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1、第 22 页 共 22 页2024年3月管理体系认证基础考试 单选（每题1分）1.应用信息和通信技术（ICT）实施 远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别、评估和管理，不包括（）。A.受审核方管理体系文件的审批过程B.审核组应用信息和通信技术（ICT）的能力C.受审核方管理过程复杂性D.受审核方应用信息技术的能力2.合同 中的撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人（）到达要约人。A.之前或者与承诺通知同时B.之前）C.与承诺通知同时D.必须提前3.在对审核方案进行监视和评审过程中，当发现（）时，需对方案进行调整。A.组织的管理体系业绩在不断提高B.审核日期调整C.审核时间不充分
2、D.审核组成员变化4.由随机原因造成的质量波动属于（）。A.特殊过程B.随机情况C.异常原因D.正常原因5.如果高层结构的通用术语和核心定义与特定管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同时，(）。A.特定管理体系无需作说明B.高层结构中不涉及这种情况C.则特定管理体系标准会对其加以说明D.特定管理体系需在条款核心本文中说明6.管理体系认证在第一阶段审核后，根据审核组一阶段的（），应对第二阶段的审核方案进行必要的修改和调整。A.受审核方的要求B.审核发现C.审核计划D.审核员的能力7. 高层结构中“监视、测量、分析和评价”衡量的体系的所有要求，其中，（）是最重要的衡量对象)A.运行策划和控制
3、B.文件控制C.内部审核控制D.领导作用8.在结合审核中，当审核员识别出其中一个认证领域的审核准则也是另一认证领域的审核准则时，审核员应告知受审核方：该审核准则（）。A.是结合审核的共同审核准则B.由受审核方决定是否作为另外领域的审核准则C.可以不用于另外领域的审核准则D.不必关注9.在对审核方案进行监视和评审过程中，如果（），不需对方案进行调整。A.不满足要求B.认证范围变化C.有些特性或业绩指标有不良变化趋势D.审核时间是充分的10.审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由（）确定。A.审核委托方B.认证机构审核方案管理人员C.认证机构和客户商讨后D.受审核方11.第二阶段 认证的目的是评
4、价（）。A.最高管理层的政绩B.组织是否做好认证准备C.组织的管理体系的咨询效果D.组织的管理体系的实施情况，包括有效性12.按照“PDCA”思路进行审核，是指（）。A.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核B.按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核)C.按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核13.远程审核活动在受审核方现场以外地方进行初次审核，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，须（）。A.观察受审核方的内审过程B.审核组长在以后现场审核时，完成文件评审C.借助交互式的通信手段D.完成受审核方对审核组的满意度调查14.
5、 最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的（）。A.一个人B.一个人或一组人C.一组人D.某个人15.基于过程的审核特征不包括（）。A.结果导向B.侧重部门/单元的职责C.顾客导向D.过程导向16.流程图与流程管理关系中，关于流程管理可分为三个阶段，不包括（）。A.流程优化阶段B.指导作用阶段C.流程再造阶段D.流程规范阶段17.管理体系高层结构中，从整体的管理体系角度策划了应对风险和机遇的措施，确保组织能够实现管理体系的（）。A.预期结果B.管理评审实施C.运行控制有效D.组织绩效提升18.审核员在对受审核方的采购产品审核时，审核员根据自己的专业经验，把对最终产品影响程度大的原料作为重点抽样对
6、象，这就属于（）。A.计数抽样B.统计抽样C.条件抽样D.随机抽样19.认证活动的授予是指（）。A.向得到符合性证实的客户分发公开文件B.向得到符合性证实的客户分发审核报告C.向受审核方颁发执照D.向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件20.认证机构在确定 第一阶段 审核和 第二阶段 审核的间隔时间时，应考虑（）对第一阶段审核中的问题点的整改时间。A.审核组B.认证机构C.审核委托方D.受审核方21.（）主管全国产品质量监督工作。A.国家质量技术监督局B.国家认证认可监督管理局C.中国工商总局D.国务院市场监督管理部门22.管理的二重性包括（）。A.生产关系属性和科学属性B.科学属性和
7、社会属性C.自然属性和社会属性D.生产力属性和社会属性23.当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一受审核方时，称为（）。A.结合审核B.虚拟审核C.一体化审核D.联合审核24.虽然不同的使用者都可以使用管理体系标准，但高层结构的核心条款都是针对（）提出的。A.认证监管部门B.组织C.相关方D.合格评定机构25. 认证机构对客户的其他认证结果的信息，应（）。A.不予采信B.直接予以批准认证C.获取并保留充足的证据D.全部采信26.认证机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并（）从事认证活动。A.在力所能及的的范围内B.在行业公认范围内C.在批准范围内D.在营业执照范围内27.管理体系倡导
8、在建立、实施管理体系以及提高其 有效性 时采用（），此方法使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效控制，以增强组织整体绩效。A.PDCA循环B.持续改进C.基于风险的思维D.过程方法28.审核组对已发现的不符合，可促使受审核方分析不符合的原因，并采取适当的纠正措施，其目的是为了（）。A.验证受审核方纠正措施的有效性B.改进受审核方管理体系运行的有效性C.避免发生严重后果D.确保纠正措施计划按规定的时间期限实施29. 当事人订立 合同，应当具有相应的（）。A.民事权利能力B.授权的权利C.民事权利能力和民事行为能力D.民事行为能力30.管理体系高层结构核心条款是按照（）的逻辑进行安排的。A.
