工业化阶段主要理论.docx

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1、约翰贝茨克拉克约翰贝茨克拉克（John Bates Clark, 1847-1938）美国经济学家。哥伦比亚大学教授。美 国经济学会创始人、协会第三任会长。倡导静态与动态两种经济分析方法，对现代庸俗经济学 有广泛影响。个人简介应用边际原理于生产和分配领域，提出边际生产率说，认为工人工资水平的下降，是由于 人数的增加；倡导动态利润说，认为利润只存在于动态即发展着的经济之中，是对资本家采用新 技术的报酬，企图为资本主义高额垄断利润提供理论根据。主要著作有财富的哲学、财富的分配、经济学纲要。约翰贝茨克拉克奖（John Bates Clark Medal）俗称“小诺贝尔经济学奖”，是由美国 经济协会于

2、1947年在美国经济协会创始人、协会第三任会长、著名经济学家约翰贝茨克 拉克诞辰100周年之际所设立的。目的在于纪念提出边际生产力概念与生产耗竭理论、并 研究出根植于边际效用的需求理论的经济学家克拉克（18471938）。它是经济学界除诺贝 尔经济学奖之外的另一项重要大奖，这个奖项1947年设立，每两年评选一次，入选的基本 资格为在美国大学任教、40岁以下的学者。克拉克奖章的首名得主是著名经济学家萨缪尔森。 克拉克奖章被视为诺贝尔奖的重要指针，获得此奖章的学者，通常会引起瑞典皇家科学院诺贝 尔奖评选委员会的注意。威廉配第威廉配第（William Petty, 1623.1687）是英国古典政治

3、经济学创始人，统计学家。一生 著作颇丰，主要有赋税论（写于1662年，全名关于税收与捐献的论文），献给英明 人士（1664）,政治算术（1672）,爱尔兰政治剖析（1674）,货币略论等。威廉配第简介威廉配第出生于英国的一个手工业者家庭，从事过许多职业，从商船上的服务员、水手 到医生、音乐教授。他头脑聪明，学习勤奋，敢于冒险，善于投机，晚年成为拥有大片土地的 大地主，还先后创办了渔场、冶铁和铝矿企业。马克思对配第的人品是憎恶的，说他是个“十分 轻浮的外科军医”，是个“轻浮的掠夺成性的、毫无气节的冒险家”；但是，对于他的经济思想 给予了极高的评价，称他为“现代政治经济学的创始者”、“最有天才的和

4、最有创见的经济研究 家”，是“政治经济学之父，在某种程度上也可以说是统计学的创始人”。威廉配第的主要贡献是最先提出了劳动决定价值的基本原理，并在劳动价值论的基础上考察了工资、地租、 利息等范畴，他把地租看作是剩余价值的基本形态。配第区分了自然价格和市场价格。他的自 然价格相当于价值，他指出：假如一个人生产一蒲式耳小麦所用劳动时间和从秘鲁银矿中生产一 盎司白银并运到伦敦所需劳动时间相等，后者便是前者的自然价格。可以看出，配第认为生产商 品所耗费的劳动时间决定商品的价值。他还提出了商品的价值和劳动生产率成反比例。但是他没有 把价值、交换价值和价格明确区分开来，他把生产白银的具体劳动当作创造价值的劳

5、动，不懂得 创造价值的是抽象劳动。他还提出了 “劳动是财富之父”、“土地是财富之母”的观点，由此他认 为劳动和土地共同创造价值，显然，这种观点和他的劳动价值论是矛盾的，它混淆了使用价值的生 产和价值的创造。霍夫曼定理（重定向自霍夫曼经验定理）霍夫曼定理：工业化进程中工业结构演变的规律霍夫曼定理概述霍夫曼定理又被称作“霍夫曼经验定理”是指资本资料工业在制造业中所占比重不断上升 并超过消费资料工业所占比重。20世纪30年代初，德国经济学家W. C.霍夫曼根据工业 化早期和中期的经验数据推算出来的。他把工业化某些阶段产业结构变化趋势外推到工业化后 期。通过设定霍夫曼比例或霍夫曼系数，对各国工业化过程

