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1、地质勘查活动质量管理规范 (报批稿) 编制说明中国地质工程集团有限公司2022 年 11 月 30 日地质勘查活动质量管理规范 (报批稿) 编制说明承担单位:中国地质工程集团有限公司单位负责人:孙锦红项目负责人:郭春颖编写成员:郭春颖 白 冶李 正 邵旭升提交时间:2022年11月30日李 莹吴海燕马 萧张静菁目 次一、工作简况 1(一) 任务来源 1(二) 任务背景 1(三) 主要起草人及其所做的工作 2(四) 主要工作过程 2二、标准编制原则和主要内容确定 5(一) 指导思想 5(二) 编制原则 5(三) 思维逻辑 6(四) 确定标准主要内容的论据 7三、试验验证的分析、综述报告,技术经济
2、论证,预期的经济效益、社会效益和生态效益 9(一) 综合分析 9(二) 预期效果 10四、与国际、国外同类标准技术内容的对比情况 11五、与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系 11六、重大分歧意见的处理经过和依据 11七、标准作为强制性标准或推荐性标准的建议 12八、贯彻标准的要求和措施建议 12九、废止现行有关标准的建议 12十、其他予以说明事项 12地质勘查活动质量管理规范(报批稿) 编制说明一、工作简况( 一) 任务来源地质勘查活动质量管理规范 (以下简称“规范”) 编制任 务由自然资源部地质勘查管理司 (以下简称地勘司) 提出。2021年 10月,该“规范”列入自然资源部“2021
3、年度自然资源标准制修订 工作计划”中,标准计划号为 202111007。(二) 任务背景2017年,国务院印发“关于取消一批行政许可事项的决定 (国 发201746号) ”,取消了国务院部门及中央指定地方实施的地 质勘查资质审批,并要求相关部门的管理职能重点转向制定行业标 准规范,加强事中事后监管,惩处违法违规行为,维护市场秩序。 2018年,为推进简政放权、放管结合、优化服务改革,国务院决定 废止“地质勘查资质管理条例 (国务院令第520号) ”。2021年,为 切实落实“放管服”改革要求,作为地质勘查行业主管部门, 自然 资源部相继制定出台了“关于加强地质勘查和测绘行业安全生产管 理的指导
4、意见” ( 自然资发202147号) ,“关于促进地质勘查 行业高质量发展的指导意见” ( 自然资发202171号) 和“地质 勘查活动监督管理办法 (试行) ” ( 自然资办发202142号, 旨 在进一步指导地质勘查单位深化改革发展,构建形成适应新时代地 质勘查行业发展需要的新型监督管理体制,以维护地质勘查行业秩 序,促进地质勘查行业持续健康高质量发展。为此, 自然资源部地 质勘查管理司基于新时期的地质勘查工作管理的定位和需求,为促1进“地质勘查活动监督管理办法 (试行) ”文件的贯彻落实,督促 和指导承担开展地质勘查活动的单位或组织规范开展质量管理工 作,提出了制定“规范”的意见, 中
5、国地质调查局下达了编制任 务,并要求本项目在广泛调研分析、总结实践经验、听取相关方意 见的基础上,研究制定本“规范”。(三) 主要起草人及其所做的工作“规范”主要起草单位有: 中国地质工程集团有限公司、 中国 地质调查局发展研究中心、 中国地质调查局油气资源调查中心、广 州海洋地质调查局、宁夏回族自治区国土资源调查监测院、 中国煤 炭地质总局、中国核工业地质局。“规范”主要起草人: 郭春颖 、 白冶 、杜子图 、王文明 、姚 震 、王群 、李莹 、马萧 、张福忠 、王英超 、李正、邵旭升、吴海 燕、吴国强、权巨涛、张秋营、张静菁。起草人在“规范”编制前、编制中和征求意见过程中做了大量 的调研、
