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1、食品生产加工企业食品安全风险点及防控措施清单（日管控）（落实食品安全生产主体责任风险管控清单）检查部门：检查日期： 年 月 日风险X风险点序1可能存在 风险点食品生产许 可证、营业 执照超过有 效期仍进行 生产.风险隐患产生原因L食品安全管理 人员培训不到位；2 .资质档案管理 控制不严格；3 .企业自查制度 落实不到位防控措施L严格落实企业 自查制度，加强企 业资质管理，及时 对资质进行更新和 完善，确保资质在 有效期内；检查 人员负责人备注5.监控设 备（如压力 表、温度计） 已超过有效 使用日期L准清洁 作业区、清 洁作业区未 进行有效分 隔；1 .食品安全管理 人员培训不到位；2 .清
2、洁作业区管 理控制不严格L人员从清洁程 度低的作业区进入 清洁程度高的作业 区时，应经过人流 净化；物料从清洁 程度低的作业区进 入清洁程度高的作 业区时，应采取缓2.进出清 洁作业区的 人员、原料、9包装材料、 废弃物、设 备等未采取 防止交叉污 染的措施1.供货者1.未严格落实进冲或灭菌等方式， 降低污染风险；2.加强生产人员 食品安全法律法规 培训，提升人员食 品安全意识1.严格执行原辅的许可资货查验制度，未及料进货查险制度，质、产品合时进行进货查验并对进厂的食品原格证明文件记录料、食品添加剂、不齐全；2.供应商评价制食品相关产品的质2.进口食度落实不到位，未量进行严格把关；品原料无入对
3、供货者提供的资2.严格落实供应进 货境检验检疫证明，3.相关资A检质超出有效查期、产品合验格证明文件收与实际原料 不符；4.未按验 收标准对原 辅料进行验 收；无产品 合格证明文质或合格证明文件 进行核实商检查评价制度， 完善索票索证，严 格把控食品来源；3.加强员工培训 和管理，确保进货 查验记录及证明材 料真实、完整件时未按食 品安全标准 进行检验；5 进货查验记 录不规范或 内容缺失101.原辅料 的入库、贮 存、领用出 库和退库记 录不规范或 内容缺失，L原辅料储存出 入库管理制度未严 格落实，未及时对 原辅料的入库、贮 存、出库和退库进 行记录；1 .严格落实原辅 料出入库管理制 度
4、，定期检查库存, 及时封存并清理超 过保质期的原辅料 以及贮存条件不符2.未定期检查库 存合要求的原辅料， 并进一步追溯问题 原辅料是否已经使用；2.加强员工培训 和管理，确保原辅 料出入库记录真 实、完整记录未经相 关人员签 字；2 .超过保 质期的和贮 存条件不符 合要求的原 辅料未及时 封存并清 理，与合格 原辅料混 放；3 .在生产贮存场所存 放非食用物 质；4 .食品添 加剂未专库 存放111.使用非 食品原料、 食品添加剂 以外的化学 物质、回收 食品、超过1 .生产管理制度 落实不到位；2 .食品安全管理 人员培训不到位1 .严格落实生产 过程管理制度，加 强投料管理；2 .企业
5、负责人应 提升食品安全主体 责任意识，加强食生 产保质期与不 符合食品安 全标准的食 品原辅料和 食品添加剂品安全法律法规的 学习，依法进行生 产四过投入生产；程2.使用无控标识的原制料；3.使用药 品生产食 品，使用仅 用于保健食品的原料生 产保健食品 以外的食品；4 .超范 围、超限量 使用食品添 加剂；5 .新食品 原料的使用 种类、使用 量超出国务 院卫生行政部门公告的 范围；6 .不按产 品配方进行 投料；投料 无复核，无 投料记录或 记录不全；7 .领用原 料与实际投 料不符；8 .称量器 具未定期校准或检定121.生产工艺和关键控 制点参数未 按作业指导 书执行；2 .关键控 制
6、工序参数 未及时进行 验证及纠偏 处理；3 .未进行L关键控制点设 置不合理或者未按 要求控制；2 .生产未严格按 照工艺操作规程进 行，关键控制点未 得到有效控制；3 .生产工具、设 备出现故障；4 .食品安全管理 人员培训不到位1 .严格落实生产 过程管理制度，加 强生产过程管理， 科学设定各工序控 制参数及工艺操作 规程，并严格执行;2 .加强工具、设 备管理，严格按照 管理制度维护维 修，及时更新有潜 在安全风险的工器2.企业负责人应 提升食品安全主体 责任意识，加强食 品安全法律法规的 学习，依法组织生 产。2超出食品生 产许可范围 进行生产1.食品安全管理人 员培训不到位L严格按照
