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1、QMS审核学问.案例分析题集（含参考答案）来自于网络收集的资料，仅供参考！ ！留意识别！案例分析题：对以下场景进行分析，并依据GB/T19001 2000标准推 断有无不符合。如有写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符 合事实。1、车间规定废品率不能大于0.5%。审核员发觉本月前20天，废品 率均在0. 25%到0. 35%上下，但最近连续5天的废品率为0. 47%,0. 48%、 0. 49%O审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此 状况车间实行了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的状况吗？ 不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。”8.4 c）2、设计开发程序（
2、QP-04）规定每个项目都必需在策划后编萍苹闯酷3：牌轿獭I燃嗽辈榭偎D项目的设计支配及全部文件，发觉大部 分图纸的完工期是2023年3月，而设计签发日期是2023年6月。经 理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就 可以了，因要做内审所以我们补了一个设计支配。7. 3. 13、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品 检验的抽样数？质检部经理递过来一份编号为WI0302的成品检验 规程，审核员留意到该检验规程第4. 2. 2条规定“各种自行车零件 企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。”8. 2.436、审核员在销售科望见编号为0305的“顾客
3、看法登记表”中写到 “2023年7月18日XX宾馆王XX来电说2023年7月13日购买的一批空调安装运用后有漏水的状况，且噪音较大”，表格“处理” 一 栏空白未填。公司的售后服务限制程序中规定：对顾客提出的质量问 题，应在三天内解决。销售科长向审核员说明说：“这批空调是我们 负责安装的，但因为这几个月安装空调的状况许多，我们人手有限， 后来一忙也忘啦派人去。”7. 5. 137、审核员问销售部经理，公司的质量目标完成状况及顾客满意状况, 经理回答说：质量目标完成状况质保部每月有统计，我们不清楚。关 于顾客满意状况，我们有每季度的“顾客满意度调查表”，在业务员 那里保管，不公开发布，到年末管理评
4、审时再汇总上报。5. 5. 338、在试验室，试验员正准备做M100材料的性能试验，在一根材料 上一个挨着一个取了 4个样。审核员问：“有没有规定该怎么取样？ ” 试验员拿出一份TU2试验规范，只见上面规定：对M100材料性能试 验，接受随机取样的方法。审核员说：“不是叫你接受随机取样吗？” 试验员立刻回答道：“随机取样，就是随意取样嘛。”6. 2. 139、某大桥管理处对通过大桥的车辆进行管理，按企业指导书要求： 载重车辆荷载为80 180吨，通过大桥时其他车辆必需停止过桥。查 2023年7月16日夜间十一时车辆通过行使记录。有载重汽车装载数 100吨车辆通过，其他车辆也照常行使。7. 5.
5、 140、审核员在注塑车间，查看HT80注塑机，由电脑限制预热、注塑 温度、保压的压力、时间、速度等工艺参数。审核员要求供应电脑软 件确认记录，车间主任说：“这是刚进厂的新设备，不必要进行什么 确认7.641、某厂在对氮气瓶罐装氮气时，规定要5分钟装一瓶，方可装到规 定气量。车间工人说：“这几天因为出厂量增加，供不应求，我们每 4分钟装一瓶，以提高速度。”由此使得每瓶装入量削减了 5%,超过 了规定的偏差。7. 5. 142、在二车间，检验组办公室黑板上写着：编号30 004零件焊接裂 缝已补焊，并转入20工序加工。审核员请检验组长供应裂缝焊补措 施的记录及焊补后进行检验或试验的记录。检验组长
6、说明说：“此零 件是大件，我们就在工件上作了一个补焊记号，让焊接车间拿去修补, 修补后由他们干脆送到20工序去加工了。”8. 343、某啤酒厂今日生产出一批啤酒正在装车发货，批号为2023 3 lo审核员要求查看该批啤酒的细菌检测记录，厂方人员说明说：“客 户要得急，先发货，试验正在做。培育这种细菌需24小时，明天才 能见到细菌检测记录。”8. 2.444、某工厂没有销售权，由集团公司对外承接业务再支配支配下达到 工厂。当审核员问及如何实施及产品有关要求的评审时，工厂负责人 说本厂不进行评审，标准中7. 2. 2条款的要求对本厂不适用，由集团 公司负责。9. 2. 245、审核员到某物业公司进
7、行现场审核，走到办公室（负责人事调配 和培训的部门）询问该公司保安主管岗位应当具有什么实力，有否规 定要求？办公室主任回答说：“只要身体强壮，思路清楚，总经理同 意聘用就可以了。没什么特地的规定。”6. 2. 2 a）46、在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否 是合格品，操作者回答：“这不是我的班，可能是夜班的，是否合格 我也不知道。”在场的搬运工说明说：“可能是昨天送库剩下的，等会 我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题 要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”7. 5. 347、在某玩具包装车间，审核员发觉W18玩具包装图表明包装板
8、的材 料是银灰色水纹塑料板，而现场工人运用的是天蓝色硬纸板做的。车 间主任说明说：“塑料板上星期就用完了货，要得急，供应科一时买 不来，和设计科沟通后他们同意用纸板代替。”审核员问图纸和工艺 卡怎么都没有显示出来。主任说：“设计科科长说工程师出差还没回 来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”7. 5. 148、审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果， 而国家标准(GBX X X X-2023)规定该产品的检测项目应为8项。审核员问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准 少了 3项？ ”检测室主任说：“按要求应当是8项，而我们是按工厂 的检验规程要求办的。
