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1、审核检点表审核区分管理层、财务审核期间作成者作成日期关联组项点检内容方法判 定审核记录YNQE 4.1理解组织及其环境1 .实现管理体系预期结果的能力的外部和 内部因素有无进行分析和确认？2.内外部因素有哪些？QE4.2理解相 关方的需求和 期望1 .企业有无确认与管理体系有关的相关方？2 .有无相关方的有关需求和期的相关文件化 信息？QE4.3确定质 量环境管理体 系的范围1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系 的范围？QE4.4质量/环境管理体系1.企业在管理体系中确定了那些所需的过程 并形成文件化的信息？QE5.1领导作用与承诺有无最高管理者权责方面形成文件化的信 息？文件化信息中规定
2、了最高管理者那方面的 职责和权限？QE5.2方针1）有无形成文件化信息的公司质量/环境方 针？2）公司的方针的含义你知道吗？QE5.3组织的 岗位职责和权 限1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文 件化信息中有无包括环境方面的职责和权 限？2）是否知道自己岗位的职责和权限？应对风险和机 遇的措施1 .企业制定了那些应对风险和机遇的文件化 信息？2 .是否对企业内外部环境因素和相关方的要 求进行风险评估？QE6.2.1 质量/环境目标1）有无形成文件化信息的质量/环境目标？实现环 境目标措施的 策划1 .部门有那些环境目标？2 .有无对这些环境目标进行测量？Q:6.3变更的策划I-：/1）质量和
3、环境管理体系是有否有重大变 更？风险的是否得到评估2）变更是否影响体系的完整性，职责是否有 变动？QE： 7.1资源企业在建立、实施、保持和持续改进管理体 系方面提供了哪些所需的资源（包括基础设 施和设备）？QE： 7.4沟通是否有信息交流的文件化信息？文件化信 息中是否对信息交流的方式、内容作了规 定？文件化信息中是否规定了与相关方的信息 交流？是否保存有与相关方进行信息交流的记 录？是否有收集和公布各界对环境保护意见和 看法的制度？QE:9.1.1、9.2 内部 审核 是否制定了形成文件的程序？程序文件是 否符合标准要求？ 是否对内部审核方案进行了策划？策划 的结果是否适合公司的现状？ 是
4、否按规定要求实施？ 审核人员是否具备独立性？1）是否记录了审核中发现的问题？是否 及时采取了相应措施？是否对纠正措 施进行了验证和报告？效果如何？QE9.3管理评审 最高管理者如何认识管理评审的重要 性？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输 出是否符合标准的规定？ 上次管理评审输出的改进措施是否得到 实施？有效性如何？本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？QE10.改进1 .纠正和预防的时机是否明确？2 .是否保存纠正和纠正措施实施的相关记录？3 .是否明确纠正和纠正措施的含义？4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理 （纠正和预防）工作的？财务部：E5.3组织的职责和权限是否有相关文件作出规定？组织的职责和权限规定是否得当？这些规定在组织内部是否沟通？环境因素的识别是否考虑全面？是否考虑 生命周期观点？本部门环境因素的识别是否充分？是否形 成清单？是否对重要环境因素是否控制？有无异常现象？Q8.1有无对废弃物进行分类，分类是否符合要求？有无对单面纸进行收集以节约资源？