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1、 第五章第五章 工程建设承发包与施工许可证工程建设承发包与施工许可证 管理法律制度管理法律制度 第一节第一节 工程建设承发包管理法律制度工程建设承发包管理法律制度 本节所讲的承发包管理是指纵向的行政管理，非企业内部本节所讲的承发包管理是指纵向的行政管理，非企业内部的管理。的管理。一、工程建设承发包概述一、工程建设承发包概述（一）承发包的概念（一）承发包的概念 工程建设承发包，即工程项目建设的发包与承包，是工程工程建设承发包，即工程项目建设的发包与承包，是工程项目建设活动交易的不可分割的两个方面。基本含义是，由项目建设活动交易的不可分割的两个方面。基本含义是，由承包单位完成约定的工程建设项目的勘
2、察设计、监理、施工承包单位完成约定的工程建设项目的勘察设计、监理、施工等工作，发包单位向承包单位支付约定报酬的建设交易活动。等工作，发包单位向承包单位支付约定报酬的建设交易活动。承发包既是工程项目建设活动的一种交易形式，又是工程项承发包既是工程项目建设活动的一种交易形式，又是工程项目建设的一种实施方式。目建设的一种实施方式。工程项目建设承发包，不仅指施工的承发包，还包工程项目建设承发包，不仅指施工的承发包，还包括可行性研究承发包、勘察设计承发包、监理承发括可行性研究承发包、勘察设计承发包、监理承发包、材料采购承发包、施工承发包、工程项目管理包、材料采购承发包、施工承发包、工程项目管理承发包、劳
3、务发承包等。承发包、劳务发承包等。承发包合同承发包合同是工程项目建设活动交易的是工程项目建设活动交易的法律形式法律形式。交易的对象交易的对象，即合同的客体是承包方的，即合同的客体是承包方的建设活动建设活动，即建设行为，不是建筑物。即建设行为，不是建筑物。（二）承发包法立法现状（二）承发包法立法现状 关于工程项目建设承发包立法情况，建筑法关于工程项目建设承发包立法情况，建筑法从整体上对建筑工程建设施工承发包进行了规范。从整体上对建筑工程建设施工承发包进行了规范。建筑法第三章就是建筑法第三章就是“建筑工程发包与承包建筑工程发包与承包”，整章都是关于建筑工程建设承发包的规定，共十一整章都是关于建筑工
4、程建设承发包的规定，共十一条。条。招投标法对工程项目建设招投标法对工程项目建设特定的一种承发包交易形式特定的一种承发包交易形式进进行了规范行了规范,建设工程勘察设计条例建设工程勘察设计条例 第三章对建设工程勘第三章对建设工程勘察设计的发包与承包进行了规范。除此之外，建设部等国家察设计的发包与承包进行了规范。除此之外，建设部等国家行政管理部门还制定了大量的与建筑法、招投标法行政管理部门还制定了大量的与建筑法、招投标法配套实施的有关工程项目承发包的部门规章。配套实施的有关工程项目承发包的部门规章。（三）工程项目建设承发包方式（三）工程项目建设承发包方式 1、直接发包、直接发包 即发包方与承包方直接
5、协商达成协议，订立工程建设承包合即发包方与承包方直接协商达成协议，订立工程建设承包合同，将工程建设项目授予承包方建造。这种承发包方式，目同，将工程建设项目授予承包方建造。这种承发包方式，目前只适合于小型工程、保密军事工程，或只有少数几家承包前只适合于小型工程、保密军事工程，或只有少数几家承包商可以完成的工程。其他的工程项目实行招标发包。商可以完成的工程。其他的工程项目实行招标发包。2、招标发包、招标发包 目前在我国，绝大多数的工程项目都是通过这种方式发包的，目前在我国，绝大多数的工程项目都是通过这种方式发包的，并制定了大量的法律法规对这种发包方式进行规范，除并制定了大量的法律法规对这种发包方式
6、进行规范，除 了有单行招标法外，还有大量的规章。这种发包方式可有利于了有单行招标法外，还有大量的规章。这种发包方式可有利于发包人选择自己认为最理想的承包商。发包人选择自己认为最理想的承包商。根据经国务院批准根据经国务院批准,法改委于法改委于2000年年5月月1日发布的工程建日发布的工程建设项目招标范围和规模标准规定，必须进行招标的工程项目设项目招标范围和规模标准规定，必须进行招标的工程项目范围是：范围是：（1）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目：煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；铁路、公路、管
