实现全过程：覆盖单位各项业务和管理活动，在 流程上应当渗透到决策、执行、监督
4、、反馈等各个环节；在内容上， 实现全风险控制：包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风 险在内的所有风险。2、重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单 位重要经济活动和经济活动的重大风险。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重 要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域 和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价 样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生 频次较高的业务。3、问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管 理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和
5、重点。4、适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实 际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要 求的提高，不断修订和完善。三、工作安排按照区财政局提出如期建立与实施内部控制工作，提升内部 控制水平的要求，五里墩街办事处本次内部控制工作分为初步分 为两个部分：（一）梳理业务流程，建立健全单位各项内部管理制度梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，根据行 政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号，以下简称 内控规范）等文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督 促相关工作人员认真执行。主要工作：1 .梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制 流程图
6、。2 .系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。3 .根据内控规范规定建立健全单位各项内部管理制度， 包括：预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购 管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、合同管理制度。（二）开展内部控制宣传教育针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控 制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施 过程中的责任等内容进行专题培训。四、会议总结为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可 持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本 委已成立内部控制工作小组，希望相关部门和个人能够支持相关 工作，积极配合，确保
7、内控工作顺利开展。单位20_年月.日内控领导小组会议记录会议时间：20_年3月5日会议地点：小会议室主持人：记录人：会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题出席人员：会议内容：一、讨论内部控制建立与实施相关的议题我单位应按照行政 事业单位内控规范的要求，全面建立、有效实施内部控制，确保 内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，规范单位内部各层级的全体人员。二、讨论内部控制工作方案，健全工作机制按照内部控制要 求，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流 程，明确业务环节，有效运用不相容岗位分离、内部授权审批控 制、预算控制、财产保护控制、单据控制及信息内部公开等内部 控制基本方法，对本单位内部控制制度的全面性、重要性和有效 性进行自我评价，对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度， 提高执行力，完善监督措施，完善监督措施，确保内部控制有效 实施。三、内部控制工作分工及人员配备等工作内部控制建设工作是一项系统工程，为加强实施工作的组织 和领导，我单位要成立相关工作机构，主要负责人为内控规范责 任人，担任领导小组组长，相关部门负责人为领导小组成员，形 成内控实施组织框架，结合本部门特点和业务特性，确定牵头部 门级相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控实施方 案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。