6、分析、编写及修改工作。具体所做工作如下:郭春颖为“规范”编制负责人,负责组织了调研、讨论、文件 起草和修改完善工作。起草了“规范”的第5章、第7章、第8章内容 和编制说明; 白冶负责起草了“规范”的第14章、第9章,以及全 文统稿;杜子图、王文明、姚震、王群负责第六章的编写;李莹、 马萧负责意见征询、修改;李正、邵旭升、吴海燕参加了规范和编 写说明终稿的修改讨论及编辑工作;张福忠、王英超、吴国强、权 巨涛 、张秋营 、张静菁负责行业调研的组织 、信息收集分析和利 用、行业管理相关要求的提供、标准的审查。( 四) 主要工作过程1.前期研究阶段 (2019年4月至9月)2根据中国地质调查局下达的任
7、务书要求和地勘司的指导意见, 中国地质工程集团有限公司组成项目组,紧密围绕地质勘查活动这 一主线,广泛收集了与地质勘查活动相关的法律法规、标准规范、 政策文件、典型企事业单位质量管理文件等资料,对地质勘查行业 地质、煤炭、有色、冶金、油气、核工业等有代表性的单位进行了 走访和座谈,调研了其质量管理方面的制度建设、经验做法、存在 问题和相关建议,形成了大量的调研报告,为“规范”的编制奠定 了坚实基础。2.起草阶段 (2019年10月至2020年10月)在前期资料收集、典型调研分析的基础上,项目组在多次组织 专家研讨并听取自然资源部地质勘查管理司领导及行业管理处意见 的基础上,确定以地质勘查活动全
8、过程质量控制为主线,拟定了 “规范”编制框架,明确了“规范”的定位,确定了“规范”覆盖 的范围和主要内容。并邀请专家就其进行了讨论,形成了“规范” 编制提纲。之后,项目组进行了分工编写,形成初稿后,多次邀请 行业专家研讨,经反复修改形成了“规范”讨论稿和征求意见稿。3.征求意见阶段 (2020年10月至2022年10月)“规范”征求意见稿形成后,地勘司于2020年12月,在自然资 源部网站下发了“关于征求地质勘查活动质量管理规范 (征求意见 稿) 意见的函” ,在全国范围内广泛征询意见和建议。征求意见的 范围为自然资源部各司局、各省自然资源主管部门、行业地勘主管 部门、行业地勘单位、地质调查单
9、位、大型国企、央企等。 同时, 本“规范”在自然资源部网站 自然资源标准制修订管理系统公 示并征求意见。两个网站共征求到49家单位的428条意见和建议,项 目组逐条对意见和建议进行了讨论和处理,采纳和部分采纳了326条3意见和建议 。 其 中 , 采纳为297条 、 部分 采纳29条 , 采纳 率为 76.2%,不采纳的意见主要是超出本“规范”范围的要求和不了解 GB/T 1. 1-2020 而提出的表述方面的意见。根据征集的意见 ,项 目组再次对规范进行修改完善,形成了 “规范” (送审稿) 和征求意见汇总处理表。规范成果评审后,项目组进行修改完善,并呈地勘司审阅。地 勘司结合自身管理职能和
10、部相关文件要求,提出地质勘查质量管理 中应进一步强化安全管理。为此,项目组在规范中充实了安全生产 相关条款,并将“安全生产”独立成章。之后,三次对修改部分征 询相关行业主管部门和专家意见,经反复修改后,最终形成报送全 国 自然资源与国土空间规划标准化技术委员会地质矿产调查评价分技术委员会 (TC93/SC1) 的“规范” (送审稿) 。在“规范”编制过程的各个阶段,地勘司于海峰司长、王少波 和杨尚兵副司长、唐正国巡视员多次听取项目组汇报,组织研讨并 提出指导意见 。地勘司行业管理处王华兵、张承方 、赵贝 、袁琦 (退休) 等在行业调研和意见征询方面给予了大力支持和帮助,并 提出了许多具体修改意
11、见 。 中 国地质调查局质量监督处路玉林处 长、 中国地质调查局原总工办主任王保良、发展研究中心副总工程 师刘志逊、冯艳芳、罗晓玲、 中国 自然资源经济研究院方敏、 中国 石油天然气股份有限公司勘探开发研究院孔凡志、 自然资源部矿产 勘查技术研究中心张福良、 中国冶金地质总局一局周尚国、 中化地 质总局熊先孝、北京中经科环质量认证有限公司高级审核员张彪、 北京规划和自然资源委员会孙毅等专家在规范编制过程中提出了很 好的建设性意见和建议。4.审查阶段 (2022年10月至2022年11月)42022年11月16日全国自然资源与国土空间规划标准化技术委员 会地质矿产调查评价分技术委员会 (TC93
