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1、受审核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容原则条款检查内容和措施检查成果评 价IS09001:2023IS014001:2023GB/T28001-2 0231目的及其 实现的筹 划6.26.2问询部门负责人，建 立的1质量/环境/职 业健康安全目的中 波及财务资源的有 哪些？查看有关达 到状况，确认目日勺时 达到和监视状况。2资源总则7. 1问询部门负责人，企 业为建立、实行、保 持和持续改善管理 体系提供了哪些财 务资源？既有的财 务资源有哪些约 束？3环境原因问询部门负责人，与 部门工作有关的环 境原因有哪些？环 境原因与否得到有 效识别？4危险源辨 识、风险 评价问询部门
2、负责人，与 部门有关的危险源 有哪些？危险源日勺 识别与风险评价与 否充足？5运行筹划 和控制8. 1问询负责人，怎样向 外部供方、承包方沟 通环境/职业健康安 全的规定，怎样对其 进行控制？与否有 能源资源节省平常 运行进行检查和记 录？采用了哪些措 施力省材料和能 源？与否对部门运 行产生的危险废弃 物进行有效管理并 形成对应记录。6应急准备 和响应8.2问询负责人，识别的 与部门工作有关的 紧急状况有哪些？ 建立了哪些应急预 案？现场观测，确认 进行了哪些应急准 备？配置了哪些应 急资源？检查应急 演习的有关记录，确 认应急演习与否认 期实行？应急预案 与否得到及时评价 和更新?备注：A
3、-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保留期3年受审核部门：管理部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容原则条款检查内容和措施检查成果评 价IS09001:2023IS014001:2023GB/T28001-2 0231应对风 险和机 遇的措 施总则问询部门负责人，确定的 需要应对的风险和机遇有 哪些？应对风险和机遇时 措施包括哪些？怎样整合 并实行这些措施？怎样评 价这些措施的1有效性？2环境原 因查看“环境原因清单”和 “重要环境原因清单”，确认环境原因的识别与否 完整？重要环境原因的评 价准则与否有文献化？重 要环境
4、原因欧1评价与否合 理？3危险源 辨识、风 险评价查看“危险源清单”和“重 大危险源清单”，确认危 险源清单的识别与否完 整？危险源的风险评价与 否充足？重大危险源清单 时评价与否合理？4合规义 务理解合规义务的获取渠 道;查看“合规义务清单”， 确认清单完整性？有关合 规义务与否进行发放？抽 查发放记录；问询人员， 确认其对合规义务的理解 和执行状况。5措施於1 筹划问询负责人，针对其部门 有关的1风险和机遇、重要 环境原因、危险源等，采 用了哪些控制措施？确认 控制措施的合理性。6目的及 其实现 欧1筹划6.26.2问询负责人，建立的质量/ 环境/职业健康安全目的 有哪些？目的覆盖了哪些
5、部门和职能？问询负责 人，怎样实现部门的目 H勺？怎样对目的进行监视 和测量？查看有关达到状 况，确认目的的达到和监 视状况，与否得到监视和 适时更新？7变更的 筹划6.3问询负责人，企业日勺管理 体系与否发生变更？当发 生更改时怎样进行筹划和 实行？考虑哪些有关影响 原因？8形成文献的信息总则查看守理体系文献清单， 确认管理体系文献包括哪 些文献？与否满足原则和 企业体系运行的规定？9创立利 更新问询负责人，理解体系文 献是怎样识别的？文献的1 形式有哪些？评审和同意 的I流程怎样？检查有关文 献评审记录。10形成文 献的信 息的控 制问询负贡人，理解体系文 献区1控制规定，查看文献 的发放
