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1、建筑工程审核中索赔与反索赔问题1索赔对工程造价的影响据以往统计的资料表明，索赔可提高利润的10% 20%；每项工 程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93%。由此可见索赔是 影响工程造价的一个非常重要的因素，要想有效地控制工程造价，必 须对索赔进行有效监督。2索赔现象及有关规定1. 1索赔现象施工中，工程项目受现场条件、气候条件、进度、 材料价格上涨的制约及合同中部分条款、文件和施工图纸的变更等因 素的影响，使得工程实施中不可避免地出现变更签证。索赔也是经常 发生的不可避免的现象。索赔是双向性的，是一种权利的主张，如果 对方不履行或不适当履行义务时，受损方提出补偿自身损失的要求, 是维护自
2、己的正当权益，是增加利益或减少损失的正当手段。同时, 索赔也是对合同的补充和完善，是承包、发包双方之间承担风险比例 的合理再分配，是合同管理的正常业务范围。2. 2有关索赔程序和时限的规定发（承）包方未能按合同约定履 行自己的各项义务，造成工期延误或延期支付合同价款，而给对方带 来经济损失。发（承）包方可按下列程序以书面方式向发包方索赔: 索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；并向工程 师提出补偿经济损失或延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在 收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或 要求承包方进一步补充索赔理由和证据；28天内未予答复或未对承 包方作进一步要
3、求，视为该项索赔已经成立。3施工索赔索赔是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要 途径。施工索赔通常指承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或要求 工期延长。3.1索赔原因业主或工程师的过失：施工图纸延期交付；工程 师提供的基础数据差错，导致放线错误；业主未能及时提供现场，保 障现场三通一平；不合理的指令造成临时停工或工效的大幅度降低造 成窝工；业主采取不正当的方法终止工程实施。业主风险和其他风 险及工程变更和业主违约等。3. 2如何开展有效的索赔承包方仔细研究招标文件和承包合同 并采取相应的风险控制措施并组建强有力的索赔小组。实施不平衡 报价，为将来的索赔作好准备。引导设计向有利于自
4、己的方向进行 变更，并结合不平衡报价，创造各种有利的索赔机会。选择合适的 索赔时机，工程量完成至25%-75%之间应是大量地、有效地处理索赔 事项的最好时机并采用合理的计价方法。4反索赔4. 1反索赔的原因5. 1. 1对承包商履约中的违约责任进行索赔。工期延误反索赔。 影响到业主对该工程的利用，但累计赔偿额一般不超过合同总额10%。 施工缺陷反索赔。当施工质量不符合施工技术规范的要求，业主有 权向承包商追究责任。4. 1.2对超额利润的索赔，如果工程量增加很多，使承包商预期 的收入大增，而承包商并不增加固定成本，合同价应由双方协商调整, 收回部分超额利润。4.1. 3业主合理终止合同或承包商
5、不正当地放弃工程实施。4. 2反索赔的措施强化管理，降低索赔风险。计划管理。推行限额设计, 严格控制工程造价，减少结算和付款风险。招投标管理。进一步加 强设计、监理和施工过程的招投标，把设计和监理推向市场，并对设 计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。合同管理。业主应认 真研究合同条款的内涵，要充分考虑到工程在未来建设和结算中的各 种可能发生的风险，把工程建设管理紧扣在合同之内。监理管理。 明确监理的职责范围。对于承包商自己造成的一切损失，一律不予签 证；对于无法核实的，超过时限的不能签证；承包商擅自变更的不予 签证。4. 2. 2对承包商所提出的索赔要求进行复核。索赔是否具有合 理依据，凡
6、是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包商均 有索赔权，索赔证据应真实全面，合理合法。在索赔事项初发时, 承包商是否采取了控制措施，如果承包商没有采取任何措施防止事态 扩大，业主可以拒绝该项损失补偿，属于双方都有一定责任的情况, 确定责任的比例。索赔是否属于承包商的风险范畴，如天旱或雨, 国内的物价上涨等，业主一般不会接受这些索赔要求。承包商是否 在合同规定的时限内（一般为发生索赔事件后的28天内）向业主和 工程师报送索赔意向通知。4. 3认真核定索赔款额索赔费用的审查。索赔费用计算的范围; 索赔费计价水平；停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械 台班；索赔工期的审查。5审核的要点
7、5. 1审查基建管理制度是否健全、有效基建管理部门必须建立计 划管理、招投标管理、合同管理、监理管理、预结算管理等一系列管 理制度，并严格执行，这是控制索赔风险的根本途径。例如：某栋民 用住宅的基础工程中，由于地下水位较高，在签证中承包商加大了抽 水台班的数量，并加大了水泵的型号，我们通过分析发现了工程量被 加大，而且没有基建处人员的签字和基建处的盖章。我们进行了解、 核实，降低了工程造价近10万元，并进一步完善了签证管理。5.2严格控制不合理的索赔例如，在某个已结算的厂坪项目中, 招标文件及图纸中规定其回填土碾压系数不小于0.95,但在签订合 同时将回填土碾压系数规定为不小于0.93,承包方利用合同条款， 在签证中描述实际施工中碾压系数已达到0.95,碾压遍数增加，要 求增加碾压费用200多万元。这些索赔要求都被我们否定。因为，承 包商根据招标文件、图纸和其他相关资料进行投标并附有详细的施工 组织设计方案，再者是由于承包商的机械配置达不到要求，故增加碾 压遍数。投标方在激烈的投标竞争时以较低的标价中标，在施工过程中因 条件变化而产生的亏损威胁，必然寻找一切可能索赔的机会来减少自 己的风险。由于施工期间的各种有理有利的索赔依据存在，致使工程造价大 幅增加，将原来注定亏损的项目变成了较高盈利的工程。做好索赔与 反索赔的审核，为业主节约大量建设资金，是目前我们刻不容缓的工 作。