6、中消费品和资本品工业(即重工业) 的相对地位变化作了统计分析。得到的结论是，各国工业化无论开始于何时，一般具有相同的 趋势，即随着一国工业化的进展，消费品部门与资本品部门的净产值之比是逐渐趋于下降，霍夫 曼比例呈现出不断下降的趋势，这就是著名的“霍夫曼定理”。1931年德国经济学家霍夫曼在工业化的阶段和类型中提出。霍夫曼通过分析制造 业中消费资料工业生产与资本资料工业生产的比例关系，得出了霍夫曼比例：消费资料工业的净产值霍夫曼比例二资本资料工业的净产值根据霍夫曼比例，工业化进程包括四个发展阶段：第一阶段，消费资料工业发展迅速，在制造业中占有统治地位；资本资料工业则不发达，在 制造业中所占比重较

7、小，其净产值平均为资本品工业净产值的5倍。第二阶段，资本资料工业发展较快，消费资料工业虽也有发展，但速度减缓，而资本资料 工业的规模仍远不及消费资料工业的规模，但前者的产值仍是2.5倍于后者的净产值。第三阶段，消费资料工业与资本资料工也在规模上大致相当。第四阶段，资本资料工业在制造业中的比重超过消费资料工业并继续上升。整个工业化过 程，就是资本资料工业在制造业中所占比重不断上升的过程，后者的净产值将大于前者。随着工业品的升级，其比率是逐步下降的。四个阶段的霍夫曼系数分别为5 (1), 2.5 (1), 1(0.5), 1以下。在工业化前期， 消费资料主要是轻纺工业部门生产的，资本资料主要是重化

8、工部门生产的，因而，霍夫曼对工 业结构的研究实际上是在分析工业结构的“重工业化”趋势。实际情况表明，霍夫曼关于工业化 过程中工业结构演变规律的理论在工业化前期是基本符合现实的。他对20多个国家1880年.1929年消费品工业和资本品工业比重的数据进行了归纳，并 得出结论：在工业化的过程中，存在资本品工业产值的比重持续上升的必然趋势；到20年 代末期，在英、美、法、德等处于工业化中期末的国家中，资本品工业产值与消费品工业产 值的比值已经大致齐平。霍夫曼进而预言，进入工业化的后期阶段以后，资本品工业产值的比重将继续上升，成为 主导的产业部门。在当时通行的国民经济只包含工业和农业两个主要的产业部门的

9、分析框架下, 这也就意味着，资本品工业在工业化后期将成为整个国民经济中的主导产业部门。霍夫曼定理不能得到印证的主要原因在现代经济中“霍夫曼定理”不能得到印证的主要原因是：第一，“霍夫曼定理”是建立在先行工业化国家早期增长模式之上的。在这些国家工业化 的早期阶段，经济增长依赖于机器作业对手工劳动的替代。在这一替代过程中必然发生的资本对 劳动比例，或资本有机构成的提高，使资本品生产的优先增长成为必然。但是，正如20世纪50年代以来索洛、库兹涅茨、舒尔茨、萨缪尔森等一大批经济学家的 研究成果所揭示的，现代经济增长的主要源泉并不是资本投入，而是技术进步和效率提高。在这种 情况下，资本品的优先增长就不再

10、是必然的第二，霍夫曼对工业化进程中经济结构变化的研究，是在国民经济只存在工业和农业两个 部门的理论框架下进行的，因此，他把资本品工业在工业中的比重的上升和居于主导地位，等同于它在整个国民经济中的比重上升和成为国民经济的主导产业。运用20世纪40年代确立的“产业三分”的框架来进行分析，我们看到的真实图景是： 无论是作为工业化第一梯队的英、美，第二梯队的德、法，还是第三梯队的日本，增长得最 快的产业并不是工业，更不是资本品工业或重工业，而是服务业。不论从就业结构看还是从产 值结构看，服务业都很快成为国民经济中占主要地位的产业部门。服务业，特别是其中的生产 性服务业的发展，对于先行工业化国家生产成本

11、、特别是交易成本的降低和效率的提高，起了重要 的作用。霍利斯钱纳里（Hollis B. Chenery）霍利斯钱纳里简介霍利斯钱纳里（Hollis B. Chenery, 1918 - 1994）,哈佛大学教授,著名经济学家、世 界银行经济顾问，1918年生于美国弗吉尼亚洲，1950年获哈佛大学经济学博士学位，1968 年获荷兰经济学院荣誉博士。他曾任斯坦福大学教授、美国国际开发署副署长、世界银行副行 长等公职，1965年起任哈佛大学教授至今。1952年开始在斯坦福大学执教。I960至1965年 任美国国际开发署助理署长，1965至1970年在哈佛大学国际事务中心任经济学教授，1970至 19

