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1、1、职场决定措施。与廉政风险清单相比，将预防管理责任层 分解到领导班子成员和各科（队）、各职场，党员干部和公务员与 职场责任和自身实际相比，提出预防管理措施，从职场点预防管 理廉政风险。2、科室（队）决定流程。各科（队）解决权力运行不限制、 公开透明度低、自由裁量权过大、标准化程度低、工作效率低等 突出问题，认真整理现有工作程序、业务流程、管理方式，制定 预防管理措施，实施流程再造，使各权力运行过程可以调查3、单位定制系统。深入研究分析存在的共性问题和系统风险, 对系统机制、内部控制管理、团队建设存在的弱点和短板不足， 及时调查补充不足、建立章制、堵塞漏洞，实现系统管理权、管 理、管理人员，从
2、单位面预防廉政风险。（三）加强动态控制，实时警报处理。1、动态收集信息。坚持问题导向，善于从政治上审查业务问 题，通过巡查监督、纪检监督、审计监督、舆论访问、民主评议等 渠道，全面收集局本级和各科（队）廉政风险信息，动态完善廉 政风险清单。2、全过程跟踪研究判断。对预防管理措施、预防管理机制的 实施情况和效果进行跟踪分析、研究判断和评价，在议事决策、 权力运行、制度机制、工作流程、岗位履行职务、纪律作风等方面仍存在廉政风险或弱点，应及时警告、及时纠正、及时纠正。3、实时警报处理。对于公务员存在的征兆性、倾向性问题, 应深化运用第一形态七种方式，及时出汗、咬袖廉政风险引起的 违反纪律问题，区分不
3、同情况，给予相应的组织处理、组织调整 或党纪政务处分，避免廉政风险发展成严重违反纪律的行为。（四）强调正确化监督，严格执行纪律问责。1、落实监管责任。要切实加强督促检测，及时研究解决工作 推广中存在的问题，不断健全预警处置、动态管理和检测评估等 长效机制。2、加强日常监督。要将两张廉政风险清单纳入日常监督的全 面理解，结合政治生态评价分析、廉政文件、监督执纪等工作， 促进各科（队）正确发现廉政风险、正确处理、正确预防管理。3、严格的问责处理。各科（队）因未按规定实施廉政风险调 查和工作，廉政风险升级，甚至引起违纪问题，严格按规定执行 纪律问责。三、工作步骤。（1）动员部署、深入调查分析阶段（2
4、0_年一月前）认真对照廉政风险调查预防管理各任务要求，立即召开党组 会议，研究贯彻措施，部署工作开展。组织全局公务员学习廉 政准则、中纪委加强廉政风险预防管理指导意见和上级相关会议精神，在统一思想、形成共识的基础上，以全体人员寻找、 相互点、专家议、公众评价等多种形式，全面深入调查廉政风险。1、逐步调查廉政风险点。调查要认真细致，不漏项目，不漏 岗，不漏人。一是职场的自我调查。科室工作人员根据自己所在 单位，认真分析行使职权过程中的各个环节，寻找可能存在的风 险，确定个人单位廉政风险点。二是科室的调查。根据职场自我 调查，调查本科行使职权的主要环节、重要部位可能存在的风险， 在管理服务对象等社
5、会水平上征集意见，确定本科廉政风险点。 三是分管领导的审查。分管领导审查科室自我调查情况，确认分 管范围内的廉政风险点。四是公司的总结。各科将调查情况及时 提交局办公室，办公室整理、总结，组织廉政风险预防管理领导 小组会议，认真审定公司确定的廉政风险点，征求第五纪检监察 小组意见后，制定局本级和科室两份廉政风险清单，在局微信号 公众信号和局公告栏公示。2、设置风险类别。局廉政风险预防管理领导小组对局各科调 查报告的风险点根据风险点发生的概率大小、社会关注度、权力 行使度、影响危害度等设定了高、中、低三个风险类别。对于已经检测出的廉政风险问题，如果能及时整改，就必须 立即改变。（二）动态预防管理
6、、完善制度机制阶段（20_年一月前）加强风险调查成果的运用，分类完善预防管理措施，分层执 行预防管理责任，实现制度、责任、人员预防管理三个同步，实 现预警分析的正确识别，动态处理及时有效，将要我预防管理变 成要我预防管理，切实把预防管理的风险变成心理认同，不断加 强预防管理的行动自觉，确保廉政风险的控制一是健全的内部控制机制。针对找到的廉政风险点和问题， 认真研究分析，分别制定防范风险的具体措施、工作制度，形成 严格的内部控制机制。二是实行预防管理责任制。调查的廉政风 险点应逐一明确预防管理责任，职场责任明确，管理领导明确， 实行廉政风险预防管理责任制，实行下管一级，调查一级责任追 究原则管理
7、。三是建立审计机制。各科建立符合本科实际审计制 度，及时纠正工作中的失误和偏差，提出风险警报，堵塞漏洞， 解决廉政风险，避免征兆性、倾向性问题发展为违纪违法问题。 四是制定预防措施。根据不同的廉政风险等级，分别制定相应的 防范措施。重点防范等级高廉的廉政风险点，要合理分解和科学 配置属于集中度高的权力，确立权力运行不同环节之间的有效监 测、制约机制。(3)巩固成果，形成预防管理系统阶段(20年一月前)及时总结预防管理工作经验，整理各阶段工作形成的相关资 料，建立廉政风险预防管理体系，定期研究分析，组织回顾检查，通过三个看法，全面评价预防管理工作效果：组织领导、任务分 工是否健全明确，廉政风险是
