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1、案件防控整改措施（共9篇）第1篇：防控整改措施中东呼吸综合征医疗救治整改报告为做好后宰门社区卫生服务中心中东呼吸综合征疫情防治工作，全面落实 各项防控措施，有效遏制疫情的发生与蔓延，按照国家卫计委、及市、区卫生局 相关工作要求，对我中心中东呼吸综合征防治工作开展自查，对检查中发现的问 题，即将整改，并进一步完善各项措施，做到切实从思想上做好防控的充分准备。 具体整改措施如下：一、成立以中心主任为组长，分管副主任为副组长，全科组长、护理组组长 为组员的中东呼吸综合征医疗救治领导小组，进一步提高认识，明确责任，继续 加强对东呼吸综合征防控工作的组织领导。加大对专业技术人员东呼吸综合征相 关知识的培
2、训工作力度，通过授课、文件学习等培训，了解防控知识，掌握处置 流程。利用午休时间，多次对全中心职工开展培训，做到全员参预，以增强防控 意识，克服松懈、麻痹思想。二、建立健全应急值守制度，切实加强疫情监测和报告制度，中心实行24小 时值班，确保信息畅通， 发现情况及时报告，力争做到早发现、早报告、早处 置。三、进一步规范发热门诊和预检分诊工作。加强对发热病例的筛查，要合理 设置发热门诊，强化预检分诊工作，制定切合本单位实际情况的预检、接诊、排 查、报告、会诊、转诊等工作流程，各司其职、无缝对接。四、进一步加强健康教育宣传，充分借助基本公共卫生健康教育服务平台， 采用多种方式，继续广泛宣传中东呼吸
3、综合征防控知识，引导群众形成健康的生 活和行为方式，避免疾病的发生。五、加强应急物资的储备，及时购买了一次性乳胶手套、护目镜、呼吸头罩 等相关防护用具。对已有的防护用品、消毒用品和药品及时核查，确保无误。六、完善东呼吸综合征防控相关资料，并整理归档。第2篇：银行案件防控措施银行案件防控措施隰县联社召开了 2022年一季度案防分析会，机关全体人员、各信用社主任、 副主任、各分社（储蓄所）负责人、营业经理、客户经理等100余人参加了会议， 会议由纪检书记、监事长李东祥主持，班子成员列席会议，市办事处包县领导高 生辉和县银监办靳志涛同志应邀到会指导。会上，联社监事长李东祥组织学习了省联社纪委书记王忠
4、泽在全省农村信 用社2022年一季度案防工作推进会暨规范化管理尧都现场会上的讲话、薛建 鸿在临汾银行业2022年案防安保工作暨第一次案防工作分析会议上的讲话和 全市农村信用社1季度案防分析会领导讲话，他要求全县干部职工深刻领略 案防会议精神，时刻保持清醒头脑，继续做好员工行为动态管理工作，切实提升 员工案防教育和管理，加强案件防范工作履职考核，进一步增强员工依法合规意 谡，规范操作行为，强化风险防范意识，从根本上把案防工作落在实处，确保全 年无责任事故和案件发生。杨鹏霄理事长要求稽核、监察部门必须加大培训教育力度；加大检查，催促 整改力度，狠抓案件高发部位防控工作。他指出，全体员工必须高度重视
5、案防工 作，算好家庭亲情、工资收入和前途名誉“三笔账”，促使全县系统上下形成“全 方位、网络状、纵向到底、横向到边”的案件防控责任体系，坚决把各类风险隐 患泯灭在萌芽状态，从源头上杜绝违规现象，学会保护自己。县银监办靳志涛同 志进行了补充强调，他希翼全县信用社的案防工作不要流于形式，要提高制度执 行力，明确职责、层层落实，关口前移、注重细节，充分发挥稽核、监察防控职 能，从严从重抓好人防和事防，把案防会议精神落到实处，举一反三多分析，力 求在全行形成一种氛围，一种态势，一种压力，一种威慑力，营造一个遵纪守法、 防范案件的良好环境，彻底把案件防控工作做好、做深、做细，从源头上防范、 控制风险隐患
6、，构筑案件防范的有效屏障。最后，市办包县领导高生辉同志在听 取了联社领导的讲话暨工作安排后，深切地感到隰县联社确实加强了对案防工作 的管理，注重了对案件风险的防控。他要求全员进一步提高思想意识，明确案防 工作职责，针对目前在案防工作中存在的问题找出差距，重点抓好案防工作的落 实情况，使案防工作真正形成“大案防、大联动”的机制体系，同时，务必绷紧 案件防范之弦不放松，做到“守住底线，不踏红线，不碰高压线”，以案明法， 以案明理，全面提升泛博干部员工履职的自觉性，增强依法合规经营意识和自我 约束意识，为加快实现严管理、固根基、强实力的转型跨越发展提供坚毅有力的 保障。（闫杨）交行安徽省份行针对年初
7、各类违法、违规案件易发的特点，从一季度开始， 以开展“银行业案件防控暨,，内控强化年活动为契机，强化案件防控和廉洁从业 教育、强化制度建设和技能培训、强化各类案件风险排查，有效遏制了案件和事 故的发生，确保了该行经营管理安全健康运行。强化案件防控及廉洁从业教育。3月份，为认真落实安徽银监局银行业案件 防控暨内控强化年活动动员会议精神，该行迅速组织召开全辖案件防控动员大 会，有力形成为了 “制度+科技+督查”全辖齐抓共管案件防控的工作思路和格局。 组织全辖各级干部认真学习中国*党员领导干部廉洁从政若干准则等制度， 开展廉政文化建设大讨论和征文活动，着力增强干部党性修养、廉洁从业的价值理念。创新利