9、过程方法B.基于风险C.基于数据的分析D.PDCA多选（每题2分）31.高层结构的核心条款中，常使用一些词，表述形式正确的是（）。A.“宜”表示允许，对组织的要求B.“应”表示要求，对组织的要求C.“能”表示可能性或能够，组织可能或能够产生的结果D.“可”表示建议，对组织的要求32. 认证原则是（），对投诉的回应，基于风险的方法。A.公正性B.能力、责任C.公开性D.保密性33.民法典规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，适用以下规定（)。A.没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行B.有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行C.
10、没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行D.没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行34.应用信息和通信技术（ICT）实施 远程审核 的地点，可以是()。A.与受审核方不在同一县市的其他地点B.受审核方现场以外的其他地点C.受审核方内部的实际活动现场以外的其他现场D.在认证机构的办公室35.下列哪些属于管理体系实现过程中创建体系文件的原则？()A.可操作原则B.统一性原则C.系统协调原则D.融合优化原则36.以下关于管理体系认证证书和认证标志说法不正确的是()。A.获认证的组织在任何时期均可在投标场合展示认证证书，在投标文件中引用认证证书内容B.管理体系认证证书表明组织的管理体系符合规定的管
11、理体系标准以及其他任何补充规定的文件C.管理体系认证的标志可以使用在产品的外包装上D.使用认证标志时，可以将其放大或缩小在宣传材料及投标书上使用37.属于ISO 31000标准中风险管理原则的是（）。A.定制化B.整合性C.局部化D.动态性38.在管理体系高层结构中，第9章“绩效评价”提出了对绩效的（）要求。A.分析B.评价C.测量D.改进39.第三方认证审核报告可以陈述 管理评审 过程在确保管理体系持续的（）方面的能力。A.充分性B.有效性C.适宜性D.改进40. 下列哪些思维属于高层结构的管理思维？（）A.风险思维B.过程思维C.战略思维D.运营思维41.管理体系标准高层结构可起到以下哪些
12、作用？（）A.提高管理体系运行的兼容性B.对改进组织的管理体系具有直接作用C.提高相关方之间的沟通效率D.帮助组织实现其预期结果42.以下活动中，（）属于管理体系的 领导作用与承诺。A.确保管理体系要求融入组织的业务过程B.基于组织的宗旨和方向，制定战略C.确保制定管理体系的方针和目标D.促进持续改进43.（）是可能增加审核时间的因素。A.自动化程度高B.体系运行成熟C.与员工数量相比，工作场所现场很大D.外包职能和过程44.认证决定可包括认证机构对申请组织作出的（）决定。A.授予或拒绝认证B.暂停或恢复认证C.扩大或缩小认证范围D.撤销认证或更新认证45.组织应对运行过程进行策划和控制，包括
13、（）。A.开展管理评审B.在必要的范围和程度上，保留成文信息C.建立过程准则，并按准则实施过程控制D.开展合规性评价问答（每题10分）46.审核计划应包括哪些内容？47.管理体系认证的主要过程有哪些？综合应用（每题20分）48.某公司是一家生产特种照明产品的企业，主要产品有A类通用杀菌灯，B类医用杀菌灯。公司于2023年5月向认证公司申请X管理体系认证，申请范围包括上述A、B两类产品范围。认证公司审核方案确定初次认证总审核时间为12人日，审核组全部由正式审核员组成。第一阶段审核，由章工（组长）和王工（组员）用时1天完成。第二阶段审核，由章工（组长）、王工（组员）、李工（组员）用时3天完成。在第
14、二阶段的第二天现场，李工向组长反映公司A类产品采用了大量AI技术进行新品研发，但自己对AI技术设计的专业能力有限，建议调换审核任务，同时发现B类某型号产品刚刚投产，一些必要的审核证据无法获得，审核目的无法实现。公司负责人与审核组沟通，能否换一个成熟的产品类型进行认证。审核员王工也反映在审核中发现了一个可疑的重大风险，并且在认证范围之外的相关过程也存在一些问题。对上述情况，请回答：问题1:审核组长章工的第二阶段审核计划安排3天审核是否符合规定要求？为什么？问题2:在审核过程中审核组遵照什么的要求控制审核进度？当审核组成员完成审核任务有困难时应与谁沟通？对审核进度、重要发现、重要关注情况是否需要与
