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1、目的建立并维持程序以进行管理系统审核。2 .范围公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。3 .程序3. 1成立审核组1.1审核组结构a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。3. 1.2职责a.主导审核员I .审核活动的规划。II .协调意见，代表所有成员作出决定。III .对审核及结果报告负责。b.协助执行审核组成员。3. 1.3能力要求a.主导审核员应具备合格审核员条件：I .参加ICTI与IS09001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。II .具备一定的学历、组织能力和语言文字能力.熟悉相关法规。b.审核组其他成员需具备相关能力。I .至少接受过公司ICTI与
2、IS09001等相关训练课程内部审核员训练。II .具备一定学历、工作经验和社交技巧。III .具备一定的法规知识和相关技术。审核组所有成员均须做到公正与客观，并与受审部门无直接责任关系。3. 2制订审核方案与程序3. 2.1由主导审核员负责制订审核方案与程序。3. 2. 2审核方案应以有关作业或活动的重要性（影响力和风险程度）和以往审核结果 为依据。3. 2. 3方案中须包括下列各项: a.审核范围和对象。I .确认管理系统以及审核的具体内容。II .规划预期访问人员（按10%比例随机确定）。b.审核方法录查核。III .作业 环境巡查。IV II.人员访谈、确认。c.审核程序（步聚）。d.
3、审核时间与行程。e.组织分工。3. 3审核前准备与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行 协商。3. 3. 2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。3. 3. 3准备相关资料和用品，包括a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、 记录纸等。3. 3. 4参与审核人员的相互沟通。3. 3. 5熟悉审核方案与程序。3. 4实施审核3. 4. 1首次会议a.公司高层主管 审核组所有成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加， 由主导审核员主持。b.介绍审核组成员。c.由主导审核员介绍总体审核方案。d.回答
4、相关疑问。e.确认审核行程及计划。E派发相关资料用品。g.整个会议计划用时30-45分钟。3. 4. 2按审核方案与程序实施现场审核。a.基本资料查核.组织架构。I .地理位置（厂区布置）。II .员工人数。III .业务范围。IV .证照现状。b. ICTI与IS09001管理系统及文件查核.是否按标准要求建立管理系统。I .是否按标准建立管理系统文件。c.系统实施及纪录查核否按管理系统进行运作。II .记录是否完整、符合要求。III II.确认记录的真实准确性。i .与主管 员工访谈。ii .作业、环境抽样查证（如有质疑或随机进行）。d.作业 环境巡察.由适当人员陪同。I .潜在风险及控制
5、现况。II .观察作业及设施状况（包括生活及其辅助设施）。e.访问相关人员各部门、各阶层人员都须被访问到，尤其是关涉ICTI与IS09001管理系统的 重点人员，如人事、后勤 保安 检查员 危险场所工作的员工等。3. 4. 3末次会议a.参加人员同首次会议。b.各审核系统（或人员）报告汇总于主导审核员处。C.初步总结主要优点和存在的问题。I .审核活动本身。II .审核中发现。3. 5总结审核结果管理系统及其文件与相关法规、标准的符合程度（列出一份不符合事项清单）。3. 5. 2管理系统与实际运作的一致性及符合程度（列出一份不符合事项清单）。3. 5. 3各相关规划事项、目标是否能得以实现（列
6、出一份不符合清单）。3. 6报告审核结果3. 6.1由主导审核员负责撰写一份审核报告，内容须包括：a.整体概述。b.主要问题/优点。c .总体结论。d.建议/改进措施。e.不符合事项清单（附）。3. 6. 2将审核结果与相关部门和人员沟通，并向员工及其他利益相关者通报。3. 6. 3将审核报告呈报公司管理高层。3. 7实施审核后追踪对审核中发现的不符合项，需采取矫正与预防措施。3. 7. 2对严重不符合者，须视情况进行追踪审核，直至有效。3. 8内部审核的频次视审核结果确定。管理系统建立并运行的第一年，至少执行两次（在验证前需进行一次）内部审 核。3. 8. 2管理系统的实际运行及审核结果良好时，每年维持一次内部审核。3. 8. 3在外部审核或复审前，须进行一次内部审核。3. 9社委会负责本程序的制订 审核和修订。4.参考文件4. 1纠正及预防措施程序5.支持文件5. 1纠正/预防措施报告6. 2内部审核总结报告5. 3内部审核清单