8、用该行内网个人工作平台 等渠道，以交总行集中宣教活动为契机，开展全体员工案防警示教育，分党支部、 分单位以及分部门认真学习员工行为规范，增强干部员工自我教育和自我约束能 力。强化制度建设和技能培训。年初以来，该行注重建立廉政风险防控机制，加 强对腐败行为的分析和预警，做到早发现、早提醒、早纠正，不断构建立体预防 腐败体系，同时健全完善案防规章制度，对造成重大资产风险的，连带追究信贷 人员及管理人员的岗位责任。该行也十分重视反腐倡廉和案防教育培训，对员工 特殊是新入行员工重点进行应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培 训，增强执行制度的自觉性，提高防范风险的主动性。强化各类案件风险排查。该
9、行党委班子从自身做起，做到两手抓、两手硬， 切实履行“一岗双责”，在抓好业务发展的同时，将案件防控抓紧抓实。一季度， 根据交总行统一安排，结合安徽银监局内控强化年活动统一要求，该行逐步在全 辖组织开展了柜面业务操作风险、授信业务合规风险、严防民间借贷风险、客户 经理贷后管理风险及员工行为失范风险等多项风险排查。各级经营单位一把手作 为案防的第一责任人，切实把案件防控摆在与业务发展同等的高度，强化制度执 行力，坚决防止案件和违规问题发生。第7篇：案件防控第一部份银行业案件趋势、特点分析及预判近年案件发展变化趋势分析(2022-2022)近年来案件特点分析(2022-2022)下一步案件形势预判第
10、二部份满足监管要求的案防必做工作案防管理政策和程序的备案工作案防工作的年度自评估及报送工作案防监管评价的整改方案报送工作贯彻实施年度案防工作意见及相关信息报送工作重大案件信息的报送工作第8篇：案件防控案件防控学习心得2022-2022年间，农商行就多次组织全体员工认真学习银监有关案件防控的 文件精神，结合全国各地银行发的典型案例的通报，积极开展了讨论与学习，参 照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。2022年3月19日我行讴赞雄行长进行了一群策群力编织风险防范立体网上 下联动打造案件防控金盾牌的案件防控工作会议讲话。当前银行业案件防控形势 十分严峻，我行又正处于深化转型关键时期，此
11、次召开的会议是十分重要的，规 格高，规模大，针对性强。可见我行对于案件防控是十分重视的。在2022年我 行在案件防控工作上取得了不错的成绩，实现了三个加强，夯实了三项基础。但 也存在着不足，我们要清晰认识当前案件防控工作的严峻形势，击破我行案件防 控工作中存在的薄弱环节，保持清醒头脑正确看待案防工作，明晰思路正确把握 案防操作要点，创新举措强化督导落实，将案防工作做得更好更到位。此次通过对谭赞雄行长在全行2022年案件防控工作会议上讲话的学习，我对 案件防控工作的重要性和必要性有了更深的认识，现将我对案件防控学习的体味 通报如下。近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对案件事件形
12、势 严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由 于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题:一、防患意识不强，疏于管理。近年来，大部份银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现 象得不到彻底改观，特别在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核， 不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或者走过场形式学习。二、员工法纪意识差，疏于教育。农商行点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、 制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为 在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，长此以往，员
13、工思想道德 水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差， 大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。三、稽核检查过于形式，监督不足。一方面稽核检查力量相对薄弱，对农商行点多、面广、线长和客观上难以全 面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强， 稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取 有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了 整改通知，但对落实情况没做进一步的催促检查，使问题越积越大，最后导致发 生重大经济案件。针对以上存在的问题，经过学习与思量，我觉得可以从以下几方面入