12、72年任世界银行行长麦克纳马拉的经济顾问。1972至1982年任世界银行负责发展政策 的副行长。他还是世界经济计量学会会员、美国文理研究院研究员。霍利斯钱纳里的主要著作钱纳里长期从事经济发展、产业经济学和国际经济学的研究，其主要著作有：产业联 系经济学（合著，1959年）、工业化进程（1969年）、发展计划研究（1971年）、发展型 式，1950；970（合著，1975年）、结构变化与发展政策（1979年）、增长中的再分配：政 策探讨等。霍利斯钱纳里的理论在50年代，钱纳里最先运用影子价格理论进行投资项目分析，从而发展了微观计划理 论；他还在投入产出论理基础上，推进了有关产业之间的联系的研究；

13、在60年代，钱纳里等人一同提出了两缺口模型，将投资、储蓄和进出口同引进外资联 系起来，成为各国分析国内国际经济关系的重工具。在80年代，钱纳里等人提出的“发展形式”理论，将研究领域延伸到低收入的发展中 国家，认为投资和储蓄只是经济发展的必要条件，而不是充分条件。对于发展，重要的是经济 转变，因而强调对结构变动的各种制约因素的分析，如收入水平、资源禀赋、人口规模、政府的 政策和发展目标、国际资本、国际先进技术、国际贸易环境等，从而揭示了经济发展的“标准 型式”和各自的不同特点。钱纳里工业化阶段理论概述钱纳里从经济发展的长期过程中考察了制造业内部各产业部门的地位和作用的变动，揭 示制造业内部结构转

14、换的原因，即产业间存在着产业关联效应，为了解制造业内部的结构变动 趋势奠定了基础，他通过深入考察，发现了制造发展受人均GNP、需求规模和投资率的影响大, 而受工业品和初级品输出率的影响小。钱纳里工业化阶段理论的内容钱纳里利用第二次世界大战后发展中国家，特别是其中的9个准工业化国家（地区）1960 -1980间的历史资料，建立了多国模型，利用回归方程建立了 DGP市场占有率模型，即提 出了标准产业结构。即根据人均国内生产总值，将不发达经济到成熟工业经济整个变化过程划 分为三个阶段六个时期，从任何一个发展阶段向更高一个阶段的跃进都是通过产业结构转 化来推动的。1）初级产业，是指经济发展初期对经济发

15、展起主要作用的制造业部门，例如食品、皮 革、纺织等部门；第一阶段是不发达经济阶段。产业结构以农业为主，没有或极少有现代工业，生产力水 平很低O第二阶段是工业化初期阶段。产业结构由以农业为主的传统结构逐步向以现代化工业为主 的工业化结构转变，工业中则以食品、烟草、采掘、建材等初级产品的生产为主。这一时期的产 业主要是以劳动密集型产业为主。2）中期产业，是指经济发展中期对经济发展起主要作用的制造业部门，例如非金属矿 产品、橡胶制品、木材加工、石油、化工、煤炭制造等部门；第三阶段是工业化中期阶段。制造业内部由轻型工业的迅速增长转向重型工业的迅速增长, 非农业劳动力开始占主体，第三产业开始迅速发展，也

16、就是所谓的重化工业阶段。重化工业的大 规模发展是支持区域经济高速增长的关键因素，这一阶段产业大部分属于资本密集型产业。第四阶段是工业化后期阶段。在第一产业、第二产业协调发展的同时，第三产业开始由平 稳增长转入持续高速增长，并成为区域经济增长的主要力量。这一时期发展最快的领域是第三 产业，特别是新兴服务业，如金融、信息、广告、公用事业、咨询服务等。3）后期产业，指在经济发展后期起主要作用的制造业部门，例如服装和日用品、印刷 出版、粗钢、纸制品、金属制品和机械制造等部门。第五阶段是后工业化社会。制造业内部结构由资本密集型产业为主导向以技术密集型产业 为主导转换，同时生活方式现代化，高档耐用消费品被

17、推广普及。技术密集型产业的迅速发展是 这一时期的主要特征。第六阶段是现代化社会。第三产业开始分化，知识密集型产业开始从服务业中分离出来，并 占主导地位：人们消费的欲望成现出多样性和多边性，追求个性。西蒙史密斯库兹涅茨（1901年4月30日1985年7月8日），俄裔美国著名经济学家， “美国的G.N.应父一 1971年诺贝尔经济学奖金获得者。他在经济周期研究中所提出的为期20 年的经济周期，被西方经济期称为“库兹涅茨周期”。他在国民收入核算研究中提出了国民收入 及其组成部分的定义和计算方法，被经济学家们誉为“美国的GN.P.之父乙他对经齐增长的分析，被 西方经齐学界认为揭示了各发达国家T多世纪播

