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1、2022公司风险控制管理工作总结当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，均使变化波动程度 提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误 之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。目前，风 险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在 环绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略 管理一样具有十分重要的意义。为落实对一公司下达的试点工作要求，提高公司风险 防范和管理能力，一年一月日上午我们在召开了 公司全面风险管理暨内部控制体系建设启动大会，就此公司风 险控制管理工作拉开序幕。现将风险控制管理工作的情况汇报如下：一、严格领导，制定正确发展
2、方向。一年一月日， 公司下发落实公司全面风险管理工作，要求深入落 实公司建立健全全面风险管理体系，建立了以 规范性文件为方向标，以公司全面风险管理办公室为核心， 以各部门和各份子公司为基础，以全体风险控制专员为骨干的工作体 系。积极应对、分层管理、统一协调、多种手段、循环往复环绕工作 目标，按照统一部署，转变观念，理清思路，突出重点，履职尽责， 不断提高执行力，保证了重大经营活动符合的政策要求。我们根 据相关要求，建立风险管理的三道防线：各职能部门和各单位为第一 道防线；风险管理职能部门和风险管理办公室为第二道防线；内部审 计部门和公司审计委员会为第三道防线。为了将风险管理工作流 程落到实处，
3、有效地预防和控制各类风险，公司还与各单位签订投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处 置。(3)风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将投资项目 立项合规风险报告、风控总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交 总裁办公会。(4)总裁办公会对投资项目立项进行决策。第十七条尽职调查的风险控制(1)公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在 尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成 相关报告。(2)项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资项目 进行实地考察。(3)项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。(4)项目组认为必要时，可申
4、请礼聘外部中介机构，参预或者独立 进行调查工作。(5)项目组完成尽职调查工作后，应将尽职调查工作底稿及相关报 告移交至综合管理部归档。第十八条投资决策的风险控制(1)投资部形成投资方案后，应将投资方案提交至风险控制部。(2)风险控制部负责监督项目组在投资过程中的投资管理制度和业 务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地 执行，并审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法 性；并就相关事项的监督和审核情况，向风险控制总监提交投资项 目合规风险报告，风险控制总监对项目做4出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管 理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对
5、项目进行处置。(3)风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将项目投资方 案及投资项目合规风险报告、风险控制总监评审意见提交至总 裁，总裁根据项目投资方案及投资项目合规风险报告，提交至总 裁办公会，由总裁办公会对项目的各项风险进行评价，形成评审意 见，并将投资项目合规风险报告、风险控制总监评审意见、总裁 办公会评审意见提交至投资决策委员会。(4)投资决策委员会对项目投资或者退出的相关材料进行审核，投 资决策委员会成员独立发表审核意见。(5)投资决策委员会可以根据需要委派专人或者礼聘外部专业机构 进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；(6)公司投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决
6、策委员会通 过。(7)投资决策委员会对项目投资和项目退出决定报董事长审阅 后执行。第十九条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理 机制。(1)项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访 投资项目；定期采集投资项目财务资料、行业发展情况、企业财务状 况；委派财务人员；定期对投资项目进行重新评估；定期对原定退出 方案的可行性进行重新评估等。(2)项目组负责每季度、每年度完成投资项目普通评估工作和全面 评估工作，编制季度项目情况报告和项目投资价值评估报告( 每年度)，并向投资业务主管副总裁提交评估报告。(3)项目组在跟踪过程中发现公司在投资项目中的权益发生变动、 或者投资项目的
7、财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响 的事项，项目组应当及时向部门领导、投资总监和投资业务主管副总 裁报告，由部门向风险控制部提交投资项目专项报告。(4)风险控制部对(3)中的重大事项进行风险评价，形成投资项 目专项风险评价报告，并提交至风险控制总监，风险控制总监对项 目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理 部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。风险控 制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将投资项目专项风险评价 报告及风险控制总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交至总裁办 公会。(5)总裁办公会对重大事项进行决策。第二十条退出阶段风险控制当项目达到
8、预期投资目标或者浮现重 大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报 投资决策委员会审议和决5策。退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出 方案，直至项目实现退出。第二十一条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核 算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。 公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。第五章风险监控及责任追究第二十二条公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及 时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。第二十三条公司员工由于工作失职或者违反本办法规定，给公司 带来严重影响或者损失的，公司将根据具体情况