14、手，以 提高案件防控的实效性。一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。农商行内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但 是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自己 的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农商行长期的员工思想教育工 作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认 识到，制度并非用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项管理的 典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是 对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农商行应该将本项工
15、作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上 自觉。二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。长期以来，农商行内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初 衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。仃了良好的制度，更要行一批模 范执行制度的人予以落实，才干够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度 落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要 让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出 农商行队伍。三、完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参预的案件背 后，无不
16、有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些 问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化 为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制 度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。四、建立健全好各种规章制度。加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查 工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流 看心情、下班看快慢、班后看做啥？ ”通过这“六看”，基本上能够及时发现员 工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患泯灭在萌 芽状态。五、
17、切实加强自身的素质学习特殊是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合 素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责 任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋 工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴有于身边。同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯通 于具体工作的始终，坚固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制 优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责, 增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建坚固的思 想防线，使遵纪守法意识
18、在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小 事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制 种种违规违法不良行为的发生，做一位优秀的实实在在的农商行成员。第9篇：案件防控信用联社案件防控学习心得体味近期，本信用联社按照“抓合规、防案件、保廉洁、促发展”主题实 践活动细则要求，结合信用联社下发的典型案例的通报，对案件防控积极开展 了讨论与学习，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。通过 近段时间的学习教育，本人对案件专项管理工作重要性和必要性有了更深的认 识，现将本年度对案件防控学习的体味通报如下。近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对