7、道、水运、航空等交通运输项目；铁路、公路、管道、水运、航空等交通运输项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；防洪、灌溉、排涝、引水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等防洪、灌溉、排涝、引水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；水利项目；道路、桥梁、地铁、轻轨交通、污水排放处理、垃圾处理、地道路、桥梁、地铁、轻轨交通、污水排放处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市项目；下管道、公共停车场等城市项目；生态环境项目以及其他基础设施项目。生态环境项目以及其他基础设施项目。（2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目：）关系社会公共利益、公
8、众安全的公用事业项目：供水、供电、供气、供热等市政项目；供水、供电、供气、供热等市政项目；科技、教育、文化等项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游等项目；体育、旅游等项目；卫生、社会福利等项目；卫生、社会福利等项目；商品住宅，包括经济适用房，以及其他公用事业项目。商品住宅，包括经济适用房，以及其他公用事业项目。（3）使用国有资金投资的项目：）使用国有资金投资的项目：使用各级财政预算资金项目；使用各级财政预算资金项目；使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；使用国有企事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际用使用国有企事业单位自有资金，并
9、且国有资产投资者实际用有控股权的项目。有控股权的项目。（4）国家融资的项目；）国家融资的项目；使用国家发行债券筹资项目；使用国家发行债券筹资项目；使用国家对外借款或担保筹资项目；使用国家对外借款或担保筹资项目；使用国家政策性贷款项目；使用国家政策性贷款项目；国家授权投资主体融资项目；国家授权投资主体融资项目；国家特许的融资项目。国家特许的融资项目。（5）国际金融组织和外国政府贷款的项目。）国际金融组织和外国政府贷款的项目。使用世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织贷款资金项目；使用世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织贷款资金项目；使用外国政府及其机构贷款资金项目；使用外国政府及其机构贷款资金项目
10、；使用国际组织或外国政府援助资金项目使用国际组织或外国政府援助资金项目必须进行招标的工程规模范围：必须进行招标的工程规模范围：（1）合同金额在）合同金额在200万元人民币以上的工程施工；万元人民币以上的工程施工；（2）合同金额在）合同金额在100万元人民币以上的物资采购；万元人民币以上的物资采购；（3）合同金额在）合同金额在50万元人民币以上的考察、设计、监理；万元人民币以上的考察、设计、监理；（4）单项合同金额低于上述标准的，但项目总投资金额在）单项合同金额低于上述标准的，但项目总投资金额在 3000万元人民币以上的施工、物资采购、考察、设计和监理。万元人民币以上的施工、物资采购、考察、设计
11、和监理。各省、自治区、直辖市可根据本地区实际情况，规定实行各省、自治区、直辖市可根据本地区实际情况，规定实行招标的范围和规模标准，但不得缩小上述规定的必须进行招招标的范围和规模标准，但不得缩小上述规定的必须进行招标的范围。标的范围。关于工程项目建设的招投标，教材用的篇幅比较多，但本关于工程项目建设的招投标，教材用的篇幅比较多，但本课程不进行详细地讲述，只讲一下各类招标的主要特点。课程不进行详细地讲述，只讲一下各类招标的主要特点。（1）工程勘察招标的特点）工程勘察招标的特点招标的内容包括编制勘察方案和工程现场勘察；招标的内容包括编制勘察方案和工程现场勘察；勘察合同金额小，但项目投资额比较大；勘察