9、赋予责任人批评、警 告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违 律的，公司将追究相关责任人的法律责任。第六章附则第二十四条本办法由风险控制部制定，经董事会批准后生效。2022公司风险控制管理工作总结（三）基金管理公司风险控制制度（私募股权基金内文件）第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权 益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险， 防范利益输送及其他有伤害特定资产客户利益的行为。公司特定资产风险控制的总体目标是。保证公司特定资产运作严 格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健 运行和受托财产的安全完整，防范和化
10、解风险，防范可能存在的利益 输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义 务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和 风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。独立性原则公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构 和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行监察和稽核。防火墙原则特定资产管理部应与公司各机构
11、、部门和岗位保持相对独立，公 司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严 格分离，分别独立运作。公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益 输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资 产的投资管理可以充分1利用公司既有的行政、系统、研究资源，同 时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投 资者。第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根 据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险 控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程 部总监和基金运
12、营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任。风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存 在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决 方案。第四条公司设督察长。督察长负责指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长对董事会负责，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法 情况进行内部监察稽核。督察长定期独立向中国证监会及全体董事提 交监察稽核报告。第五条公司设监察稽核部。监察稽核部具体负责公司内部的监察稽核工 作，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报
13、告及 建议职能，对总经理负责，并协助督察长工作。第六条公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制 定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围 内。第七条公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内 控流程：自上而下：即通过风险控制委员会和投资决策委员会、督察 长、监察稽核部、各业务部门直至每一个业务环节和岗位的风险工作 理念和要求的传达和执行的过程。自下而上：指通过每一个业务岗 位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上 报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。第三章特定客户资产管理面临的风险种类第八条特定客户资产管理过程中与其他委托资产共
14、有的风险包 括：市场风险、政策风险、决策风险、操作风险、技术风险。第九条特定资产管理中应重点的风险包括：21合同管理风险：在资产管理合同的签订阶段和履行过程中产生 的各种风险。包括：合同签订阶段的风险评估风险，资产管理人未能充分了解客户的 风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户 说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式而产生的风险。合同约定不明的风险委托双方因投资管理合同没有约定或者约定 不明确产生争议或者纠纷所产生的风险；违约风险：指特定客户资产管理过程中可能产生的违反资产管理 合同的约定以及因委托人提前解约赎回而产生的风险；2法律风险：由于违法违规或者对决策、经
15、营、操作的合法合规 性评估失误而可能造成损失的风险，以及因对上述失误法律后果认 识不足、处理失当而可能扩大损失的风险，主要包括(1)违规承诺收益或者承担损失；(2)进行有损委托人利益的异常交易、不正当交易等；(3)从事交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动3流动性风险。资产组合无法在要求的时间内在没有冲击成本的 前提下变现的潜在风险。4道德风险。从事特定客户资产管理活动的人在最大限度地增进自身效用时，做出不利于他人的行为。第四章特定资产管理基本的风险控制机制第十条公司将通过建立科学严密的岗位分离制度，确保特定客户 资产业务内控的有效性，防止浮现职责不清、利益输送以及信息失密 等风险：
16、公司成立专门的特定资产管理部，专门负责特定客户资产相关业 务的投资管理、协调工作，其专户投资经理不仅应与公募基金 的办公区域严格分离，而且不得与公募基金经理相互兼任；涉及特定资产管理业务的前台部门（研究、投资、交易、金融工程 部等）和后台部门（基金会计、it系统支持等）岗位必须严格分离，并拥有 相互独立的向公司管理层的汇报渠道；3监察稽核部负责公司特定客户资产管理业务的监察稽核工作；为确保相关岗位能够充分物理隔离，公司对不同的部门和岗位设 立必要的防火墙制度。第十一条公司特定资产与公司自有资产严格分离，并设立独立账 户进行管理；公司管理的其他公募基金与特定客户资产的委托管理资 产也分别设立账户