19、案件事件形势 严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由 于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：一是防患意识不强，疏于管理。近年来，大部份信用联社注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软 的现象得不到彻底改观，特别在基层信用社，任务至上，片面追究几项主要业务 指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或者走过场 形式学习。二是员工法纪意识差，疏于教育。农村信用联社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规 范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈， 认为在各自网点内的人低头不见抬头见，
20、思想教育无意义，长此以往，员工思想 道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力 差，大多凭个人的良知做工作，谈不*尚的人生观和价值观。三是稽对权力的有效制衡是预防金融机构内部人员违法违规的重要手段。农发行要 通过完善制度，不给违法违规人员留下可乘之机。如可以引入管理人员权利制衡 机制，使管理人员的个体行为处于整个管理层的制约之下，防止权力的滥用；明 确岗位责任并签订廉政保证书，规范管理人员的职务行为；坚持信贷审贷分离， 采取大额贷款审批人员交纳风险金的做法，从操作环节上防止违规放贷，杜绝以 权谋私行为；坚持岗位轮换制，及时发现问题和隐患；严格执行重要物品保管使 用制
21、度。加大对内部人员违法违规的处罚力度是杜绝我行内部风险的又一个重要方 面。内部人员违法违规，固然有心存侥幸的成份，但更深层次的原因是对违法违 规成本的漠视。因此，要增加对违法违规者的处罚力度，使其不敢违规。提高从业人员素质，培养守法和敬业精神不可或者缺。目前，我行机构人员 素质差异性较大，政治和业务素质的欠缺成为引致内部风险的主要因素之一。因 此，有必要加强对管理人员和一线职工的守法教育和职业道德教育，使他们树 立正确的人生观、价值观和金钱观，自觉抵制不良社会风气的影响；宏扬廉洁 奉公和爱岗敬业的主人翁精神，形成健康向上的企业文化，使奉公守法成为一种 自觉行为。金融风险的产生会构成对金融安全的
22、威胁，金融风险的积累和爆发 会造成对金融安全的伤害，对金融风险的防范就是对金融安全的维护。因此， 要将农村金融机构通过加强内控防范风险，放在关系农业发展、农民增收、农 村繁荣和保证国家金融安全的高度来看待，有针对性地采取切实措施，力争将风 险化解于萌芽阶段。多未雨绸缪，少亡羊补牢。第3篇：信用社案件防控工作措施*州市各级农村信用社在案件防控工作中，坚持以提高本行业竞争力和监管 有效性为主线，以督导强化农村信用社内控和风控管理为重点，不断创新案件防 控手段，大力强化案件防控职能建设，使案件防控工作逐步步入常规化、制度化、 规范化轨道。确保了本行业零案率优异成绩。本文拟从*州市各级农村信用社近 年
23、的案件防控工作中，探索改进案件防控职能的有效途径，推进案件防控职能建 设，促进案件防控工作上新台阶。一、主要做法（一）抓组织机构建设，明确工作目标。*州市各级农村信用社按照上级监 管部门的要求，结合自身实际，把案件防控工作列为“一把手工程”。各级农村 信用社成立了案件防控工作领导小组，下设领导小组办公室，明确了案件防控办 公室职责，落实了工作任务，并指定了承办部室；为了把案件防控工作进一步落 到实处，全市农村信用社层层签订了案件防控责任书。通过这些工作措施， 有效建立了党委统一领导下的案件防控工作体系。同时结合上级监管要求，制定 了案防信息专项报送制度、案防协调联系制度、案件防控评价试行办法
24、等制度，深化了与各级农村信用社、各相关职能部门间的协调联动，实现系统内 案防资源互联、信息互享、执行互动，充分发挥领导管理机关的“牵引机”功能。 在实际工作中，*州市各级农村信用社以“五抓”（抓分类管理、抓高发部位、 抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责）、“五结合”（整治与教育相结合、案 件查纠与防范相结合、制度完善与制度执行相结合、内部监督与外部监督相结合、内部控制与文化建设相结合）为工作方法，开展“两项检查”突出“八个领 域”，全面实现“三个目标”（继续降低案件发生率，提高案件成功赌截率，严 惩犯罪份子、重处违规行为”）。（二）抓活动开展，积极开展“案防成效巩固年”。为巩固案防成效，确保