6、和控制记录？实地 观测文献和记录BW制状 况，确认使用的文献与否 有效？与否存在泄密状 况？记录与否有涂改？11产品和 服务的 设计和 开发8.3问询负责人，产品和服务 的设计和开发对企业的合 用性？假如不合用则审核 其合理性。12运行筹 划和控 制8. 18. 1问询负责人，从生命周期欧1观点出发， 提出了哪些环境规定？ 对生产过程中的水、气、 声、渣怎样控制？采用了 哪些措施小省材料和能 源？人员与否对的佩戴个 人防护用品？对重大危险 源的控制措施贯彻与否到 位？查危险废弃物回收处 理日勺转移清单。设备：环境治理设施包括 哪些？运行与否正常？污 染物排放和控制与否符合 规定？提供了哪些个人
7、防 护资源，危险源控制的效 果怎样？13应急准 备和响 应8.2问询负责人，识别日勺紧急 状况有哪些？建立了哪些 应急预案？与否充足？现 场观测，确认进行了哪些 应急准备？配置了哪些应 急资源？检查应急演习的1 有关记录，确认应急演习 与否认期实行？应急预案 与否得到及时评价和更 新？问询现场人员（包括 外包方和进入工作场所的1 人员）与否清晰应急准备 和响应的J规定？14分析与 评价问询负责人，理解其运用 了哪些分析的1措施？评价 口勺内容包括哪些？与否覆 盖：产品/环境/职业健康 安全符合性、顾客满意、 体系的1绩效和有效性、筹 划时实行状况、风险和机 遇应对措施的有效性、外 部供方绩效、
8、改善需求？ 评价的成果怎样？15合规性 评价问询负责人，与否参与了 合规性评价？检查合规性 评价记录，确认与否认期 实行合规性评价？评价成 果怎样？与否有不合规 项？与否采用必要日勺纠正 措施？16内部审 核9.29.2检查近来一次的内审计戈4、内审检查表、内审汇 报、内审不符合项及其整 改措施，确认内审与否每 年按计划实行？筹划与否 考虑了过程的1重要性、企 业的变化和以往的审核成 果？公正性与否受影响？ 不符合与否得到及时的纠 正？采用的纠正措施与否 有效？17管理评 审9.39.34.6检查近来一次的管理评审 计划、管理评审输入汇报、 管理评审汇报，确认管理 评审与否每年按计划实 行？输
9、入内容与否充足？ 提出了哪些改善措施？与 否得到贯彻执行？18不合格和纠正措施10.210.2备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保留期3年问询部门负责人，体系运 行过程中与否存在不合 格、环境保护违规、职业 健康安全事故等？若有， 采用了哪些纠正和纠正措 施？检查内审、外审、平 常检查发现的不符合记 录，确认与否及时实行纠 正和纠正措施？与否对措 施日勺有效性进行了验证？ 对有效的措施是怎样处理 的？受审核部门：研发部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容原则条款检查内容和措施检查成果评 价IS09001:202
10、3IS014001:2023GB/T28001-20231环境 原因问询部门负责人，与部门工作 有关的环境原因有哪些？环境 原因与否得到有效识别？2危险 源辨 识、风 险评 价问询部门负责人，与部门有关 的危险源有哪些？危险源的识 别与风险评价与否充足？3运行 筹划 和控 制8. 1问询负责人，怎样向外部供方、 承包方沟通环境/职业健康安 全的规定，怎样对其进行控 制？与否有能源资源节省平常 运行进行检查和记录？采用了 哪些措施节省材料和能源？与 否对部门运行产生的J危险废弃 物进行有效管理并形成对应记 录。4应急 准备 和响 应8.2问询负责人，识别的1与部门工 作有关的紧急状况有哪些？建
11、立了哪些应急预案？现场观 测，确认进行了哪些应急准 备？配置了哪些应急资源？检 查应急演习日勺有关记录，确认 应急演习与否认期实行？应急 预案与否得到及时评价和更 新？备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保留期3年IS09001:2023 IS014001:2023 GB/T28001-2023质量、环境、职业健康安全三标一体化内部审核计划表编号:审核方案筹划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批筹划考虑日勺原因：J有关过程的重要性 J对组织产生影响的变化J以往欧I审核结口其他状况频次：每年内审至少进行一