7、规定 在许可范围内从事 食品生产活动，超 出许可范围时及时 申请变更；2.企业负责人应 提升食品安全主体生 产一者 资 质13生产过程的 物料平衡计 算，未对偏 差进行纠偏 处理；4.批生产 记录不规范 或内容缺失1.未按照 生产许可划 分的功能场 所进行生1.食品安全管理 人员培训不到位， 员工不按规定场所 进行食品生产加具和设备；3.企业负责人及 生产人员应提升食 品安全主体责任意 识，加强食品安全 法律法规、岗位职 责及工艺操作规程 的学习，依法依规 进行生产1.恢复功能场所 布局，并严格落实 不同清洁作业区生 产过程控制制度；产；工；2.生产现2.生产管理制度场人流、物控制不严格2.加
8、强生产人员 食品安全法律法规 及管理制度的培 训，提升人员食品 安全意识流通道未分 开设置，员 工从车间物 流通道随意 出入，存在 交叉污染；3 半成品、污 水、废弃物 未按规定进 行管控14未对有温湿 度、微生物 监控要求的 生产场所环 境定期进行 监测并记录.1 .食品安全管理 人员培训不到位；2 .生产环境监测 控制不严格1 .建立并执行生 产环境监测制度， 对有温湿度、微生 物要求的场所定期 监测并及时记录；2 .加强生产人员 食品安全法律法规 及环境监测管理制 度的培训，提升人 员食品安全意识151.生产人 员、外来人 员未经更1.生产车间人员 更衣、洗手等卫生 管理制度落实不到L建
9、立并严格落实生产管理制度；2.加强生产人员位；2.食品安全管理 人员培训不到位食品安全法律法规 及生产管理制度的 培训，提升人员食 品安全意识衣、换鞋、 洗手、消毒 进入生产车 间；2在生产 车间内放置 与生产无关 的个人用品 或者其他与 生产不相关 物品；3.生产操 作人员不严 格执行配料、投料、加工等工序 的操作规程161.未对生1.生产用水水质1.严格生产用水产用水水质控制不到位；管理，定期对生产进行定期检2.食品安全管理用水进行检测；测，生产用人员培训不到位2.将生产用水与水水质不符其他不与食品接触合相关工艺的用水以完全分离要求；的管路输送，并对2.生产用管路进行标示水与其他不与食品接
10、触17的用水未以 完全分离的 管路输送， 各管路未进 行明显标示1.委托方 与受托方未 签订合同或1.食品安全管理 人员培训不到位；2 委托合同对双方责1.严格落实委托 生产管理制度，加 强对委托生产行为委合同已过期任划分不明确；的管理，及时与受托未及时进行3.委托生产控制托方签订合同；生续签；不严格2.企业负责人应产2.委托合 同中内容不提升食品安全主体 责任意识，加强食五品安全法律法规的 学习明确，未对 食品品种、 执行标准、 产品配方、 委托期限等 内容进行详 细规定181.企业自 检的，实验 室的检验能 力不能满足 全部自检项 目的需求；1 .质量负责人食 品安全法律意识薄 弱；2 .
11、未严格执行产 品出厂检验制度， 检验管理控制不严1 .严格落实产品 出厂检验管理制 度，加强对出厂检 验的管理；2 .对不能自检的 出厂检验项目，委产 品 检 验2.企业无 自检能力的 项目未委托 其他有资质 的机构进行 检验；3.企业缺 少专职的检 验人员或检 验人员检验 能力不足格托有资质的机构对 每批次产品进行检 验；3.加强对企业检 验人员的培训，提 升企业检验能力191.检验设 备精度不能1.质量负责人食 品安全法律意识薄1.加强对检验设 备的管理，定期对满足自检要 求；2 .企业检 测设备未按 规定检定或 校准；3 .自检用 化学试剂缺 失或已超过 保质期；弱；2.未严格执行产 品
12、出厂检脸制度， 检验仪器及试剂的 管理控制不严格设备进行检定或校 准；2.加强对检验试 剂的管理，及时清 理过期试剂，危化 品存放在专用的试 剂柜中，并指定专 人管理4 .未将有 毒有害试剂 存放在危化品试剂柜 中，未进行 专人管理201.原始检 验记录及检 验报告内容 不规范，缺 少审核人签 字，记录保 存期限不符 合规定要 求；2.检验报1 .检验记录管理、留样管理控制 不严格；2 .检验人员食品 安全意识薄弱1.严格执行检验 记录与留样管理制 度，按规定要求进 行检验数据、仪器 设备使用、留样等 记录；2.加强对企业检 验人员的培训，提 升人员检验能力及 食品安全意识责任意识，加强食 品