25、实现“无新发大要案件”目标，案件防控工作已成为促进本行业又好又快发展的 需要。*州市各级农村信用社延续了案件防控的高压态势，继2022年成功开展“制度执行年”活动后，2022年又被确定为“案防成效巩固年”。*州市各级 农村信用社认真按照监管部门下发的方案并结合本行实际，扎实有效的开展各项 活动。主要开展了内控制度“大学习”，操作风险“大讨论”，三德“大教育”， 典型案例“大警示”，科技信息系统风险、重点机构风险、重岗人员风险、金库 管理和现金守押风险等四个大排查。（三）抓协调联动，形成案防合力。*州市各级农村信用社一是完善了案件 防控会商机制，搭建好案件防控会商平台，实现案件防控办公室与各职能
26、部室的 有效沟通，形成案件防控的信息互通、举措互联。案件防控办公室除在现场检查 中向农村信用社发出检查意见书外，还向对口部室发出了意见反馈书，力求形成 监管督导合力。二是完善案件防控经验交流机制，按季（月）召开农村信用社案 件防控形势分析会议，分析农村信用社案件防控方面存在的薄弱环节，提出防控 措施建议，及时进行风险警示。三是完善与公安部门的工作协调机制，做好保额系统安全评与检查工作。（四）抓重点领域检查，明确风险管控。*州市各级农村信用社案件防控部门采取随机随时检查的方式，会同安保、稽核（内审）部门，对 金库值守、账户管理、对账、大额支付、人员排查轮岗强制休假、风险提示、票 据业务、SC60
27、00操作系统等内控关键领域进行调查，实地查看各营业网点案防 工作部署落实情况。二、取得的效果通过以上措施的落实，*州市农村信用社案件防控态势得以持续优化。（一）促进各级农村信用社高管案防意识进一步提高。通过外部监管部门对 各级农村信用社的巡查督导和内部案件防控责任的进一步明确，将发现问题与高 管人员的任职考核挂钩，各级管理人员案防意识不断提高，发现问题得以持续改 进就是有力的左证。（二）促进各级农村信用社进一步加强对各项业务的风险管控。通过对账户 管理、对账、大额支付、人员排查轮岗强制休假、风险提示、票据业务、sc6000 操作系统等反复检查，各级农村信用社进一步梳理了业务流程，加强了易发风险
28、 业务的管控。（三）促进各级农村信用社进一步加强内控制度建设。针对存在的问题，各 级农村信用社除不断改进流程，修复风险漏洞外，还进一步加大了制度回检力度， 努力做到业务全覆盖，风险全覆盖。（四）促进各级农村信用社进一步加强职工政治思想教育。全市农村信用社 以开展“案件成效巩固年”为契机，强化职工行为排查，加强职工政治思想教育， 大力构建“合规”文化，坚持合规经营、合规操作，同时大力增强职工归属感， 努力形成稳定的“大后方”。三、存在的不足案件防控工作有力地促进了各级农村信用社持续改进自身风险管控能力，其 职能在实际工作中得以较为充分的发挥。但存在以下不足：（一）稳定性不足。案件防控的人力资源体
29、系对案件防控工作的高效开展形成一定 的制约。一是案件防控人员业务素质参差不齐，对监管规制掌握不一。二是案件 防控工作人员的监管业务技能的熟练程度不够。案件防控人员往往只能以会代学 和从实际操作中学，业务技能不系统。三是对案件防控工作人员没有进行系统的 监管业务技能培训，存在一定的“瞎子摸象”现象。四是案件防控工作人员身兼 多职，这种案件防控职能由部室兼业的做法容易造成案件防控工作开展不细以致 深度不够。（二）案件防控工作内容不系统。一是由于营业网点点多面宽与案件防控工 作人力资源不足的矛盾难以解决，以致案件防控检查内容不全面，可能存在风险 隐患遗漏的情况。二是时效性和有效性不相容，由于检查网点
30、时间短，以致对检 查内容的风险发现不足。三是案件防控检查内容与其他专项检查、稽核内审和安 全检查内容存在一定的重复。（三）案件防控机制有待进一步改善。一是案件防控独立性不充分，相关监 管法规和行业规章没有明确对案件防控工作的独立性作出明确的规定，其独立性 在一定程度上缺乏法规支撑。二是案件防控职能与业务监管的某些职能形成为了含糊交叉，一定程度上增加了监管成本， 形成监管资源浪费。三是由于案件防控检查内容覆盖的全面性，案件防控机构 有形成监管机构外的监管机构的趋势。（四）案件防控效果需进一步加强。一是对案件防控检查发现问题催促整改 力度不够，以致有些案件防控检查发现问题屡查屡犯。二是被检查机构对
31、巡查发 现问题整改力度不够。四、改进途径（一）强化组织机构建设，正名分。一是应将案防办作为一重要的内部监管 机构，有人有编制，杜绝“以工代工”现象。二是加强案件防控人员教育，一方 面要加强思想教育，建立有效“谁检查，谁负责”的机制，对工作不负责的要充 分履行退出机制；另一方面，要切实加强案件防控业务技能培训，不止只要学习 监管法规，还要学习和了解新业务，掌握新技能，熟悉各项业务的风险要点和流 程，努力确保案件防控检查的有效性。（二）强化部门职能建设，明职责。一是进一步明确部门职责，一方面要不 断探索和改进案件防控检查内容，按照“点面结合、突出重点”的原则，结合农 村信用社内部控制薄弱领域和风险
