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1、赣州银行分支行合规经营管理二0二三年机构合规经营责任书为进一步践行合规经营理念，持续深化合规风险管理，明确机构职责，落实 管理责任，夯实合规管理基础，多举措强化合规管控，特制定本责任书。一、落实合规经营领导责任1 .主要负责人是本责任书的第一责任人，责任人在责任期间必须加强组织领 导，切实履行职责，压实领导责任，自觉将合规作为经营管理的首要任务，纳入 机构总体管理部署工作中。2 .高度重视合规经营工作，认真组织各部门开展合规经营工作，做好事前防 范，全面贯彻落实各条线合规管理要求，严格按照总行及监管机构工作要求，将 合规工作作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。3 .
2、结合本机构业务结构和区域防范特点，进一步建立健全本机构的管理机制, 操作制度，建立机构内部定期检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法， 加大各类风险排查力度和频度。二、提升合规经营工作质效4 .建立本机构整改机制，对内外部检查中发现的问题，及时制定整改措施， 明确整改时限，持续跟踪和检查，强化源头治理，确保整改工作落实到位。5 .及时报告和处置风险事件，严禁瞒报、漏报、迟报重大业务差错和重大风 险；严禁对发现或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报，做到程序依 法合规、处置及时、应对高效。6 .组织本机构自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财经要求，增强 法治意识，树牢底线思维，严
3、格遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则， 依法、合规开展业务。7 .公私分明，秉公办事，不谋取非法利益，遵守监管和本单位防止利益冲突 的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，在办理授信、资信调查、融资等业务 涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。8 .保护客户信息，维护客户权益，不采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客 户权益，强化。9 .全面落实负责信贷、财务、支付结算等业务风险管理工作要求，防范和控 制各类风险。11 .关心关爱员工，严格执行民主管理制度，自觉接受民主监督，客观公正 进行职工利益分配。12 .不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金捐客， 不得经商办企业，不得在工商企业兼职。13 .深入推进员工行为排查，加强员工特别是重要岗位的行为规范和监察， 做好关口前移。三、责任追究责任期内机构发生合规事件的，严格依照本行相关处罚及考核制度进行责任 追究，本人若违反上述合规责任，自愿主动接受降职、撤职或开除处分，相关人 员构成犯罪的移送司法机关处理。本责任书一式两份，所在机构、总行各执一份，不因责任人的更换而改变, 责任人更换的，接任者继续履行，责任期限自2023年1月1日至重新签订新的 责任书止。赣州银行分/支行（盖章）：主要负责人（签字）：年 月日