12、/SC1) 召开标准审查会, 委员们一致同意本“规范”评审通过。项目组根据委员们提出的26 条意见,于2022年11月20 日至30 日间,逐一进行了研讨和处理,并 对本“规范”相关成果进行了修改完善,最终形成了“规范” (报 批稿) 、“规范”编制说明、地质勘查活动质量管理规范征求意见 处理表、地质矿产调查评价分技术委员会审查意见处理表、标准信 息概览及修改说明。二、标准编制原则和主要内容确定( 一) 指导思想本“规范”以地质勘查行业质量管理需求为导向,以地质勘查 活动全过程质量控制为主线,充分考虑地质勘查管理改革和监管方 式变化,突出地质勘查活动全过程质量监管。将科学的质量管理理 念、绿色
13、勘查管理理念、诚信管理理念、安全生产管理理念融入到 “规范”中,充分体现“规范”的科学性、先进性和适用性。(二) 编制原则1坚持科学合理原则。本“规范”总体上坚持以构建地质勘查 单位自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治格局为目标 的编制理念,提出科学合理的质量管理要求。一方面,紧紧围绕国 家对地质勘查行业管理、地质勘查资质审批取消等放管服改革,呼 应国际标准化组织修订后ISO 9001标准的变化要求,体现内容的科 学性与现实性;另一方面,紧密结合地质勘查行业实际,吸纳地质 勘查行业质量管理成功经验和做法,合理划分地质勘查活动阶段、 主要管理环节、手段和办法,确保制定的标准具有科学性,满
14、足当 前从事地质勘查活动单位的质量管理需要。52坚持配套标准定位原则。本“规范”作为“地质勘查监管办 法 (试行) ”的配套质量管理标准,编制中坚持以从事地质勘查活 动单位为主体,以规范地质勘查活动质量管理基本行为为准则,确 保“规范”在地质勘查活动监管中发挥作用。通过明确地质勘查活 动质量管理的目的、原则、总则和各阶段地质勘查质量管理、安全 管理、诚信建设与配合监管等内容要求,以便指导从事地质勘查活 动单位全过程质量管理工作。 同时,为地质勘查监管部门提供质量 管理检查依据。3坚持简明适用原则。本“规范”编制,力求表述简练、要求 明确、易于理解、繁简适中,便于推广使用。满足不同类型的地质 勘
15、查单位在从事地质勘查活动中的质量管理需求。(三) 思维逻辑本“规范”按地质勘查活动流程编制。主要有:地质勘查活动实施前质量管理。包括地质勘查活动立项/投标管 理、合同签订 (接受委托) 管理、实物采购和外包/外协管理、设计 编制准备管理等,依据GB/T 19001-2016和从事地质勘查活动单位质 量管理的现实情况,提出地质勘查活动前质量控制要求。地质勘查活动实施中质量管理 。包括地质勘查项目从设计编 审、野外作业、野外验收到综合研究与报告编写、资料归档与提交 等全过程,依据地质勘查类型和特点、地质勘查项目管理制度,结 合现行标准规范要求,提出地质勘查项目实施过程质量控制方法和 要求。地质勘查
16、成果交付后服务质量管理。包括地质勘查成果从交付 后的回访、后续服务等过程,依据GB/T 19001-2016和地勘行业地质 勘查成果交付后服务的现状,提出质量管理相关要求。6此外,依据法律法规、有关政策制度和标准规范等要求,提出 地质勘查活动各阶段的安全管理要求;依据“地质勘查活动监督管 理办法 (试行) ( 自然资办发202142号) ”,提出地质勘查单 位信息公开和接受监督管理要求。( 四) 确定标准主要内容的论据1.政策文件和标准依据。主要有:国务院决定废止“地质勘查资质管理条例” (国务院令第520号) ;国务院关于修改和废止部分行政法规的决定 (国务院令第698号) ;国务院办公厅关
17、于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基 础的新型监管机制的指导意见 (国办发201935号) ;国 务 院 关 于 加 强 和 规 范 事 中 事 后 监 管的 指 导 意 见 ( 国 发 201918号)关于加强地质勘查和测绘行业安全生产管理的指导意见 ( 自然 资发202147号)关于促进地质勘查行业高质量发展的指导意见 ( 自 然资发 202171号地质勘查活动监督管理办法 (试行) ( 自然资办发202142号,)GB/T 19001-2016 质量管理体系要求AQ 2004-2005 地质勘探安全规程DZ/T 0273-2015 地质资料汇交规范DZ/T 0328-2019 地质勘