8、否有遗漏，二是廉政风险预防管理 措施是否到位，监督检查是否有力，三是廉政风险预防管理效果 是否出现，进一步加强检查、预防管理、评价动态管理，形成有 效的预防管理体系四、工作要求。（1）提高认识，加强领导力。要把廉政风险调查预防管理作 为全面严格执行党主体责任的重要内容，加强工作统一，认真组 织实施。成立以局主要领导为领导，分管领导为副领导，科室负 责人为成员廉政风险调查预防管理领导小组，设立办公室，局办 公室负责日常工作。（二）强调重点，抓住执行。结合工作的实际情况，将廉政 风险预防管理与业务工作一起配置求、执行。在全面调查、全面 预防管理的基础上，强调重点领域，抓住数据质量管理、数 据发布等
9、领域廉政风险预防管理的重点对象，规范领导干部重要 少数的权力行使，抓住选手、执法、资金分配使用、财产管理、 物资采购等重要权力岗位的预防管理工作，强调重点环节，围绕 三重一大决策事项，健全完善议事规则和工作制度，有效防止决 策失误、行为失误、权力失控。（3）完善机制，总结提高。坚持创新思维，加强调查研究,及时总结实际管理的良好经验、良好做法，提高固化为制度机制， 坚持推进预防管理实践的系统思维，处理廉政风险预防管理和 业务的关系，定期分析新情况、新问题，正确推进脉搏，分类推 进，实现动态性能评价，全局规划，一体化推进，系统管理，深化 预防管理成果，推进可操作性强，切实管理。2023年廉政风险防
10、控工作方案为推进惩治和预防腐败体系建设，完善廉政预警和内控防范 机制，增强领导干部和各岗位工作人员的责任意识和廉政风险意 识。根据市、县纪委关于推行廉政风险防控机制建设工作的要求， 结合我镇实际，制定本实施意见。一、指导思想坚持以为指导，全面贯彻落实党的十九大、十九届四中、 五中全会精神，将廉政风险防控理论引入惩防体系建设，紧紧围 绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等 重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉 政风险查到点，惩防体系建到岗。努力营造风清气正的良好环境， 深入推进全镇惩治和预防腐败体系建设。二、工作对象镇机关全体党员干部、各村（居）党（总）支部
11、成员。重点是 拥有行政管理、行政审批、行政执法及管理人、财、物等业务处置权和自由裁量权的关键岗位的领导干部及工作人员。三、工作目标紧紧抓住找、防、控三个环节，有效识别工作岗位中各个环 节已经构成或可能构成的廉政风险，综合运用教育、制度、监督 等措施手段，使党员干部牢固树立廉洁从政、高效履职的意识。 通过推行廉政风险防控机制建设，实现岗位风险最小化、廉政效 能最大化、发展环境最优化的目标。四、工作内容围绕强化岗位权利监督、提升岗位廉政水平，认真查找风险 岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等 五个方面可能存在的廉政风险，有针对性地制定和实施覆盖全镇 机关、所有岗位的廉政风险防控
12、措施，提高预防腐败工作的科学 化、系统化水平。五、工作步骤（一）宣传发动阶段。1、成立机构。为加强对我镇廉政风险防控机制建设工作的领 导和监督，成立镇廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定 镇廉政风险防控机制建设实施意见。领导小组由党委书记 任组长，党委副书记、镇长和党委委员、镇党委副书记、纪 检书记任副组长，成员由镇纪委委员担任。领导小组下设办公室，办公室设在镇纪检办公室，具体负责廉政风险防控机制建设 日常工作，相关部门站所相互配合。办公室主任由镇纪检书记黄 连平兼任，成员由镇纪委委员、党政办人员组成。2、组织动员。通过召开领导班子会议、全体干部职工动员大 会等形式进行宣传发动，让全镇党员干
13、部真正意识到岗位廉政风 险的客观存在性与现实危害性，主动查找风险点，最大限度地降 低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正， 使其成为干部职工有效预防腐败的防护网。(二)深入查找阶段。1、理清岗位权限。对照相关法律法规和三定方案等规定，本 着职权法定、程序法定的原则，对风险岗位权利事项进行清理， 逐项审核确定权利事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺 和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。2、查找岗位风险。按照对照岗位职责rarr；梳理岗位职权 rarr；找准廉政风险rarr；公示接受建议的程序，主要采取自己找、 群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、
14、财 务审计、执法检查、问卷调查、廉政风险谈话等专用监督渠道和 手段，查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效 率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险。(1)岗位职责风险。岗位职责风险主要表现为：一岗双责履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他 人谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职 渎职、不作为或滥用职权等。（2）业务流程风险。业务流程风险主要表现为：统计数据的 采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致数 据失真；财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程 中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象； 关于三重一