17、，以确保其他委托财产与特定客户资产资产管理业 务相互独立；第十二条特定资产管理业务的信息应严格保密，除法律法规另有 规定或者特定客户资产委托人事先允许外，不得进行公开的信息披露; 通过独立的投资电脑系统和系统授权限制，做到特定客户资产业务与 公司管理的其它委托财产在信息上的相互隔离，避免利益输送；公司员工与公司签订保密合同，并受到公司内控制度、监察制度 的制约，负有严格的保密义务；因工作变动需离开公司的，应签署 离职承诺，保证保守公司及委托人的商业0第十三条公司制定特定资产管理业务专职人员行为规范，要求专 职人员必须诚实守信、严格遵守法律法规和委托合同的要求，禁止利 益输送、违规承诺收益、不正
18、当交易以及泄露客户等行为的出 现，避免道德风险。风险管理责任书，明确公司和各单位的风险管理主体责任， 制订各单位的风险管理责任指标、相应的考核及奖惩办法，由公 司风险控制办公室监督执行，并风险管理考核评价工作。二、抓住风险识别，努力提高风险识别能力。一是制定和完善了 全面风险管理实施办法，细化了风险识别标准，使风险识别更具 操作性，减少了风险分类的人为误差。二是加强了风险识别能力的培 训，对公司以上人员进行风险管理工作的相关培训，有效的提高 了管理人员的风险识别能力。三是各职能部门和各单位设立风险控制 专员，负责风险管理工作的推进和日常工作。三、抓住风险量化，按时保质完成风险点归属分类工作。在
19、全 面风险管理实施办法下发的第一时间里，我们打破常规，加强计 划，提高效率，按照风险管理办公室的统一部署，实施了风险点 的分类工作，协调风险点的归属问题，确保了分类工作的有序开展， 较好的完成为了前期的准备工作。根据风险管理总体安排，现阶段的 主要工作是在一公司范围内全面开展风险管理，重点推进、 建设及三大领域的风险管理工作。并按计划制定了完成时 间，除特殊注明外，本阶段实施安排的启动时间为一年月， 完成时间为一年月，只标注启动时间的根据实际情况推进。 此阶段工作主要包含两部份内容：1、对风险评估所识别的风险点，制订相应的风险与内控管理改进 措施，并安排实施；2、对及三大领域单独制订实施办法并
20、实施。四、抓住风险监测，坚持适时、动态监控风险点的归属变化。首 先我们建立了风险管理进度月报分析制度，通过按月对各单位、部门 风险管理工作报表的统计分析，全面实施已识别风险点的内控完善计 划，重点推进、三大领域风险管理的落实。特殊是对 接近完成时间节点的风险点的完成情况更是实时监测，随时掌握进度 变化，为风险防范提供准确的信息和依据。其次，对于风险点的职能 归属发生变化的情况进行跟踪落实，确保风险防范工作落到实处。还 有每一个风险点由专门的职能单位或者部门牵头，涉及到的单位配合, 形成合力，更好的完善风险管理工作。五、抓住风险控制，强化风险管理的制度防范。今年以来，我们 先后制定、修订和转发了
21、管理综合考核办法、做好 应对工作、调查结果、开展专项活动 等与风险管理相关的规章制度，分别从密切结合公司管理层 面、各业务流程、三大领域风险点改善措施的要求，充分考虑待建 立、完善的各种机制及用以规范流程的表单入手。并将三大领域分解 为规章制度、公司层面、战略规划流程、财务流程、采购与成本流 程、安全管理流程、经营管理流程投资领域、工程领域、法律事务领 域等分项逐一细化，努力做到用完善的制度管理企业，增强企业 风险管控能力。六、坚持“依法依规办事、风险控制优先、程序至上、权责对等” 的原则，努力做好风险管理办公室的日常性、事务性的管理工作。 在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情
22、况下， 我们一方面及时与风险点所归属的职能部门、单位沟通、商议，以 求用最短的时间，最高的效益深入分析经营中面临的风险因素，制 定风险防控的措施和应对预案，实现风险管控目标和管控能力、风险 预防和抓住机遇之间的平衡；加强企业日常风险评估工作，切实把风 险管理与各项经营管理活动特殊是关键业务环节密切结合，探索适合 本企业特点的风险量化分析和风险监测预警的技术手段和实现方式， 提高风险预警、反应能力和管理水平。截至目前，我们已经完善了 一项公司层面、项财务流程、一项安全管理流程中存在的风 险点。七、控制经营管理风险，完善内部控制工作。公司于一年 月成为了以和为组长的内部控制工作领导小组，并礼聘了专
23、 业咨询机构为公司内部控制工作提供管理咨询建议。本次内部控制 工作主要目标在于通过全面梳理公司已制订的主要内部控制制度、 针对重要管理环节和核心业务流程已设置的相关控制、各管理和业 务职能部门岗位设置及权责划分、以及所有控制要求是否得到实际 遵循等情 况，就公司相关内部控制的恰当性和有效性展开充分评估 及深入讨论，并结合公司实际情况及内部控制相关规范的要求进行 填缺补漏，以进一步完善公司内控体系。在具体实施过程中涉及内 控体系中内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督 等五个基本要素。并根据公司的实际情况，内部控制工作领导小组 拟定分阶段对咨询机构出具的改进意见加以改进完善，并制定了
24、近 期、中期及远期改进完善时间表，编写了公司内部控制手册， 并在公司内部全面实施。通过推进内部控制工作，完善了公司的各 项规章制度，优化了业务流程，加强了公司的内部管理，强化了各 单位的内控意识，降低了管理经营风险，提高了公司的规范运作水 平。加强企业管理是企业永恒的主题，也是企业核心竞争力之所在。2022公司风险控制管理工作总结（二）公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强公司 及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险 防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据公 司章程等法律法规的相关规定，特制定本办法。第二条本办
25、法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各 种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中 实施动态风险监控，提出解决方案。第三条风险控制原则(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项 工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司 部门的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出 发点;(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并 贯彻到基金运营和业务的各具体环节；(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门 的规章，具有高度的权威性，成为所有员