18、查项目监理规范DZ/T 0351-2020 野外地质工作后勤保障要求7DZ/T 0374 -2021绿色地质勘查工作规范2. 内容确定依据。在深化“放管服”改革、加快社会信用体系 建设的大背景下,现行地质勘查资质审批取消、地质勘查活动新监 管体制建设、地质勘查行业改革发展等政策法规发展变化与需求, 尤其是对于地质勘查活动事前事中事后的各个阶段工作的质量管控 事项需要明晰并形成共识。考虑到质量管理是规范地质勘查活动行 为、保障地质勘查成果质量的重要抓手。本“规范”依据政策文件 和现行标准,在广泛调研地质勘查行业发展与质量管理现状,总结 各类型地质勘查单位质量管理成功经验,并广泛征求各方面意见的
19、基础上,确定了本“规范”的主要内容、方法和基本要求。本“规范”由前言、正文 (共9章) 构成:前言:说明本标准的编写规则、提出单位、归 口单位、起草单 位和起草人等。(1) 范围。明确主要适用于企事业单位或其他组织对其从事的 地质勘查活动全过程的质量管理工作。(2) 规范性引用文件。将与地质勘查活动质量管理密切相关的 5个行业标准作为规范性引用文件。(3) 术语与定义。列出了地质勘查活动、地质勘查项目、地质 勘查项目设计、地质勘查成果、外包/外协、质量管理制度、安全管 理制度等7个术语,并给出了定义。(4) 总则。明确了地质勘查活动类型和应贯彻的理念,以及从 事地质勘查活动的单位或组织开展质量
20、管理的基本要求。其中,地 质勘查活动类型包括基础地质调查、矿产勘查和专业勘查技术服务 三种,开展过程中应贯彻落实绿色勘查理念,坚持与保护生态环境 相协调,坚持安全生产与绿色发展;从事地质勘查活动的单位或组8织应诚实守信、 自律尽责开展地质勘查活动,遵守相关标准规范, 履行约定要求,建立健全质量管理体系,配备相应的人员、设备、 技术、资金等,不断提升地质勘查活动的质量和水平。(5) 地质勘查活动实施前质量管理。规定了地质勘查活动实施 前管理的范围, 以及在立项/投标管理、合同签订 (接受委托) 管 理、实物采购和外包/外协管理、设计编制评审管理的基本要求。(6) 地质勘查活动实施中质量管理。规定
21、了地质勘查活动实施 中质量管理的范围和基本要求,以及在项目设计编审、野外作业、 野外验收、综合研究与报告编写、资料归档与提交中的基本要求。(7) 地质勘查成果交付后的服务质量管理。规定了地质勘查成 果交付后的回访和后续服务的基本要求。(8) 安全管理。规定了地质勘查活动中的安全管理范围和基本 要求,包含野外作业中的安全管理、室内安全管理的基本要求,以 及依据安全生产管理法律法规、有关政策制度和标准规范等,对地 质勘查活动中的安全实施全过程管理和控制。(9) 信息公开和接受监督管理。规定了地质勘查活动信息公开 管理、诚信建设管理、信用承诺管理和接受监督管理等要求。在地质勘查活动实施前、实施中重点
22、对地质勘查活动流程中的 关键过程和关键环节进行了重点控制。如设计书编制、野外施工管 理、综合研究和报告编制管理及野外作业的安全管理等内容。三、试验验证的分析、综述报告,技术经济论证,预期的经济效益、社会效益和生态效益( 一) 综合分析本标准作为地质勘查活动监督管理办法的配套标准对从事地质 勘查活动的单位各级管理者提出了质量管理的最低要求。9在实证工作过程中,通过实地调研走访与有关专家和规范的使 用者交流和座谈等方式,对“规范”中的重点难点问题进行面对面 求证,对“规范”中有关具体技术问题进行重点研究。经与地勘单 位沟通交流;认为本规范内容全面,可操作性强,适合作为地质勘 查行业质量管理的规范。