12、次且两次内审间隔时间不得超过12个月规定：一年内，应覆盖我司质量环境安全管理体系运行下日勺所有产品、场所和部门审核措施：J集中审核口滚动审核筹划时机：每年年初筹划成果汇报如下:条款号IS09001:2023、体系要素部最高管 理者人事总 务部营业部生产部财务部管理部研发部4. 1理解组织及其环境8月4.2理解有关方的J需求和期望8月4.3确定质量管理体系的范围8月4.4质量管理体系及其过程8月5. 1领导作用和承诺8月5.2方针8月5.3组织岗位，职责和权限8月8月6. 1应对风险和机遇日勺措施8月6.2质量目的及其实现的筹划8月6.3变更的筹划8月资源总则8月8月人员8月基础设施8月过程运行
13、环境8月监视和测量资源8月组织知识8月7.2能力8月7.3意识8 JJ7.4沟通8月7.5形成文献日勺信息、8月8. 1运行筹划和控制8月8.2产品和服务的1规定8月8.3产品和服务的1设计和开发不合用8.4外部提供日勺过程产品和服务的8月8. 5生产和服务提供8月8.6产品和服务的放行8月8. 7不合格输出的控制8月监视测量分析和评价总则8月顾客满意8月分析与评价8月9.2内部审核8月9. 3管理评审8月8月10. 1持续改善总则8月10.2不合格和纠正措施8月10.3持续改善8月条款号体系要素部最高管 理者人事总 务部营业部生产部财务部管理部研发部4. 1理解组织及其所处环境8月4.2理解
14、有关方的需求和期望8月4. 3确定环境管理体系的范围8月4.4环境管理体系8月5. 1领导作用和承诺8月5.2环境方针8月5. 3组织的J岗位，职责和权限8月8月风险和机遇时应对措施概述8月环境原因8月8月8月8月8月8月合规义务8月措施的筹划8月6.2环境目的及其实现日勺筹划8月8月7. 1资源8月8月7.2能力8月7.3意识8月7.4信息交流8月7.5文献化信息8月8. 1运行筹划和控制8月8月8月8月8月8月8.2应急准备和响应8月8月8月8月8月8月监视测量分析和评价概述8月合规性评价8月9.2内部审核8月9. 3管理评审8月8月10. 1改善概述8月10.2不符合与纠正措施8月10.
15、 3持续改善8月条款号7部06/128001-2023 门 体系要素最高管 理者人事总 务部营业部生产部财务部管理部研发部4. 1总规定8月4.2职业健康安全方针8月危险源辨识、风险评价和控制措8月8月8月8月8月8月法律法规和其他规定8月目的1和方案8月8月资源、作用、职责、责任和权限8月8月能力、培训和意识8月沟通、参与和协商8月文献8月文献控制8月运行控制8月8月8月8月8月8月应急准备和响应8月8月8月8月8月8月绩效测量和监视8月合规性评价8月事件调查、不符合、纠正措施和8月记录控制8月内部审核8月4.6管理评审8月8月审批:日期:日期:日期:7方针5.25.24.2检查质量/环境/
16、职业健康 安全方针，确认与否得到文 献化。问询领导层，管理方 针日勺含义，方针怎样在内部 外部得到沟通？8组织的岗 位、职责 和权限5.35.3查看企业组织架构图，问询 管理层，理解企业的部门、 岗位设置怎样？职责和权 限怎样得到分派、沟通和理 解？问询管理者代表，确认 其与否清晰自身的职责。9资源总则7. 1问询管理层，企业为建立、 实行、保持和持续改善管理 体系提供了哪些资源？既 有的资源有哪些约束？也 许需要外部提供的资源有 哪些？10监视、测 量、分析 和评价总 则问询负责人，理解其对过程 的监视和测量包括哪些？ 与否覆盖了如下内容：内外 部环境、有关方的J需求和期 望、方针、目的、支
17、持过程、 生产过程、产品/环境/职业 健康安全符合性、顾客满 意、外部供方绩效等方面？11改善总则10. 110. 14.6问询管理层，企业从哪些方 面改善管理体系？12持续改善10.310.34.5问询管理层，企业是怎样持 续改善管理体系的？4.6备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0 本记录保留期3年受审核部门：人事总务部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容原则条款检查内容和措施检查成果评 价IS09001:2023IS014001:2023GB/T2800 1-20231组织的岗 位、职责 和权限5.35.3查看企