32、隐患状况，选准检查重点机构、重点人员、重 点环节、重点业务，持续开展易发风险检查；另一方面进一步明确案件防控职能， 突出随机性；第三将纵深风险隐患排查职能分离，交予职能部室或者稽核内审部 门进行，将重点放在易发风险业务和环节，努力避免监管资源的浪费。二是加 强案件防控独立性建设，相关内部规章应明确案件防控检查与相关检查的同等地位，重视案件防控部门的作用。三是加强案件防控制度建设，在实 践中不断健全办公案件防控检查、考核、督办工作、工作人员问责、案件防控日 报等规章制度，注重长效机制建设。（三）强化考核机制建设，明效果。一是要加强自身案件防控工作考核，第 一要强化案件防控人员考核，以德、能、勤、
33、绩、廉为主要内容，强化纪律性， 提升案件防控人员战斗力；第二强化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防 控工作的规范性，强调案件防控检查的程序性，做到有理、有利、有节，做到以 己为范，其二要加大案件防控检查内容的考核，坚持“谁检查，谁负责”的原则， 努力做到全机构、全业务、全风险覆盖。二是强化案件防控检查发现问题的整改 考核，杜绝重检查轻整改的现象，切实扭转屡查屡犯的不利局面。三是要加强各 级农村信用社的考核，重点放在发现问题的整改效果上和规章制度的执行上，强 化各级农村信用社和个职能部门要自查自纠，自我暴露和自我整改，要求各级农 村信用社整改台账反映的风险隐患要有整改落实、责任人处理、后续审
34、计整改措 施，在对整改不力或者浮现新问题，加大对管理部门的考核力度，按照银监会“ 三挂钩”原则对高管问责，对整改不力负有领导和管理责任的人员进行从严问 责。第4篇：案件防控案件防控心得体味近几年来，各种金融案件频频发生，发案率高居不下，应对案件事件形势日 益严峻。东吴村镇银行为了切实增强员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风 险防控要点，扎实推进案件防控管理工作，提高案件防控水平，宿豫东吴村镇银 行做出了具体安排部署，并制定了学习内容和计划，通过学习银行业从 业人 员职业操守等案防文件，本人对案件防控工作有了更深的认识具体体味，现汇 报如下：纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一
35、点，主要是由于 各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题:防患意识不到位，疏忽管理近年来，东吴村镇银行注重了业务开展，忽视了案件防范， 一手硬一手软的 现象得不到彻底改观，特别任务至上的观念占领了主流，片面追究几项主要业务 指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或者走过 场形式学习。二.员工法纪意识单薄，疏忽教育员工法纪意识单薄，东吴村镇银行绝大多数员工身处最基层，长期以来，规 范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际， 视思想教育为形式、为空 谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，长此以往，员工 思想道德水准、法律法 规观念得不到净化和
36、提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒 变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。针对以上存在问题，经过学习与思量，本人觉得可以从以下几方面入手，以 提高案件防控的实效性。一.树立“以人为本”，提高思想教育水平。 树立“以人为本”提高思想 教育水平。东吴村镇银行内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可 谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落 实，规范自己的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是东吴村镇银行长 期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。案件 防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认
37、识到，制 度并非用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项管理的典型案例, 对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的 爱护，也是对他人的负责。二.严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。严肃工作纪律，提高违章违纪的 代价。长期以来，东吴村镇银行内有章不循现象日益严重，不能将制定各项内控 制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度， 更要有一批模范执行制度的人予以落实，才干够收到良好的效果。因此，要加强 各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉 予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严