12、合同金额小，但项目投资额比较大；勘察一般在编制项目建议书或预可行性研究之前进行。勘察一般在编制项目建议书或预可行性研究之前进行。（2）工程设计招标的特点）工程设计招标的特点 工程设计招标又分为方案设计招标和狭义的工程设计招标，工程设计招标又分为方案设计招标和狭义的工程设计招标，其中方案设计又分为其中方案设计又分为概念性的方案设计概念性的方案设计和和施工性的方案设计施工性的方案设计。招标纯属方案招标，中标人如不参与以后的工程设计，对于招标纯属方案招标，中标人如不参与以后的工程设计，对于施工性的方案设计招标，招标人应向中标人按国家规定的方施工性的方案设计招标，招标人应向中标人按国家规定的方案设计阶
13、段付费标准支付费用；对于概念性的方案设计，招案设计阶段付费标准支付费用；对于概念性的方案设计，招标人应向中标人需按国家规定的方案设计费标准的标人应向中标人需按国家规定的方案设计费标准的80%支付支付费用。费用。方案设计是最能体现设计人员设计思想与水平的设计，设方案设计是最能体现设计人员设计思想与水平的设计，设计人员受约束东西比较少，最能发挥设计人员的聪明才智，计人员受约束东西比较少，最能发挥设计人员的聪明才智，因此方案设计是一种智力成果。对方案设计的评审，主要是因此方案设计是一种智力成果。对方案设计的评审，主要是从方案整体的效果、功能进行评审。从方案整体的效果、功能进行评审。狭义的工程设计招标
14、是指初步设计招标或施工图设计招标。狭义的工程设计招标是指初步设计招标或施工图设计招标。所说的工程设计招标一般就是指这一阶段的招标。特点：所说的工程设计招标一般就是指这一阶段的招标。特点：决定中标的主要因素不是设计收费的高低，而是技术方案和决定中标的主要因素不是设计收费的高低，而是技术方案和投标人的信誉；投标人的信誉；设计招标没有参考底标，投标文件的评审比较很难量化。设计招标没有参考底标，投标文件的评审比较很难量化。（3）设计施工总承包招标）设计施工总承包招标 设计施工总承包招标，是将建设的工程项目的设计和施工设计施工总承包招标，是将建设的工程项目的设计和施工作为一个合同包对外发包招标。招标的任
15、务范围可以是从方作为一个合同包对外发包招标。招标的任务范围可以是从方案设计到保修期结束、初步设计到保修期结束、技术设计到案设计到保修期结束、初步设计到保修期结束、技术设计到保修期结束、施工图设计到保修期结束等。参与的越早风险保修期结束、施工图设计到保修期结束等。参与的越早风险越大，参与的越晚经济收益越少。越大，参与的越晚经济收益越少。招标特点：招标特点：设计施工总承包招标是功能招标。招标人不能提供工程量清设计施工总承包招标是功能招标。招标人不能提供工程量清单，以及据以计算工程量的设计文件与图纸，只能提供对工单，以及据以计算工程量的设计文件与图纸，只能提供对工程项目具有的功能和使用标准要求。程项
16、目具有的功能和使用标准要求。对投标人的资质能力有很高的要求。参与投标的人，一般为对投标人的资质能力有很高的要求。参与投标的人，一般为集团公司或项目联合体。集团公司或项目联合体。编制投标文件的工作量很大；编制投标文件的工作量很大；评标内容复杂；评标内容复杂；评标机构组成复杂。评标机构组成复杂。（4）监理招标）监理招标 监理招标的标的是监理招标的标的是“监理服务监理服务”，监理方不承担物质生产任，监理方不承担物质生产任务，在工程项目建设过程中只提供监督、管理、协调、咨询务，在工程项目建设过程中只提供监督、管理、协调、咨询 等服务。监理招标遵循的原则是等服务。监理招标遵循的原则是“基于能力的选择基于
17、能力的选择”。监理招标的特点：监理招标的特点：以监理单位的能力作为选择监理单位的宗旨。以监理单位的能力作为选择监理单位的宗旨。投标人的报价在选择中居于次要地位。报价在合理的范围。投标人的报价在选择中居于次要地位。报价在合理的范围。以邀请招标的方式招标，且邀请的人比较少，一般以邀请招标的方式招标，且邀请的人比较少，一般35家。家。二、工程项目建设承发包管理二、工程项目建设承发包管理（一）发包管理（一）发包管理 1、工程项目建设实行报建制度、工程项目建设实行报建制度 建设单位在工程项目立项批准之后，在发包之前须向项目建设单位在工程项目立项批准之后，在发包之前须向项目所在地的建设行政主管部门办理工程
18、项目建设备案的报建手所在地的建设行政主管部门办理工程项目建设备案的报建手续，核定发包方式。根据建筑市场管理规定和工程续，核定发包方式。根据建筑市场管理规定和工程 建设项目报建管理办法的规定，未报建的工程项目，不得建设项目报建管理办法的规定，未报建的工程项目，不得给予办理招标手续，发放施工许可证。给予办理招标手续，发放施工许可证。2、依法进行发包、依法进行发包 是针对发包单位的发包行为而言的。建筑法中有关发是针对发包单位的发包行为而言的。建筑法中有关发包行为的规范主要有：包行为的规范主要有：（1）采取法律规定的发包方式；）采取法律规定的发包方式；（2）将工程发包给有相应资质的承包商；）将工程发包