26、工严格遵守的行动指南；执 行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者 违反规章的权力；(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经 营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第二章风险控制 体系第四条风险控制体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工 作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层 次：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数 据分析及风险控制部（以下简称风险控制部）。第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责。对投资项目的投资和退
27、出作出决策。I总裁办公会职责。对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项 目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。投资管理部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基 金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基 金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开辟、执 行、退出过程中的风险控制。投资总监作为投资项目风险管理的第一 责任人，负责部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、 反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。风险控制部 职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、相关的管理制度 和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同
28、的规 范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情 况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金 和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年 提交每一投资项目的实施情况报告。风险控制主管副总裁为投资项目 风险管理的第二责任人并分管风险控制部，对投资项目上报总裁办公 会之前有一票否决权。第六条审批流程基金事项审批流程。投资管理部初审一风险控制部复审一总裁办 公会核审一公司董事会审核一基金合伙审批。投资项目审批流程。投资管理部初审一风险控制部复审一总裁办 公会核审一投资决策委员会审批。第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管 理。综合管
29、理部负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资 源管理、董事会和总裁办公会的会议筹备，以及相关会议资料的管理 等。财会管理部负责投资业务的财务核算和资金划拨，为投资项目分 别设置账户、独立核算、分账管理。第三章风险识别与评估第八条基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市 场风险、合规风险等多种风险。基金运营和投资业务过程中，相关部门应当在职责范围内对各种 风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。第九条政策风险政策风险是基金和投资项目面临的主要风险，并且会影响基金的 运营、投资项目的评估和退出方案的实施，从而转化为基金运营风险 和投资失败风险。投资项目所属行业的国家
30、产业政策、行业规划、税 收政策等发生重大变化导致项目投资前2后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致投资项目偏 离投资方案、评估整体下降，造成无法退出或者亏损退出。第十条合规性风险基金运营和项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规及监 管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将浮现合规风险；基金 的运营和项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要 求，对法律法规等理解有误或者故意违反则将浮现合规风险。第十一条法律风险与基金合伙人、被投资方、合作方、项目管理 人之间的合同协议存在缺失，浮现不利于公司的诉讼风险。第十二条操作风险基金运营包括基金募集、基金管理、基金解散 及清算等环节
31、，在上述环节中均存在操作风险。主要为违规宣传、管 理人员欺诈、资金划拨差错等风险。投资业务包括投资项目的选择（即 项目开辟、初步、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、 投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每一个环节均存在操 作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投 资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、投资 项目经营管理不善、项目跟踪缺失、投资项目报告不畅等风险，其中, 决策失误、投资失控是重大风险。第十三条市场风险由于投资业务从项目投资到投资退出往往要经 历宏观经济、艺术品格业、当代艺术品市场波动，导致投资项目评 估、项目退出的市场环境发生变
32、化，从而造成退出方案无法实施或者 投资目标无法实现的风险。其中，以卖出艺术品为退出方式的基金， 其流动性差风险不可避免，只能尽量降低，建立回购制度。第四章风险控制流程和操作第十四条公司制定专门的投资管理制度，对基金设立、退出、处置及清算的风险进行控制，对投资项目立项、投资、投资管理及退出 的各个阶段的风险进行控制；第十五条基金风险控制(1)在基金运营过程中，投资管理部发现基金募集、基金管理、基 金解散及清算等环节的相关风险后，相关人员对风险进行评估并 形成基金风险报告，提交至艺术品数据分析及风险控制部；(2)艺术品数据分析及风险控制部对基金风险报告中的风险事 项进行评价，形成基金风险审核意见并
33、提交风险控制总监，风险控制 总监对风险事项进行评价并将评审意见提交风险控制主管副总裁，由 风险控制主管副总裁将风险评审意见提交至总裁；3(3)总裁召集总裁办公会对相关风险事项进行审议，并形成审核 及处理意见，并报送董事会审核；对于超出基金管理公司权限的风险 事项，还须报送相关基金的合伙决策；(4)总裁根据董事会审核意见或者相关基金的合伙决议，实施 相关风险控制措施。第十六条立项阶段风险控制(1)项目开辟负责人形成投资项目可行性报告、投资项目立 项申请，并将报告提交至风险控制部；(2)风险控制部相关人员结合项目的投资项目可行性报 告 ,对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行和风险评价，形成 投资项目立项合规风险报告，提交风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回