15、认证机构和受审核方进行沟通？问题3：在审核中获取的证据表明可能存在紧急的重大的风险应该如何处置？认证范围之外的问题应该向谁报告？问题4:如果审核发现的证据表明审核目的无法实现，应该如何处理？问题5：在审核过程中出现的任何变更审核范围，应该采取哪些措施？答案1A2A3C4D5C6B7A8A9D 10C11D12D13C14B15B16B17A18C19D 20D 21D22C 23D24B25C26C27D28B29C30D31BC32ABCD33ABD34ABCD35ACD36ABC37ABD38ABC39ABCD40ABC41ACD42ACD43CD44ABCD45BC46.审核计划应包括哪
16、些内容？参考答案对于初次审核和随后的审核、内部审核和外部审核，审核计划的内容和详略程度可以有所不同。审核计划应包括或涉及下列内容：（1）审核目标。（2）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。（3）审核准则和引用文件。（4）实施审核活动（适用时，包括临时场所的访问和远程审核活动）的地点、日期、预期 的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。（5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还 包括抽样方案的设计。（6）审核组成员、向导和观察员的作用和职责。（7）为审核的关键区域配置适当的资源。47.管理体系认证的主要过程有哪些？参考答案（1）认证前的活动，主
17、要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。（2）初次认证策划，或者称为初次审核策划，包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。（3）审核实施，主要是按照策划的要求完成第一阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。（4）认证决定，主要是审查与甫核目的相关的所有文件，决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。（5）监督认证，主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。监督审核可能包括特殊审核。（6）再认证，在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否
18、换发新一轮有效期的认证证书。综合应用（每题20分）48.问题1答案：不符合规定要求。因为认证公司审核方案确定初次认证总审核时间为12人日。而一阶段审核由章工（组长）和王工（组员）用时1天完成，花费2个人日。二阶段由章工（组长）、王工（组员）、李工（组员）用时3天完成，花费9个人日。一、二阶段加起来总共花费11个人日，没有达到总审核时间12人日的要求。问题2答案：通常情况下，审核期间，审核组原则上应按审核计划确定的日程安排实施审核，对审核进度进行控制。当审核组成员完成审核任务有困难时应与审核组长沟通，案例中李工因为对AI技术设计的专业能力有限，无法完成审核任务，及时向组长章工建议调换审核任务，以
19、便组长在需要时重新分配审核组成员的工作任务。对审核进度、重要发现、重要关注情况需要与认证机构和受审核方进行沟通。在审核过程中，适当时，审核组长应当向受审核方和审核委托方通报审核的进展等相关情况。包括审核进展的沟通，风险的报告，以及审核的调整等等。问题3答案：如果审核中收集的证据表明存在紧急的或重大的风险，审核组应及时向受审核方，适当时向审核委托方报告。即使引起关注的问题超出了审核范围，也应当予以记录并向审核组长报告，并在可能时向审核委托方或受审核方通报。问题4答案：当已获得的审核证据表明不能达到审核目标时，应对审核进行调整，例如：（1）组织的人数远远超过其事先声明的人数，导致审核时间不够，无法
20、获得充分的客观证据；（2）管理体系达不到认证注册的要求或顾客对供方的要求；（3）出现严重违反法律法规要求的情况；（4）管理体系未覆盖一些关键的过程、场所或活动；（5）审核范围中的过程与活动部分或全部未开展，不能提供充分的客观证据。审核组长应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定采取适当的措施。这些措施可包括：（1）重新确认或修改审核计划，例如，延长审核时间、修改审核日程、增加审核组成员等；（2）改变审核目标，例如，将认证注册的目的改为识别潜在的改进机会；（3）改变审核范围，例如，增加受审核的场所、过程或活动，或缩小审核范围；（4）终止审核。问题5答案：随着现场审核活动的进行，如果出现需要改变审核范围的情况，审核组不宜对审核范围的改变自行做出决定。审核组长应与客户审查该需要，并报告认证机构。审核范围的变更可能会引起审核持续时间、审核组组成（例如具备专业能力的审核员）和规模等方面的变化。对第三方认证审核，审核范围的改变与认证范围的扩大或缩小通常是相关的。