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1、上海证券交易所PPT课件目录上海证券交易所概述上海证券交易所市场体系上海证券交易所交易制度上海证券交易所监管体系上海证券交易所国际化进程01上海证券交易所概述Part成立背景与历史沿革随着中国改革开放的深入，资本市场逐步发展，为了规范证券交易市场，提高直接融资比重，上海证券交易所应运而生。成立背景从1990年12月上海证券交易所成立至今，经历了多次改革和发展，市场规模不断扩大，国际化程度日益提高。历史沿革上海证券交易所的组织架构包括会员、理事会、监事会和总经理等，各机构职责明确，相互制约。组织架构上海证券交易所的治理结构包括股东大会、董事会、监事会等，通过建立健全的治理结构，保障交易所的规范运
2、作。治理结构组织架构与治理结构上海证券交易所是中国多层次资本市场体系的重要组成部分，是国内最重要的股票交易市场之一，也是全球重要的金融中心之一。上海证券交易所在推动中国经济发展、优化资源配置、促进企业融资等方面发挥了重要作用，同时也为投资者提供了丰富的投资品种和交易平台。市场定位与功能作用功能作用市场定位02上海证券交易所市场体系Part主板市场的上市条件较为严格，要求企业具有良好的财务状况、稳定的经营表现和健全的公司治理结构。主板市场的股票交易相对活跃，市场规模较大，对投资者而言具有较高的投资价值和风险。主板市场是上海证券交易所的核心市场，主要服务于大型企业，为其提供股票和债券的交易平台。主
3、板市场中小板市场是上海证券交易所的一个子市场，主要服务于中型企业，为其提供股票和债券的交易平台。中小板市场的上市条件相对主板市场较为宽松，要求企业具备一定的财务状况和经营表现。中小板市场的股票交易较为活跃，市场规模适中，对投资者而言具有一定的投资价值和风险。中小板市场 创业板市场创业板市场是上海证券交易所的一个子市场，主要服务于创新型、高成长性的中小企业，为其提供股票和债券的交易平台。创业板市场的上市条件相对中小板市场更为宽松，要求企业具备一定的财务状况和经营表现，且具有较强的创新能力和成长潜力。创业板市场的股票交易较为活跃，市场规模较小，对投资者而言具有较高的投资风险和潜在收益。新三板市场是
4、全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要服务于创新型、成长性的中小微企业。新三板市场的挂牌条件相对较为宽松，要求企业具备一定的财务状况和经营表现，且符合相关法律法规的规定。新三板市场的股票交易较为活跃，市场规模不断扩大，对投资者而言具有一定的投资价值和风险。新三板市场03上海证券交易所交易制度Part交易原则公平、公正、公开交易方式集中竞价、协议大宗交易、盘后定价大宗交易交易原则与交易方式交易品种股票、债券、基金等交易代码根据不同品种和上市板块进行编制交易品种与交易代码T+1、涨跌停板、集合竞价等交易规则佣金、印花税、过户费等交易费用交易规则与交易费用04上海证券交易所监管体系Part公平
5、、公正、公开，保护投资者合法权益，维护市场秩序。监管原则确保市场透明、有效和规范，促进资本市场的健康发展。监管目标监管原则与监管目标监管机构与监管职责监管机构上海证券交易所设立监管部门，负责对上市公司、会员等进行监管。监管职责对市场参与者进行资格审查、日常监管、违规处理等，确保市场规范运作。监管措施对违规行为采取限制交易、暂停交易、取消会员资格等措施。监管程序建立投诉、举报、调查、处理、反馈等程序，确保监管行为的公正性和透明度。监管措施与监管程序05上海证券交易所国际化进程Part上海证券交易所国际板筹备工作已取得阶段性成果，相关制度、规则和系统建设已基本完成。筹备进展上市企业投资者参与国际板
6、将吸引优质境外企业上市，增强上交所上市公司的多样性和国际化水平。为境内外投资者提供更多投资机会，促进资本市场的双向开放。030201国际板筹备情况跨境交易与结算机制跨境交易平台上海证券交易所将建立跨境交易平台，支持境内外投资者进行跨境交易。结算机制采用国际通行的结算机制，确保跨境交易的安全、高效和便捷。风险管理建立健全风险管理机制，有效防范和控制跨境交易风险。STEP01STEP02STEP03国际合作与交流机制合作项目上交所将搭建交流平台，促进境内外投资者的交流与合作。交流平台监管合作加强与境外监管机构的合作，共同维护市场秩序和保护投资者利益。上交所将与境外交易所开展多种形式的合作项目，共同推动资本市场的发展。THANKS感谢您的观看