18、业组织架构图，问询部门 负责人，理解企业的部门、岗位 设置怎样？职责和权限怎样得 到分派、沟通和理解？2人员问询部门负责人，与否制定企业 人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些？怎 样得到这些人员？提供的人员 与否满足需求？3基础设施实地观测，确认企业管理体系过 程运行所需的基础设施有哪 些？与否满足过程运行的需 求？维护状况怎样？尤其检查 特种设备管理状况。4过程运行 环境实地观测，确认企业管理体系过 程运行环境怎样？与否满足过 程运行日勺需要？5知识问询负责人，确定运行过程所需 时知识包括哪些？这些知识怎 样获得？怎样应用？与否得到 保持和更新？6
19、能力7.27.2问询负责人，与否确定人员所需 日勺能力？怎样评价其控制下的 人员具有所需的能力？与否建 立员工绩效考核制度并实行？ 为获取所需能力采用了哪些措 施？查看有关人员档案、培训记 录，确认人员的1能力与否满足需 求。7意识7.37.3抽查员JL,与其交谈，确认员JL 与否理解企业的管理方针？与 否清晰自己部门管理目的？与 否清晰其工作规定和违反规定 时的1后果?8信息交流7.47.4问询负责人，怎样就质量/环境/ 职业健康安全管理体系有关信 息进行内部和外部沟通？沟通 时内容包括哪些？沟通的内容 与否完整？沟通与否及时？查 看有无员工代表参与协商的活 动记录？9环境原因问询部门负责人
20、，与部门工作有 关的环境原因有哪些？环境原 因与否得到有效识别？10危险源辨 识、风险 评价问询部门负责人，与部门有关的 危险源有哪些？危险源的识别 与风险评价与否充足？11运行筹划 和控制8. 1问询负责人，怎样向外部供方、 承包方沟通环境/职业健康安全 的规定，怎样对其进行控制？与 否有能源资源节省平常运行进 行检查和记录？采用了哪些措 施节省材料和能源？与否对部 门运行产生的危险废弃物进行 有效管理并形成对应记录。12应急准备 和响应8.2问询负责人，识别时与部门工作 有关的紧急状况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观测，确 认进行了哪些应急准备？配置 了哪些应急资源？检查应急演 习的有
21、关记录，确认应急演习与 否认期实行？应急预案与否得 到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保留期3年受审核部门：营业部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容原则条款检查内容和措施检查成果评 价IS09001:2023IS014001:2023GB/T28001-2 0231产品和服 务的规定8.28. 1问询负责人，与顾客沟通的I内容 包括哪些？哪些部门参与了产 品（服务）规定确实定？确定的1 产品（服务）规定包括哪些？与 否考虑了合适的合规义务规 定？抽查协议状况，确认协议评 审与否符合规定？协议
22、时变更 时是怎样处理的？2外部提供 过程、产 品和服务 的控制8.48. 1问询负责人，外部提供的废旧物 资有哪些？对这些外部供方分 别怎样控制？与否进行了调查、 评价和持续的监视？查看外部 供方的名目，抽查外部供方的控 制记录，确认外部供方的控制与 否符合规定？抽查采购品的有 关协议、订单和验收记录，确认 对采购品的控制与否符合规 定？3交付后的I 活动交付前与否通过自检？交付后 的活动有哪些？4顾客满意问询负责人，理解其获取顾客满 意的措施和途径有哪些？抽查 顾客满意度调查表，确认其与否 按规定实行顾客满意度调查？ 调查成果怎样？其他顾客满意 信息有哪些？与否对这些信息 进行了分析和评价？