15、大事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行 等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。（3）制度机制风险。制度机制风险主要表现为：未能够根据 工作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制 度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位； 部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相 互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有 效的常规化工作措施等。（4）工作效率风险。工作效率风险主要表现为：由于各种客 观和主观的原因造成工作积极性不高、工作主动性不强、工作纪 律涣散、工作方式方法不当，人浮于事，对待工作敷衍搪塞，拖 延懈怠，推诿塞责，
16、造成工作效能低下，执行不力等。（5）外部环境风险。外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据， 导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统 计数据而导致数据失真等。全镇各村（居）党（总）支部成员廉政风险点查找重点围绕 以下四个方面进行：1、农村建房土地审批方面；2、通村（组）公 路建设资金、民政、财政、老建、扶贫等各类专项资金管理方面； 3、农村集体三资管理方面。3、确定风险等级。岗位廉政风险等级的评估由各站（所、办） 作出初步评估，经镇纪委根据风险点发生的机率大小、可能造成 的危害程度进行界定和召开干部、群众民主评议会议评议后，报
17、镇党委会议审核评定并张榜公示后存档备案。廉政风险等级划分 为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成 严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险 等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较 为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的 相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的. 风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风 险。具体风险等级的评估分三个步骤：自查自报：各站（所、 办）根据其部门工作职责、工作流程和内设岗位工作职责、工作流程，召开站（所、办）专题会议分析研究，自报部门和负责人、 一般干部风险等级，经
18、镇纪委界定后由镇党委会议研究初步确定 各风险岗位的风险等级；群众评初步确定的各风险岗位风险等 级通过干部职工评议和群众民主评议、综合分析研究、公示等形 式，广泛征求干部群众意见；组织审定：镇党委根据各站（所、 办）自报、镇纪委界定、干部群众评议、廉政风险谈话和调查问 卷情况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责 任制考核等工作中的有关情况，最终审核确定各风险岗位的风险 等级并存档备案。评定出的风险岗位风险等级，应在不同范围内 进行公示，接受群众监督。岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变 动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评 定风险等级，由镇纪委审
19、核并存档备案。镇纪委根据其掌握的有 关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责 任制考核等情况，认为需要提高某些二、三级廉政风险岗位等级 的，及时提出调整建议，镇党委按规定程序做出调整。4、建立风险岗位廉政风险信息档案库。各站（所、办）要将 查找到的廉政风险登记汇总，建立台帐。分析评估结束后，征求 单位主要领导、部门负责人意见，把风险岗位、风险环节、风险 部位的风险点进行梳理汇总，认真填写 镇（单位）个人廉政风险查找表和镇（单位）部门廉政风险查找表，并于_月_ 日前报镇纪委，存入廉政信息档案库集中管理。（三）措施防控阶段。主要任务是根据查找到的廉政风险点制定岗位廉政风险防控 措施