38、 重的更应清理出东吴村镇银行队伍。三.完善工作机制，防范道德风险。完善工作机制，防范道德风险。道德风 险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参预的案件暗地里，无 不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题， 精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实 际风险。四.切实加强自身的素质学习特殊是加强规章制度的学习，熟悉和 掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责， 将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严 肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于 血液，体
39、现于 行动，伴有于身边。同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯通 于具体工作的始终，坚固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的 意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我 执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建坚固的思想防线， 使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、 从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规 违法不良行为的发生，做一位优秀的实实在在的东吴人第5篇：案件防控案件防控是银行经营管理中一项十分重要的工作，案件防控工作的效果将直 接影响到
40、本行的生存和发展。其主要目的是促使本行巩固案件防控工作取得成 果，并进一步提高内控和案件防控制度执行力以及案件防控意识。在我东园支行 紧紧抓住“案件防范制度执行年活动”这一契机，作为主管我积极以身作则采取 集中学习、专题培训和个人自学相结合的方式,并组织其他员工结合自身业务和 职责，认真学习内控与案防制度，提高“案件防范制度执行年”活动的针对性和 有效性，确保活动与业务工作两不误两促进。学习要点有四：一是强化发展意识，实现活动与业务发展有机结合，切实做到业务工作两不 误。针对业务头绪多，支行党委采取一手抓业务发展，一手抓”案防执行年”活 动的开展，统筹安排员工学习相关制度，实现业务工作与学习政
41、管理论、学习各 项规章制度相结合。行领导把中心业务工作与“执行年活动”同安排、同部署、 同检查，注重安排好活动开展及相关业务工作，真正实现开展活动与业务发展两 不误。二是强化风险意识，促使活动与员工责任意识结合，实现全行员工风险意识 与责任意识相统一、相融合。员工职业道德意识、风险意识、法律意识和纪律意识如何，直 接影响到企业的兴衰成败。为此，该行以强化员工从诚实信用的从业理念学习入 手，引导全行员工在活动中，从我做起、从点滴做起，推动个人诚信建设，建立 健全反腐倡廉的长效机制，提高内部管理水平和人员整体素质，提升全行良好的 社会形象。三是强化经营意识，促使活动与合规经营管理有机结合，实现经营
42、有方，执 纪有据。”制度执行年”活动关键在于提高执行力，合规经营管理是强化执行力 的有力保障，高效的执行有赖于精细化管理支撑。全行在活动开展过程中，大力 倡导学好规章制度，熟练掌握操作流程，实行精细化管理，严格执行违规积分管 理要求，制作员工违规积分管理台账，来约束、监督、规范员工行为，全面 提高员工执行制度的能力，切实把违规积分管理工作落到实处。四是强化廉政意识，促使活动与风险防控机制有机结合，实现执行制度、防 控风险与廉洁自律的有效统一。通过查找廉洁风险，把可能和容易滋生腐败或者 发生不廉洁行为的潜在风险明确为具体的防范目标，通过超前预防、提前监督, 从源头上预防腐败，保证权力行使安全和信贷项目安全，避免全行员工不廉洁 问题和案件的发生，全面实现安全稳健经营。在下一步总结提高阶段，我们还需按照活动方案针对自查过程中发现的问题 以及新发生、发现的薄弱环节制定和落实相应的整改措施，并做好迎接市银监分 局抽查督导的准备。该行内控合规部还将根据各单位在活动中反映出的执行力和 案防意识情况有针对性地开展案防制度学习、执行情况督导检查，并将案防工作 积极性低、案防意识差和“未发现问题”的单位作为日后督导检查工作的重点， 以切实地达到提升全行员工制度执行能力和案件防控意识的目的。第6篇：案件防控