13、安全法律法规的 学习，依法进行生 产。3主要生产设 备、设备布 局、工艺流 程与准予食 品生产许可 时相比进行 了变化未及 时申请变更.1.食品安全管理 人员培训不到位1.严格按照许可 规定在许可范围内 从事食品生产活 动，主要生产设备、 设备布局、工艺流 程发生变化时应及 时向审批部门申请 变更；告数据与原 始检验记录 不能对应；3.未对仪 器设备的使 用及试剂的 使用情况进 行记录；4.未经出 厂检验出 r； 5出厂检 验依据错 误，执行的检验标准或 产品标准已 失效时未及 时更新；6.未按规 定的数量及 时限留存产 品，留样记 录不规范或 内容缺失211.需要冷 藏、冷冻等 有特殊环境1
14、.仓储管理制度 未严格落实；2.不合格品管理1.加强仓储设备 设施维护，确保运 行良好；贮要求的原辅料及产品的制度未严格落实2.加强食品添加 剂管理，设立食品存贮存条件不添加剂专柜或专区及能满足其特3.落实库房管理七交性要求；制度，加强仓储管付2.食品添理人员培训控加剂与普通制原辅料混放，未设专库或专区贮存，未进行明显标示并安排专人管理；3.退货食 品、不合格 品等与合格 品混放，未 设置专区， 且未进行明 显标/K ; 4. 原辅料及产 品出入库记 录不规范或 内容缺失22未对有温、1.未建立产品运1.定期对温、湿湿度监控要 求或其他特 殊环境要求 的贮存场 所、运输环 境定期进行 监测并记
15、录.输防护管理制度；2.库房及运输车 辆环境监测控制不 严格度控制设施进行维 护和保养；2.建立并执行贮 存和运输环境控制 制度，对有温、湿 度监控要求或其他 特殊环境要求的库 房及运输车辆定期 监测并及时记录231.出厂记 录不规范或 内容缺失；2.未对产1.产品交付过程 控制不严格；2.对运输服务商 的审核不严格；1.建立健全产品 交付运输管理制 度，对运输条件有 特殊要求的产品应品的运输过 程进行监控 并记录；3.委托运 输的，未对 受托方进行 审核；4.有特殊 要求的产品 未按相关规 定执行3.食品安全管理 人员培训不到位对运输过程的环境 进行监控；2.查验并留存运 输受托方的相关证
16、明文件，严格审核 受托方的食品安全 保障能力3.加强食品安全 管理人员相关法律 法规的培训，提高 食品安全意识不241.未建立不合格品管理制度1.严格执行不合合不合格品未落实格品管理制度，完格管理制善不合格品处置记食度；.录；八品2.不合格2.加强管理制度管原料、半执行，提升食品安理成品、成全意识和品未按要食求处置；品3.不合格召品充当合格回品放行。251.未对不 安全食品进 行召回；2.未对召 回产品进行 处置；3.召回产 品处置去向 不明1 .对不安全食品 的召回管理控制不 严格；2 .召回处置未向 上级部门报备1 .严格执行不安 全食品召回管理制 度，发现有不安全 食品，应立即实施 召回
17、；2 .加强对召回记 录的管理，对召回 实施计划、召回公 告和召回食品处置 情况进行记录；3 .定期进行召回 演练261.标签不1.企业人员培训L加强企业人员标 签符合相关法 律法规及标 准的要求；不到位，对标签相 关标准及规范不熟 悉；食品标签标识相关 国家标准和法律法 规的培训，严格按九和2.转基因2.标签审核人员照相关标准要求进说食品、辐照不具备专业知识行标注并依照要求明食品未按规标注可食用期限；书定标本；2.加强对标签标3.未如实识的管理，必要时标注使用的可委托有资质的机食品添加剂 名称；构对标签进行检验4.食品、食品添加剂的标签、说 明书涉及疾 病预防、治 疗功能十食 品 安 全 自
18、 查271.自查过 程流于形式；2.对自查 发现食品安 全问题，未 立即采取整 改、停止生 产等措施，1 .食品安全管理人 员培训不到位；2 .未建立并有效落 实食品安全自查制 度加强企业人员食品 安全法律法规的培 训I,提升食品安全 意识.2.企业负责人应 提升食品安全主体 责任意识，加强食 品安全法律法规的 学习，依法进行生 产。厂区、车间1.企业卫生管理1.严格落实环境卫与有毒、有控制不严格；生管理制度，加强害场所及其2.食品安全管理企业员工培训；.他污染源距人员培训不到位.2.采取防止微生离较近的且物、化学、物理污未采取有效染的控制措施，将未按规定向 所在地市场 监督管理部 门报告十从
