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1、相关转发河南省工业和信息化厅办公室相关做好融资性担保企业年度汇报工作通知通知各县（市）区担保机构规范整理工作领导小组办公室：近日，河南省工业和信息化厅办公室印发相关做好融资性担保企业年度汇报工作通知（豫工信办6号），现将通知转发给你们，请遵照实施。联络人：范铮 张广河南省工业和信息化厅办公室相关做好融资性担保企业年度汇报工作通知豫工信办6号各省辖市工业和信息化局（委），郑州市中小企业服务局，各省直管试点县（市）工业和信息化主管部门，相关单位：依据河南省融资性担保企业管理暂行措施（豫政办86号）和融资性担保企业信息披露指导（银监发100号）要求，融资性担保企业应该建立信息披露制度，立即向监管部门
2、编报上十二个月度汇报。现就相关事项通知以下：一、编报单位和时间已经取得融资性担保经营许可证担保企业，应该于4月10日前向所在地监管部门编报汇报。各省辖市融资性担保机构监管部门和省直管试点县（市）融资性担保机构监管部门，应于4月20日前向省级监管部门报送经过审核本辖区融资性担保企业汇报。 二、编报内容和方法 编报内容应涵盖有六个方面：一是融资性担保企业概况；二是企业治理和内部控制；三是风险管理；四是担保业务总体情况和融资性担保业务情况；五是资本金组成和资金利用情况；六是财务会计汇报。 报送方法为：电子文档方法。融资性担保企业应该将年度汇报制成PDF电子文档,经过河南省融资性担保业网上协同系统,上
3、报监管部门。 三、编报要求 各地监管部门要高度重视本辖区融资性担保企业年度汇报编报工作，加强领导，精心组织，严密布署，指导和督促本辖区融资性担保企业及早着手，组织力量，认真撰写，正确报送。省厅将加大评选力度，立即通报报送情况。 联 系 人：刘越联络电话：037165509972 附件：融资性担保企业汇报关键内容 二一二年二月二十日融资性担保企业汇报关键内容 融资性担保企业汇报应该最少包含以下关键内容：一、企业概况 企业介绍;经营计划;组织架构、分支机构设置及人员情况;合作金融机构。 二、企业治理和内部控制 企业最大十名股东或实际控制人名称、基础情况及汇报期内变动情况;本年度内召开股东（大）会关
4、键决议;董事会组成及其工作情况;监事会组成及其工作情况;高级管理层组成及其基础情况;内部控制情况，关键披露企业内部控制建设和实施情况。 三、风险管理 1.风险管理概况。包含：风险管理标准、步骤、组织架构和职责划分和新建制度，经营活动中面临关键风险，准备金提取标准，代偿损失核销标准，反担保方法保障程度，风险预警机制和突发事件应急机制情况。 2.信用风险管理。包含：信用风险管理方法，产生信用风险业务活动，信用风险暴露期末数。 3.流动性风险管理。包含：影响流动性原因，反应流动性情况相关指标和流动性资产和十二个月内到期担保责任匹配情况，流动性风险管理方法。 4.市场风险管理。包含：因利率、汇率和其它
5、原因变动而产生总体市场风险水平及不一样类别市场风险水平，市场风险管理方法。 5.操作风险管理。包含：因为内部程序、人员、系统不完善或实施不力，或外部事件造成风险，操作风险管理方法。 6.其它风险管理。包含：可能对企业、债权人和其它利益相关者造成严重不利影响其它风险原因，企业对该类风险管理方法。 四、担保业务总体情况和融资性担保业务情况 1.承保情况：期末在保余额、当年累计担保额、近三年累计担保额。 2.代偿情况：当年新增代偿额、近三年累计代偿额。 3.追偿及损失情况：当年代偿回收额、近三年累计代偿回收额和累计损失核销额。 4.准备金情况：未到期责任准备金余额、担保赔偿准备金余额、通常风险准备金余额。 5.集中度情况：最大十家用户集中度明细、最大三家关联用户集中度明细。 6.放大倍数：担保业务放大倍数、融资性担保业务放大倍数。 7.业务质量：担保代偿率、代偿回收率、担保损失率、拨备覆盖率。 8.接收监管部门检验和整改情况。 五、资本金组成和资金利用情况 本年末资本金组成及本年度资金利用明细。 六、年度财务会计汇报及财务审计汇报 资产负债表、利润表、现金流量表、全部者权益变动表和财务报表附注。 融资性担保企业年度财务会计汇报，应该委托有资质会计事务所进行审计。