23、哪些改善 机会？5环境原因问询部门负责人，与部门工作有 关的环境原因有哪些？环境原 因与否得到有效识别？6危险源辨 识、风险 评价问询部门负责人，与部门有关的 危险源有哪些？危险源的识别 与风险评价与否充足？7运行筹划 和控制8. 1问询负责人，怎样向外部供方、 承包方沟通环境/职业健康安全 的规定，怎样对其进行控制？与 否有能源资源节省平常运行进 行检查和记录？采用了哪些措 施节省材料和能源？与否对部 门运行产生区1危险废弃物进行 有效管理并形成对应记录。8应急准备 和响应8.2问询负责人，识别的与部门工作 有关的1紧急状况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观测，确 认进行了哪些应急准备？配
24、置 了哪些应急资源？检查应急演 习口勺有关记录，确认应急演习与 否认期实行？应急预案与否得 到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保留期3年受审核部门：生产部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容原则条款检查内容和措施检查成果评 价IS09001:2023IS014001:2023GB/T2800 1-20231监视和测 量资源问询负责人，确定的监视 和测量资源有哪些？与否 满足监视和测量的需求？ 查看测量设备清单、测量 设备检定/校准计划等，确 认有溯源规定的测量设备 有哪些？与否按计划实行 校准
25、和检查？查看有关的 校准或检定汇报。现场观 测监视和测量资源状态， 确认其与否得到合适的维 护？测量设备与否得到校 准或检查，并进行状态标 识？2运行筹划 和控制8. 18. 1问询负责人，怎样对生产 （服务）过程进行筹划？ 怎样对风险和机遇进行控 制？生产作业与否有必要的作 业指导文献？与否按作业 规定进行实行？?3生产和服 务提供的 控制查看生产流程文献和生产 现场，确认与否建立必要 的作业指导文献？人员能 力与否满足规定？设备运 作与否正常？设备与否得 到维护和保养？工作环境 与否符合规定？4标识和可 追溯性产品标识、状态标识及安 全标识与否清晰？怎样实 现追溯？5顾客或外 部供方的 财
26、产顾客财产或外部供方财产 有哪些？怎样保护？6防护对产品的防护措施有哪 些？与否有效？7更改控制8. 1生产服务过程与否发生变 更？变更与否已经得到授 权？8产品和服 务时放行8.6问询负责人，理解产品（服 务）放行通过哪些环节？ 查看有关的检查计划、检 查规程，查看检查记录， 确认进料检查、过程检查、 成品检查等与否按规定实 行？检查成果与否满足原 则的规定，并得到保留？ 放行与否通过授权，授权 信息与否可以追溯？9不合格输 出的控制8.7问询负责人，理解不合格 品的控制流程，不合格品 的处置方式有哪些？在什 么状况下使用？检查不合 格品的处理记录，现场检 查不合格品的标识和摆 放，确认不合
27、格品的控制 与否符合规定？10环境原因问询部门负责人，与部门 工作有关的环境原因有哪 些？环境原因与否得到有 效识别？11危险源辨识、风险评价问询部门负责人，与部门 有关的危险源有哪些？危 险源的识别与风险评价与 否充足？12运行筹划 和控制8. 1问询负责人，怎样向外部 供方、承包方沟通环境/ 职业健康安全的规定，怎 样对其进行控制？与否有 能源资源节省平常运行进 行检查和记录？采用了哪 些措施节省材料和能源？ 与否对部门运行产生的危 险废弃物进行有效管理并 形成对应记录。13应急准备 和响应8.2问询负责人，识别的与部 门工作有关的紧急状况有 哪些？建立了哪些应急预 案？现场观测，确认进行 了哪些应急准备？配置了 哪些应急资源？检查应急 演习时有关记录，确认应 急演习与否认期实行？应 急预案与否得到及时评价 和更新？备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0 本记录保留期3年