20、，建立防控模式，认真填写镇（单位）个人廉政风险识别 防控表和镇（单位）部门廉政风险识别防控表，并于_月_ 日前报镇纪委存档备案。做到任务明确、责任到人，形成以岗位 为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机 制。1、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力 事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便 民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、 运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径 和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基 础上编制风险岗位业务流程目录。2、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适
21、 当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益 的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受 理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。3、推进风险防控。加强各站（所、力、）重点岗位廉政风险防范。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗 位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个 环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节 的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能 进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操 作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政 承诺制；加大热点、重点岗位人员定
22、期交流和轮岗力度；实行重 要岗位中层干部民主评议制度，全力打造廉政岗。4、实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、 行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。 加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或 正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错 等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。5、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动 成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。通过加强优化发展环 境监测点建设，完善互动监测网络；强化对执法行为、服务态度、 工作效能的定点、即使、动态监测；健全镇政府效能监察投诉网 络，加大投诉
23、件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的 工作效能和服务水平。（四）建章立制，规范运作阶段。各站（所、力、）要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全 面完善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、 绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目 录，严格依法办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人 的岗位权利监督制约机制。六、工作要求（一）提高思想认识，加强组织领导。廉政风险防控机制建 设工作在镇党委领导下组织实施，镇纪委具体负责组织协调和督 促检查。各党员干部要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分 认识到廉政风险防控机制建设工作的重要性，切实把这项工作摆 上重要议事
24、日程，认真研究部署，周密组织实施，确保工作顺利 开展。（二）周密安排部署，落实工作责任。各领导班子成员要按 照党风廉政建设责任制的要求，切实履行一岗双责，带头查找岗 位风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围 内的廉政风险预警工作。要把岗位风险预警防控工作与能力建设、 作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。（三）突出工作重点，务求取得实效。开展廉政风险防控机 制建设工作要突出抓好领导班子成员，关键岗位和重点人员，以 近年来违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、以社会、群众关注的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使廉政风险 防控机制建设工作做到多层次、全方位。同时，