18、有齐增长过程，并提出了许多深刻的见解。历任纽 约国民经济研究所研究员、宾夕法尼亚大徵授、约翰 曜布金斯大学教授。主要学术贡献强调经验主义库兹涅茨认为“所谓一个理论，意味着是在各种经给上西蒙库兹涅茨理论可以识别的因素之间的可经验证的关系的表述，这些因素和关系在不同的时间、地点等条 件下是相对稳定的。这种各国经济增长的理论是我们从来没有掌握过的，显然，我们现在没有 掌握，更为重要的是，我们还没有准备去掌握它在目前环境下，这种理论会是人性的一些先给特性的教条主义的反映或是经济增长机制的形式主义模型的反映，对正确关系的得出以及公式中经验常数所要求的数据缺乏完全的保证看来我们更应该限制自己 去从事一项太

19、雄心勃勃的任务，比如，从经验记录中提出一些建议以便作为进一步数据 研究以及所从事的可验证的理论分析方向的向导。”由于理解经济现象的基础是大量的测定，因而对所获数据进行周密的、系统的检验便成为库兹涅茨方法论中的第一步。作为一个严谨的学者，库兹涅茨为了得到关于根本的经济制度上的必然观点以及为了能从一系列长期 运动中分离出短暂现象，需要掌握早期的数据，而这些数据通常是不完全的。从各种不同来源所 取得的数据必须经过分类、整理、精巧地结合，并对这些原始资料的错误性进行评估。理查德古 德温在他的评论文章中所采用的丰富多彩的比喻是十分贴切的，他说：“库兹涅茨教授将桩子深深 打入经济因素的海绵似的沼泽中，他编

20、制了一个巨大的木排，承受住了由他逐渐周密地建筑起来的 一座结实的拱座。”库兹涅茨方法论中和第二步，是进行特征的分类，这是一个创造性的过程，韦斯利米切尔称之为“分析说明”。为了能推测出数据与所表示的变量之间的关系，以 及为了检验一致性和合理性，必须对数据进行分类、安排的重新布置。解释是经过判断而推测出 来的。以经济分析概念为指导，将分散的、不完全的数据转换成计量，来补充理论上的框架， 最大限度地用来检验各经济变量之间的关系。库兹涅茨周期理论经济周期的发现、测试和解释是美国国家经济局最初研究计划的重点。经济周期只限于循 环出现，而不是许多经济活动中同时出现的定期的波动扩张或收缩。经济周期为56年,

21、 但也有可能为1012年。它被清晰地指出是一个长期的趋势。目前已经从经济周期和长期 趋势中识别出了三个具有平均持续期的周期，尽管对它们持续有效性还有所争论。中周期通常 被称为是库兹涅茨周期。库兹涅茨周期的结论除了取自于原始资料外，还得益于他从前的一位 学生兼同事摩西阿布拉莫维茨的两篇文章。由于周期性的运动具有自发性，阿布拉莫维茨根 据库兹涅茨的经验提出了用“摆动”与“波动”来替代。 在排除了美国和其他8个国家的 趋势和周期性对所生产出的商品的35%价格与65%产品数列产生影响后，库兹涅茨发现了 “第二个长期运动”，其摆动的平均持续期为22年。经济活动总体中周期的存在，是阿瑟F? 伯恩斯经过研究

22、首先发现的，并证实了库兹涅茨关于个别商品的结论。库兹涅茨将经济活动 中的被动与相应的移民波动、人口增长率以及劳动力的增长联系起来，在分析经济与人口统计 的变动时的关系时，他对经济科学做出了重大的开拓性的贡献。人口是经济活动的主要决定因 素，而经济活动可以表现为对人口增长的影响。然而，经济学家普遍认为，人口是外生变量，例 如在指明作为每单位成本的产出的生产量时，就被视为是外生变量，也就是说，由于人口因素 而需要调整数据。其实，在克莱因戈德柏格的经济计量模型的表象研究中，就已产生了微弱 的库兹涅茨周期。国民收入核算理论库兹涅茨总是细心地对待在工作中遇到了一些有争议的概念和统计问题，仔细地注意基本