19、给有相应资质的承包商；不论施工发包、堪察设计发包、监理发包、材料采购发包。不论施工发包、堪察设计发包、监理发包、材料采购发包。（3）不得向承包商指定购入用于工程的材料、构配件和设备；）不得向承包商指定购入用于工程的材料、构配件和设备；（合同约定由承包商提供的）（合同约定由承包商提供的）（4）不得收受贿赂、回扣或索要其他好处；）不得收受贿赂、回扣或索要其他好处；（5）禁止将建筑工程肢解发包。）禁止将建筑工程肢解发包。工程建设涉及勘察、设计、施工、设备采购。将这些建设活工程建设涉及勘察、设计、施工、设备采购。将这些建设活动发包给不同的承包单位不算肢解。动发包给不同的承包单位不算肢解。3、排除行政权
20、力非法干予工程发包、排除行政权力非法干予工程发包 在工程项目建设中，政府及政府职能部门利用自己手中的在工程项目建设中，政府及政府职能部门利用自己手中的权力时常干扰工程项目的正常发包活动，最为严重的是要求权力时常干扰工程项目的正常发包活动，最为严重的是要求发包单位将工程项目发包给指定的承包单位。在工程承包市发包单位将工程项目发包给指定的承包单位。在工程承包市场中，政府行政部门滥用行政权力干扰工程承包市场的主要场中，政府行政部门滥用行政权力干扰工程承包市场的主要表现：表现：（1）行业保护）行业保护 具体表现为，对所属行业的工程项目建设设置壁垒，不允具体表现为，对所属行业的工程项目建设设置壁垒，不允
21、许行业外的承包商进入参与承包建设，或指定实施队伍，或许行业外的承包商进入参与承包建设，或指定实施队伍，或拒绝招标。现在好一些。拒绝招标。现在好一些。（2）地区保护）地区保护 本地区的工程项目建设招标，限定由本地区的承包商参与本地区的工程项目建设招标，限定由本地区的承包商参与投标建设。甚至指定承包商。投标建设。甚至指定承包商。不论行业保护，还是地区保护，都往往伴随着领导干部的不论行业保护，还是地区保护，都往往伴随着领导干部的干预。工程建设中的干预。工程建设中的“领导工程领导工程”、“条子工程条子工程”就是其具就是其具体表现。背后往往伴随有权钱交易。体表现。背后往往伴随有权钱交易。（二）工程项目承
22、包管理（二）工程项目承包管理 1、总承包管理、总承包管理 （1）承揽资质范围内的工程；）承揽资质范围内的工程；（2）禁止以其他企业的名义，或允许其他企业以自己企业的）禁止以其他企业的名义，或允许其他企业以自己企业的名义承揽工程；名义承揽工程；包括出借企业资质证书、营业执照等。包括出借企业资质证书、营业执照等。（建筑法（建筑法26条）条）（3）联合承揽工程，承包工程的范围以资质等级低的企业执）联合承揽工程，承包工程的范围以资质等级低的企业执业范围为准。（建筑法业范围为准。（建筑法27条）这一条有改动了。条）这一条有改动了。2、分包管理、分包管理 是指对总承包商将工程分包给分包商的管理。是指对总承
23、包商将工程分包给分包商的管理。（1）只能将分包工程分包给具有相应资质的分包商；）只能将分包工程分包给具有相应资质的分包商；（2）分包工程须取得建设单位的同意；）分包工程须取得建设单位的同意；同意的体现（形式）有同意的体现（形式）有：A、总承包合同中有相应的约定；、总承包合同中有相应的约定；B、投标文件中有声明；、投标文件中有声明；C、得到了建设单位或监理工程师的认可；、得到了建设单位或监理工程师的认可；（3）建设工程的主体工程部分不能分包，或群体工程的分包工）建设工程的主体工程部分不能分包，或群体工程的分包工程量不得大于半数以上；程量不得大于半数以上；（4）分包商不得将分包的工程再分包；）分包
24、商不得将分包的工程再分包；（5）总承包商与分包商对分包的工程共同向建设单位负责（）总承包商与分包商对分包的工程共同向建设单位负责（连连带责任带责任）。（）。（建筑法建筑法29条条）3、转包管理、转包管理 转包是指承包商将自己承包的工程倒手转让给他人，不履转包是指承包商将自己承包的工程倒手转让给他人，不履行其与业主签订的合同义务的行为，不承担合同工程技术、行其与业主签订的合同义务的行为，不承担合同工程技术、质量、管理等任何责任。质量、管理等任何责任。转包与分包的区别是，转包是将承包的工程整体或主要的转包与分包的区别是，转包是将承包的工程整体或主要的工程部分再发包给他人，不承担工程建设的任何实际工