25、要与落实党风廉 政建设责任制相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环 节突破相结合，与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，稳步推 进，确保各阶段工作取得实效。（二）动态防控、完善制度机制阶段（20年一月前）加强风险排查成果的运用，分类完善防控措施，分层落实防 控责任，实现制度、责任、人员防控三同步，做到预警分析精准 识别，动态处置及时有效，变要我防控为我要防控，切实将防控 廉政风险化为内心认同，不断增强防控的行动自觉，确保实现廉 政风险控得住、防得好。一是健全内控机制。针对查找出的廉政风险点和问题，认真 进行研究分析，分别制定防范风险的具体措施、工作制度，形成 严密的内控机制。二是落实防控责
26、任制。对排查出的每一个廉政 风险点要逐个明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明确， 落实廉政风险防控管理责任制，实行下管一级，上究一级的责任 追究原则进行管理。三是建立督查机制。各科室要建立符合本科 室实际的督查制度，及时纠正工作中的失误和偏差，提出风险预 警，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为 违纪违法问题。四是制定防范措施。根据不同廉政风险等级，分 别制定相应的防范措施。重点防范等级较高的廉政风险点，对属 于集中度较高的权力要进行合理分解和科学配置，建立权力运行 不同环节之间的有效监控、制约机制。（三）巩固成果、形成防控体系阶段（20_年一月前）及时总结排查防控工作经
27、验，将各个阶段工作形成的相关资料进行整理归纳，建立廉政风险防控管理体系，定期研究分析， 组织回头看检查，通过三个看，全面评估防控工作成效：一看组 织领导、任务分工是否健全明确，廉政风险有无遗漏项；二看廉 政风险防控措施是否到位，监督检查是否有力；三看廉政风险防 控效果是否显现，进一步加强查、防、控、评动态管理，形成有效 管用的防控体系，确保廉政风险抓在经常、形成长效。四、工作要求（一）提高认识，加强领导。要将廉政风险排查防控工作作 为履行全面从严治党主体责任的重要内容，加强工作统筹，认真 组织实施。成立以局主要领导为组长，分管领导为副组长，科室 负责人为成员的廉政风险排查防控工作领导小组，下设
28、办公室， 由局办公室负责日常工作。（二）突出重点，抓好落实。结合工作实际，将廉政风险防 控与业务工作同部署、同要求、同落实。在全面排查、全面防控 的基础上，突出重点领域，抓好数据质量管控，数据发布等 领域的廉政风险防控工作；突出重点对象，规范领导干部关键少 数的权力行使，抓好选人用人、执法、资金分配使用、财物管 理、物资采购等重要权力岗位的防控工作；突出重点环节，围绕 三重一大决策事项，健全完善议事规则和工作制度，有效防止决 策失误、行为失范、权力失控。（三）完善机制，总结提升。坚持创新思维，加强调查研究， 及时总结务实管用的好经验、好做法，提升固化为制度机制，推 动防控工作实践；坚持系统思维
29、，处理好廉政风险防控与业务 工作的关系，定期分析新情况、新问题，准确把脉，分类推进，落 实动态绩效评估，实现全局谋划、一体推进、系统治理，不断巩 固深化排查防控成果，推动形成具有可操作性强，切实管用的廉 政风险防控体系。2023年廉政风险防控工作方案为了深入贯彻党的十九大精神，全面严格管理党的政治责任， 全面推进清廉的建设，根据关于深入开展廉政风险调查预防 管理的意见（市委发行（20） _号）和中共市区委办公室 关于深入开展廉政风险调查预防管理的实施方案（委发行20 号）的要求，结合我局的实际，制定本实施方案。一、目标要求。全面落实新时代党建总要求，紧紧围绕区委深入开展三大攻 势，加快推进六大
30、提高决策配置，着重于腐败现象多发的重点领 域、重要岗位、重要环节，以监督制约公权力为中心，以岗位职 责为基础，以科以上党员干部为重点，廉政风险调查预防管理贯 穿工作。通过落实细致的主体责任和监督责任，抓住实际廉政 风险的调查评价、预警预防、动态处理、监督问责、审查评价等工作，经过3年左右的努力，使党治党的意识更加自觉，公权运 行更加规范，清廉教育更加深入人心，公职人员的廉洁行为得到 有效的预防管理，不腐败，不腐败，不想腐败机制一体推进，全 局廉政风险预防管理体系基本建设，全局政治生态持续优化净化二、主要任务。（1）制定详细列表，寻找廉政风险。1、全面调查。将廉政风险预防管理工作融入工作改革和发
31、 展过程中，根据法律法规和三定方案，明确权力和责任事项的名 称、类别、行使依据、责任主体、监督方式，重新整理职务权力清 单和责任清单。从局本级、科室（队）、公务员岗位三个层面入手， 从议事决策、权力运行、制度机制、工作流程、岗位履行职务、纪 律风格等六个方面全面深入调查廉政风险。2、评估风险。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、 腐败现象发生的概率和危害程度等因素，根据高、中、低三个类 别评定廉政风险类别。风险类目的评定和各个等级的比例由领导 小组结合实际审定，一般高风险类目控制在20%左右。3、细分清单。在风险评估的基础上，制定局本级和科室（队） 两张廉政风险清单（参考样表见附件）。同时，结合党务披露、政 务披露，将廉政风险清单在一定范围内披露，并接受监管。（二）重视点线面结合，健全预防控制机制。