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1、ICSCCS XT/BJIOT 012023可追溯产品评价方法Evaluation method of traceable products(征求意见稿)2023 - XX - XX 实施2023 -XX-XX 发布北京物联网智能技术应用协会 发布可追溯产品评价方法1范围本文件规定了本文件规定了可追溯产品的术语和定义、可追溯产品评价要求和原则、可追溯产品 评价内容、可追溯产品评价计算方法。本文件主要适用于可追溯产品评价,也适用于企业对可追溯产品的自我评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版
2、本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T38155重要产品追溯追溯术语GB/T19001质量管理体系-要求3术语和定义GB/T 38155、GB/T 19001确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3. 1可追溯产品 traceab I e product通过记录和标识,实现历史、应用情况或所处位置追踪和溯源的产品。追溯广度 traceabi I ity breadth追溯过程中识别追溯单元的程度。追溯深度 traceabi I ity depth追溯过程中监视追溯的信息量。追溯精度 traceab i I ity prec i s i on追溯系统中可追溯的最小追溯单元。可追溯产品评价
3、traceab I e product eva I uat i onT/B JIOT 012023依据预先确定的标准和程序,运用可追溯产品评价方法对可追溯产品的广度、深度、精度进行分 析、评价的全部活动和过程。4可追溯产品评价要求和原则3.2 总体要求:企业应建立并实施可追溯体系并保障其正常运行。4. 2基本要求4.2.1 生产企业近三年无重大生产安全、食品安全、质量安全和环境污染事故。4. 2.2生产企业应按照GB/T 19001建立并运行质量管理体系。4. 2.3企业追溯体系和追溯系统的设计和实施,应符合国家相关法律、法规和标准的规定,并满足相 关方的差异化需求。产品质量、安全、卫生、性能
4、等应达到相关的标准要求。4. 3可追溯产品评价原则4. 3.1客观公正:评价工作人员客观公正地实施可追溯产品的评价活动,确保评价结果建立公开公正的基础上;4. 3.2公开透明:评价的过程和结果保持公开、透明;4. 3.3信息保密:评价工作人员对评价过程中获得的产品关键信息需保密;5. 3.4留痕管理:评价工作需可追溯;6. 3.5企业自愿参与评定。5可追溯产品评价内容6.1 总要求企业应识别与其产品可追溯性相关的法律法规、顾客及相关方的需求和期望,确定其合规义务,并应根据合规义务的要求,保障可追溯产品的广度、深度和精度特性。可追溯产品评价的主要内容包括:a)追溯广度;b)追溯深度;c)追溯精度
5、。6.2 广度企业应根据相关合规义务的要求,在其质量管理体系(4.2.2)范围内,确定追溯单元。采用“向前一步,向后一步”的原则,与供应商和/或供应链确立追溯单元要求。追溯广度的评价指标,见表1。表1可追溯产品评价要素一一追溯广度评价内容评价指标权重评价要求追溯广度包括但不限于:订单;物料(含原辅料;中 间产品;废弃物和成品);生产工序;场所/ 位置/时间;责任主体;放行过程;供应商管 理;供应链管理。20%a)与合规业务相关的追溯单元定义准确完整 性;b)与产品功能性、安全性和质量声称(适用 时)相关的关键生产工序追溯单元识别清 晰度;c)符合企业产品追溯目标。7. 3深度企业应根据相关合规
6、义务的要求,在其质量管理体系(4.2.2)范围内,确定追溯信息量。采用“向前一步,向后一步”的原则,与供应商和/或供应链确立追溯信息要求。追溯深度的评价指标,见表2。表2可追溯产品评价内容追溯深度评价内容评价指标权重评价要求追溯深度包括但不限于:订单信息;物料识别(例 如:追溯码;产品码;批次码;单品码等); 场所/位置/时间及产品合规证明;生产工 序的操作参数;责任主体(如生产班次); 放行指标;产地/基地信息;运输信息。40%a)与合规业务相关的追溯信息定义准确完整 性;b)与产品功能性、安全性和质量声称(适用 时)相关的关键操作信息识别清晰度;c)符合企业产品追溯目标。8. 4精度企业应
7、根据相关合规义务的要求,在其质量管理体系(422)范围内,确定最小追溯单元。采用“向前一步,向后一步”的原则,与供应商和/或供应链确立的最小追溯单元的要求。追溯精度的评价指标,见表3表3可追溯产品评价内容一一追溯精度。表3可追溯产品评价内容追溯精度评价内容评价指标权重评价要求追溯精度包括但不限于:最小可追溯单品/批;责任 主体(例如生产班组、岗位或个人);关 键工序的控制参数等。40%a)与合规业务相关的追溯信息定义准确完整 性;b)符合企业产品追溯目标。6可追溯产品评价计算方法参考企业追溯制度,结合追溯评价结果,评价现场生产可追溯产品的有效程度。可追溯产品有效程度的计算方法:评价组指定某批次
8、物料和(或)某批次产品,开展下游追踪和(或)上游溯源评价。评价内容包括3个特性:追溯广度、追溯深度、追溯精度,按公式1计算。P = ax20% + 0 x 40% + 丫 x 40%公式1式中:P:可追溯产品的有效程度a:可追溯产品的广度特性P:可追溯产品的深度特性Y:可追溯产品的精度特性 其中:a =(有效执行追溯单元数目/已识别的追溯单元数目)* 100%B =(有效执行追溯信息数目/已定义的追溯信息数目)* 100%Y =(有效执行最小追溯单元数目/已识别的最小追溯单元数目)* 100%7可追溯产品评价结论通过企业可追溯产品的有效程度,评价可追溯产品等级。根据公式1实际评价分值,将可追溯产品分为A、B、C三级。不同等级的可追溯产品评价标准见表4。表4可追溯产品评价评定标准可追溯产品等级总评价分值AAA90WP100AA80WPV90A70P80