9、”接着出示了该检验规程，发觉的确少了 3项 要求。7. 1 c)49、审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂选购 了 大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价 的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格 比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货, 所以我们确定今后就用这家了。”7. 4. 150、审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对 钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥 全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型 号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了 QMS认
10、证，因此他 们的质量是有保证的，我们只是点点数量，干脆拿来用就可以了，出 了问题甲方会负责的7. 4. 3的车铳品按表4. 1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4. 1 中自行车中轴的“批量范围”中只规定了中0卜1年中”的抽样数, 就问：“自行车中轴批量W500和10000时，检验员如何抽样？ ”质 检部经理说：“检验员会依据阅历削减或加大成品检验的抽样数，我 们的检验员都有阅历，还从来没有出现过顾客退货的状况。” 7. 1 c)4、审核员在原材料仓库发觉几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12 的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供 车间领用。仓库主任说，这是上
11、次内审时发觉的一个不合格项，即粉 末在储存期内结块，我们实行的订正措施就是过筛，质管办对此措施 已验证。审核员问这样不是太奢侈了吗?仓库主任说：有什么方法？ 仓库就是这么一种条件，又每天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？ 8. 2. 25、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发觉其中2份写有顾客 看法：“不知道应找哪个部门询问产品信息？ ”有2份是顾客埋怨:“购买产品后发觉质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部 经理说明：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。7. 2. 36、技术部跟踪文件限制的实施时，发觉工程师所用的来自母公司的 标准工业流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公
12、司规定这种外 来文件必需经文件限制中心盖章确认，并另盖发放章后才可做为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认* 早。4. 2.3 f)7、在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长迟疑 了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但 是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么看法。”8. 2. 18、在家用品仓库中，审核员看到环境整齐，堆放整齐，沿着走道巡 察，看到标识也很清楚。但发觉有的热水器7只重叠，有的8只重叠, 再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我们的制度规定仓库 要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有的堆8件，那边大盒 中也有堆6
13、件的。7. 5. 59、审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发 觉设计评审报告的结论中产品运用的环境温度是0-260,就此, 审核员检查了该产品的运用说明书，发觉说明书上写明产品运用 的环境温度为0-300。7. 3. 510、装配的最终一个工位是最终检验，由电脑限制的测试仪监测并自 动记录，分别不合格品，审核员问测试仪是否定期校准，车间主任说 这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只此一台，而且 我们指定工程师保养，操作工不能擅动，确定可信。7. 611、某培训机构供应各类专业培训I,依据培训需求开发新的培训课程。 该培训机构拟申请IS09001认证，在提交
14、给认证机构的质量手册中将 7.3 ”设计和开发”条款进行了删减。4. 1 a)12、审核员在办公室望见“公司管理文件汇编”中的文件均为其次版, 查阅受控文件清单上有八份文件是第三版。办公室管理人员说：“这 8份文件都是今年7月份修改后换版的，已经发放到有关部门运用,公司管理文件汇编只是我们部门存档用的，换不换没关系5. 2.3 d)13、某企业的总工兼任管理代表，当审核员问其如何履行其职责保持 质量管理体系的有效性时，总工对审核员说：“我的工作重点还是抓 技术和产品质量，平常没时间管保持质量体系的具体事情，这个问题 等你们审核质保部时再问，这些事都是质保部的工作，质保部部长比 我清楚。”6.