23、本“规范”作为构建地质勘查活动新型监管体制的配套标准之一,在编制过程中充分考虑了现行地质勘查资质审批取消、政策与 市场发展变化、加强社会信用体系建设、构建新型监管体制等新形 势、新要求、新任务、新举措,明确了地质勘查活动全过程的质量 管理方面的内容要求,是现行地质勘查活动和地质勘查单位的行为 准则,也是管理部门开展监督检查和行业、社会进行监督的基本依 据,将有力地支撑地质勘查政策措施的切实贯彻落实。(二) 预期效果地质勘查是我国社会经济发展中一项重要的先行性、基础性工作,其活动遍布社会经济发展的各个方面,关系着社会经济发展的 能源资源保障。2018年4月4 日, 国务院正式废止“地质勘查资质管
24、 理条例” 。新组建的地勘司在新时期对地质勘查行业管理范围和管 理思路方面发生了很大的变化,根据党中央 、 国务院深化“放管 服”改革、加快政府职能转变要求,为进一步规范地质勘查活动、 保障地质勘查行业健康有序发展,构建适应新时代地质勘查行业发 展需要的新型监督管理体制,相继制定出台了一系列质量、安全、 监管等文件。本“规范”满足不同规模、不同专业的从事地质勘查 活动单位质量管理需求,可作为地质勘查活动质量管理监督、检查 和评价的依据。 同时,实施本“规范” ,将有助于强化地质勘查活 动质量管理意识和社会责任,促进地质勘查活动质量管理科学化、10规范化,促进形成地质勘查单位自治、行业自律、社会
25、监督、政府 监管的社会共治格局,促进地质勘查活动专业化服务,避免无序发 展和参差不齐。四、与国际、国外同类标准技术内容的对比情况“规范”参考了ISO 9001:2015idt GB/T19001:2016标准中的相 关要求和科学管理理念,贯彻绿色勘查思想,紧密结合地质勘查行 业质量管理的实际情况,提出具有地质勘查行业特色的质量管理要 求,与国际 、 国外同类标准水平相比,处于同类水平 。具有科学 性、先进性和可操作性。五、与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系“规范”符合现行法律法规和部门规章的相关规定 。本“规 范”在制定过程中,参考了AQ2004-2005 地质勘探安全规程的相关 内容。
26、六、重大分歧意见的处理经过和依据“规范”有两项分歧意见,处理结果如下:( 一 ) 是否将“安全管理” 一章写入“规范” 。一种观点认 为,作为质量管理规范,不宜过多要求,更没有必要单独成章,另 一种观点认为,“安全生产”是质量管理中的重要内容,应强化要 求,单独成章。项目组根据勘查司“管行业必须管安全”的要求, 结合 自然资源部办公厅关于做好2022年地质勘查和测绘行业安全 生产工作的通知 ( 自然资办函2022399号) 意见,最终将“安 全管理”独立成章。(二) 关于“规范”繁简的程度把握问题。一些地勘单位认为 给出原则性要求即可,而另一些地勘单位认为应对地质勘查活动提 出更细致的管理要求
27、。项目组考虑到地勘单位数量多,管理水平参11差不齐,为使“规范”具有广泛的适用性,提出原则性基本要求更 为合适。因此,采用了前者。七、标准作为强制性标准或推荐性标准的建议建议本“规范”作为推荐性行业标准。八、贯彻标准的要求和措施建议本“规范”发布后,建议自然资源部主管部门下发通知,在从 事地质勘查活动的单位或组织中执行。采用各种形式培训解读标准 内涵,宣传贯彻标准的意义,促进地质勘查活动质量管理科学化、 制度化、规范化。 同时,将本“规范”应用到地质勘查活动监管工 作中,推动地质勘查活动监管实施,并取得成效。九、废止现行有关标准的建议无。十、其他予以说明事项本“规范” 是在地质勘查资质审批取消和放管服改革的背景下,为贯彻自然资办发202142号文“地质勘查活动监督管理办 法 (试行) 和 自然资发202147号文“关于加强地质勘查和测绘 行业安全生产管理的指导意见”及自然资发202171号文“关于 促进地质勘查行业高质量发展的指导意见” ,而制定的配套标准, 是以地质勘查活动过程为主线,对其活动过程提出质量管理控制要 求 。不是对单位质量管理体系的全部要求 。“规范”体现了GB/T 19001的管理理念,突出了绿色勘查和安全生产管理,强化了从事地 质勘查活动单位的自律意识、诚信意识和责任意识,适用于从事地 质勘查活动单位在地质勘查活动过程中的质量管理工作。两者没有 矛盾之处。12