23、假设的分类。他特别留心那些数据使用者不易辨别的主观因素和那些被错误输送的精度。在 库兹涅茨的许多著作中都讨论了假设、定义以及所公布数据的说明。例如，国民生产总值是 对经济活动的一个全面的衡量，也是企业和政府决策的基础，但是，却排除了一些产品和 劳 务，因为它们并没有明显的标志，家务服务也没有被包括在内，一些非法的活动也被排除掉了。 库兹涅茨解释道：“例如，讹诈服务明显地造成了补偿的报酬，它的价格取决于市场上对 这种服务的供求情况，因而它们是我们经济体制中的一个部分，但如果将它们包括在国民生 产总值内，就无法解释对社会极为有用的、作为经济体制的贡献的那部分。”此外，他还涉猎了在国民收入著作以及许

24、多国内及国际会议中有争论的社会哲学问题.例如， 最终与中间、总产值与净产值的区别就是一个很好的例子。为了避免重复计算，国民生产总 值只包括最终产品。例如，用于最终产品面包生产的面粉的价值，就不能计入国民生产总值 内。然而，基于同样的理由，被计入最终产品的工人的运输成本，可以被视为工人生产的产 品与劳务的中间成本。国民收入账户还包括了生产出的汽车的价值以及应用于生产汽车的新 机器的价值，也包括由于生产而贬值了的那部分机器的价值。国民生产净值（国民生产总值减去资本存量的折旧）的估计，并没有解决这一问题，而且由于一部分消费品用以维持劳动力, 因而劳动力资源也同样会贬值。库兹涅茨认为，这些问题可以通过

25、制定经济活动的最终目标的 协议来解决。假如社会的最终目标是为了增加资源的供给，则可以获得一个界限；假如最终目标 是消费者满足，就可以获得另一界限,用这种方法制定国民收入概念的一个正 当理由是，由于 普遍动机，必须衡量为满足作为一个效用最大化消费者整体的国家的当前和未来需要的经济体系 所作的积极贡献。这种消费最大化的动机主要是从商品是为人而存在，而不是人为商品而存在这 一角度出发的。在这个问题上，库兹涅茨继续进行了研究，并对最终产品和产出的市场价值的定 义作了修改。罗伯特s?艾思纳和一个协会根据库兹涅茨的概念和观点编辑了账户的总收入 体系的估计一书。国民收入统计所提供的框架对现代政策的管理是不可

26、缺少的。这种框架在 过去50年里已被全世界广泛应用。库兹涅茨还帮助几个在第二次世界大战后建立起来的国家 编制了最初的收入估计。而且，国民收入账户也是消费、储蓄、投资等数据以及其他用以检验由 政府、教育和研究的经济学家所建立的宏观经济模型所需的数据的来源。库兹涅茨为这个经济 和统计领域也做了主要贡献。经济增长理论库兹涅茨在1930年出版的生产和价格的长期运动一书中，提出了长期动态增长过程 在深化经济现象的理解中的核心地位。在库兹涅茨看来,把经济分析局限于静态均衡理论，会 阻碍它理论上的发展。库兹涅茨毫不妥协地坚持长期考察的重要性。他指出：“如果我们既 不知道需求和供给赖以发生反应的变化总过程，也

27、不知道前者对后者可能已经施加的影响，那 么，我们对需求和供给的瞬间的、静态的反应的研究怎么可能是全面的呢？ ”在经济增长 的 研究中，库兹涅茨的方法是很明显的：将一个国家或一组国家各个时期增长的数量加以比 较, 将一些国家在发展不同阶段上的特征曲线的某一特定时点上的横断面数据加以比较，还 有对 相关因素及其相互关系的研究。尽管库兹涅茨也研究地区间增长模式的差异，但他认为 “国 家”是研究的最合适单位，这主要是因为占统治地位的政府，有能力推行促进或阻碍经 济增 长的政策。 1971年12月，库兹涅茨在斯德哥尔摩作为诺贝尔奖获得者所作的演讲中， 提出了现代经济增长的六个相互关联的方面。其中最主要的是总产量和人口的快速的增 力口； 第二个最重要的因素是生产效率的增长率；第三个方面的经济结构从农业生产上中主导地位 向制造业和服务业占主导地位的改变；第四个方面是社会结构和思维方式的转变；第五 个方 面则是通讯和运输技术改变引起的国家之间的相互依赖；最后一个方面是，世界经济中的分 化迹象。