15、5. 214、某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。8. 2. 215、在人事教化科查看人员培训状况时发觉，全部搬运人员和部分焊 接工作的培训无记录可查。审核员问如何对培训的有效性进行评价？ 人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们信任他们。” 6. 2. 2 c), e)16、在销售部审核时，审核员发觉许多合同没有评价记录，销售部负 责人说明说：“我们的产品都是标准品，顾客又没什么特殊要求，根 本不须要进行评审。”7. 2. 217、某商场盒装鲜奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到原委温度是多 少？7. 5. 1 e)18、某摩托车设计任务书中规定时速应达到90公里/小
16、时，经测试三 台样车的最大时速分别为88公里/小时。工厂召开了签定会，此摩托 车的设计通过签定。7. 3. 519、审核员在选购部查合格供方上列有“利新公司”，审核员询问 如何对利新公司进行评价，选购部部长说:“利新公司是老关系了, 从我们公司一成立，就给我们供货，价格也合适，又送货上门，有什 么问题，一个电话，人家就包退包换，评价就没必要了。”7. 4. 120、某车间用各种颜色的筐装不同检验状态的产品，绿筐装合格品， 红筐装不合格品，白筐装待检品，黄筐装已检等判品。审核员望见车 间车间的一个角落里有一个绿筐，里面有一些零件，工段长说：“这 里装的是每次生产剩余的零件，以备缺件时随时补上。”
17、审核员问:“这些零件都是合格的吗？ ”工段长说：“那不愿定，假如须要补齐 缺件数量时，再进行检验也来得及。”7. 5. 321、某工厂为某国外品牌公司供应多种部件，产品图纸及主要工艺都 由该品牌供应。半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另 一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交 给该专业工厂。7. 5.422、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这 是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些 压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客供应的配件，质量由 顾客负责，我们也就没必要进行检验了。7. 5.423、某家具厂为公司生产了一
18、批办公室家具，经检验后全部合格，按 合同的要求送货上门，发觉有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损 了。7. 5. 5 24、某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发觉有两个工件 不合格，确定返回加工车间进行返工，返工后干脆送到装配车间进行 组装。8. 325、审核员查某批工件的检验记录时发觉该批工件有一项指标不符合 要求，但该批工件未经任何处理就装配运用了。审核员要求查看允许 此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性 能是可以运用的，没必要经过批准。8. 3 b)26、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的状况。5. 5. 327、审核制造部门，部门主管说产品
19、的原材料为本公司选购，所以 无顾客供应的产品，审核员问无其他顾客供应的东西，主管说，只有 交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规 定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分。7. 5.428、在销售部，审核员抽查合同登记簿，发觉有许多修改的记录。销 售科长介绍：“由于顾客依据市场销售状况，经常要调整送货量，因 关系较好，一般电话联系”，审核员抽取了 4月20日修改记录，要求 电视机送货量从500台削减到300台，核对发货记录时发觉实际发货量仍是500台。销售员说：这是老客户了，这次多送一些，下次少送 些就可以了，客户不会有看法的。7. 2.229、审核员审核热处理工序，发
20、觉XX产品正在进行退火，温度显示 仪为580,工艺规程规定为60010,审核员问操作者为什么未 按工艺规程操作，工人回答：“580C同样能够达到性能要求，为了节 能，我们经常这样做。”7. 5. 130、设计开发程序（DP85-01）规定每个设计项目都必需在策划后编 制新产品开发设计支配。审核员参看T产品的设计资料，看到大部分 图纸的完工期是2023年5月，但不能供应设计支配。设计科长说T 产品是引进美国PI技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，没有 必要再编制设计支配。7. 3. 131、审核员在质检科看到5、6月份连续8次因设备故障而发生了工 件断裂的状况，造成报废支架24件。审核员问科长
21、：此问题现在解 决了吗？科长说：设备修理过后，故障稍有削减，但7、8月份仍出 现5次设备故障，报废支架16件，且是同一位操作工造成的，效果 不够志向。32、在成品仓库，审核员看到堆放的42. 5级硅酸盐水泥有的16包一 摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经裂开，而仓库 管理规定中规定码放高度不能超过16包。仓库管理员说明说：“近来 库房比较惊惶，只好堆放的高一些，可以节约码放地方。”7. 5. 533、审核员在销售部查2023年2月销售统计报表时，发觉一批DT34 型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说:“这是XX公司今年1月份定的货，原来定好要3000件，但
22、后来他 们来电话说只要2000件，可是我们忘啦通知生产部，所以就积压了 这1000件，到现在还没有买出去。”7. 2. 234、审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多 顾客要求退、换货的纪录，退换数量占了全部销售产品的21%,报表 中写明的缘由分析是运输不当造成的外壳破损。审核员问：“对这种 状况是如何处理的？ ”销售部长说：“这不是我们的责任，发货时产 品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车 的野蛮运输造成的，我们也没有方法，只能退换或修理。”7. 5. 535、某建筑施工单位（乙方）及建设单位（甲方）签订的合同中写明: 施工中运用的钢筋必需是甲方指定的企业生产的。审核员要求查看钢 筋的检验纪录，施工项目部的质检员说：“这些钢筋是从甲方指定的