19、 业 人 员 管 理281.食品安 全管理人 员，企业负 责人未履行 食品安全职 责，未按要 求检查食品 安全工作；2.从业人1.未有效落实从 业人员培训制度；2.食品安全管理 人员培训不到位1 .按照法律法规 和标准要求制定并 落实食品安全人员 培训制度；2 .加强从业人员 的培训和考核，并 对培训效果进行评 价，考核合格后方 可上岗员未经培训 或培训考核 流于形式；3.聘用禁 止从事食品 安全管理的 人员291.从业人 员不能提供 有效的个人 健康证明；2.在患有 国务院卫生1 .食品安全管理 人员培训不到位；2 .未有效落实从 业人员健康管理制 度1 .定期组织从业 人员的健康体检， 确
20、保从业人员持健 康证明上岗；2 .加强企业人员 的食品安全法律法行政部门规 定的有碍食 品安全疾病 时未及时调 离岗位规及相关标准的培 训1，提升人员食品 安全意识十信 息 记 录 和 追 溯301.未建立 完整的食品 生产过程追 溯体系或未 有效运行；2.不能对 食品生产中 采购、加工、1.未建立并有效 落实食品安全追溯 制度；2.建立的追溯制 度不连贯，不能形 成闭环管理1 .建立完善的食 品安全追溯体系， 对食品生产全环节 信息进行详细记 录；2 .鼓励采用先进 技术手段（如电子 计算机信息系统），贮存、检验、 销售等全环 节进行有效 追溯进行记录和追溯管 理；3加强企业人员 的食品安全
21、法律法 规及信息记录和追 溯管理培训，提升 人员食品安全意识十食 品 安 全 事 故 处311.未制定 食品安全处 置方案，未 定期开展食 品安全应急 演练；2.发生食1 .食品安全管理 人员培训不到位；2 .食品安全事故 处置管理控制不严 格，食品安全处置 方案不合理。1 .定期组织开展食 品安全事故应急演 练，并进行记录；2 .加强企业人员的 食品安全法律法规 及应急管理培训， 提升人员食品安全置品安全事故 时处置不当意识。生产的防范措施厂区、车间和污染 源有效隔离。.5L卫生间与食品生1.企业卫生管理及化学品管理控制1.严格落实环境 卫生管理制度，加环产、包装或不严格；强企业员工卫生管境
22、贮存区域直2.食品安全管理理培训；条接连通；人员培训不到位；2.建立并严格落件2.车间内 使用的洗涤 剂、消毒剂 等化学品未 进行明显标 示，洗涤剂、3.虫害控制装置 已失效，虫害控制 不到位实化学品的使用及 贮存管理制度，对 车间内正在使用的 洗涤剂、消毒剂等 化学品进行明显标 示，并设专区存放，消毒剂等化 学品与食品 原料、半成 品、成品、 包装材料等 混放，未分 类贮存；3.防鼠、 防蝇、防虫 害控制不 当，生产场 所内有虫害 迹象与食品原料、半成 品、成品、包装材 料等分隔放置；3.建立并严格落 实虫害防控制度， 定期开展虫害防 控，检查虫害控制 装置的有效性，并 做好记录。61.厂区
23、有 扬尘、积水；2.车间顶 棚有霉斑、 脱落，墙面、 地面有破 损；3.车间卫 生较差，有 异味，排水 口不清洁， 有浊气溢出1 .企业卫生管理 控制不严格；2 .企业维修保养 管理制度落实不到 位培训；1.严格落实厂区及 车间卫生管理制 度，加强企业员工 培训：2、落实维修保养制 度，加强内部结构 及设施管理及维护1 .更衣、 洗手、干手、 消毒等卫生 设备设施配 置不全或不 能正常使 用；2 .通风、 防尘、排水、 照明、温控 等设备设施1 .设备设施管理 控制不严格格，未 定期进行清洁、维 护和保养；2 .监控设备未定 期检定或校准、维 护；1 .根据生产需要 配置相应的设备设 施；2 .制定设备设施 的维护保养计划， 定期对设备设施进 行清洁消毒、维护 及保养，并检查设 备设施的使用状 况，发现问题应及 时采取有效措施进的配置不能行处理，避免对生.满足生产需产过程造成影响；求或不能正3.制定监控设备常使用；的检定或校准计3.废弃物划，并按照计划要存放设备设求定期进行检定或施未进行明校准、维护；显标示；4.车间内设置废4.生产设弃物存放专用设施备设施未定或容器，并进行明期进行清显标示洁、维护和保养；