25、作，工程部分再发包给他人，不承担工程建设的任何实际工作，或只承担少量的工作。或只承担少量的工作。转包的工程价低于承包时的工程价，差价是转包商的非法转包的工程价低于承包时的工程价，差价是转包商的非法所得。国家禁止工程转包。所得。国家禁止工程转包。转包的表现形式：转包的表现形式：（1）整体转包）整体转包转包承包人只为一个施工单位。比较好转包承包人只为一个施工单位。比较好界定。界定。（2）肢解分包）肢解分包将承包的工程转包给多个分包商施工，将承包的工程转包给多个分包商施工，自己不承担或只承担少量的施工。自己不承担或只承担少量的施工。肢解分包有两种情况，一种是肢解分包有两种情况，一种是建设单位建设单位
26、将工程肢解发包给将工程肢解发包给不同的承包商，另一种情况是不同的承包商，另一种情况是总承包商总承包商将承包的工程肢解分将承包的工程肢解分包给不同的承包商。两种肢解分包都是法律不允许的，都是包给不同的承包商。两种肢解分包都是法律不允许的，都是违法的。违法的。承包肢解分包与合法分包的区别，不是分包商的人数，而承包肢解分包与合法分包的区别，不是分包商的人数，而是分包的工程内容，即将主体工程分包出去的，或将群体工是分包的工程内容，即将主体工程分包出去的，或将群体工程中半数以上的工程分包出去的，是肢解分包，属于非法转程中半数以上的工程分包出去的，是肢解分包，属于非法转包。包。4、对分包商的管理、对分包商
27、的管理（1）不得将分包到的工程转包。为什么？）不得将分包到的工程转包。为什么？（2）分包商与总承包商一起就其分包的工程向建设单位承担连）分包商与总承包商一起就其分包的工程向建设单位承担连带责任。带责任。第二节第二节 施工许可证管理法律制度施工许可证管理法律制度 一、工程项目许可证概述一、工程项目许可证概述（一）许可与许可证的概念（一）许可与许可证的概念 1、许可的概念、许可的概念 许可分为民事许可与行政许可，民事许可属于私权范围，行许可分为民事许可与行政许可，民事许可属于私权范围，行政许可属于公权范围。工程建设中的许可属于行政许可当中的政许可属于公权范围。工程建设中的许可属于行政许可当中的一种
28、。一种。许可的基本含义是许可人准许被许可人在其授权的范围内从许可的基本含义是许可人准许被许可人在其授权的范围内从事某种活动的事某种活动的行为行为。许可实际上是一种。许可实际上是一种授权行为授权行为，被许可人从，被许可人从许可人那里许可人那里获得某种权利获得某种权利。行政许可则是国家行政机关根据申请人的申请，授予申请行政许可则是国家行政机关根据申请人的申请，授予申请人从事某种活动权利的授权行为。其中，申请人即为被许可人，人从事某种活动权利的授权行为。其中，申请人即为被许可人，行政机关即为许可人。建设许可是指建设行政主管部门、行政机关即为许可人。建设许可是指建设行政主管部门、或其授权的机构准许申请
29、人从事某种建设活动的授权行为。或其授权的机构准许申请人从事某种建设活动的授权行为。2、许可证的概念、许可证的概念 许可从形式上可分为口头许可和书面许可。许可证是书面许可从形式上可分为口头许可和书面许可。许可证是书面许可的一般形式。许可的一般形式。许可证许可证是指许可人签发的准许被许可人在其授权的范围内是指许可人签发的准许被许可人在其授权的范围内从事某种活动的从事某种活动的书面证明文件书面证明文件。发放许可证就是发放书面证。发放许可证就是发放书面证明文件。明文件。行政许可通常是以许可证书的形式授予被许可人某种权利行政许可通常是以许可证书的形式授予被许可人某种权利能力或确认具有某种资格。能力或确认
30、具有某种资格。建设工程施工许可证是建设行政主管部门准许施工单位建建设工程施工许可证是建设行政主管部门准许施工单位建设施工的证明。设施工的证明。（二）工程建设许可的形式（二）工程建设许可的形式 1、行政许可的形式种类、行政许可的形式种类 审批；审核；批准；认可；同意；登记等。审批；审核；批准；认可；同意；登记等。2、工程建设许可的形式、工程建设许可的形式 根据建筑法的规定（第二章根据建筑法的规定（第二章建筑许可），确定了建建筑许可），确定了建设工程三种许可制度：设工程三种许可制度：(1)建筑工程建筑工程施工许可证制度施工许可证制度；(2)工程建设企业工程建设企业执业资质认定制度执业资质认定制度；
31、(3)工程建设专业人员工程建设专业人员执业资格认定制度执业资格认定制度。（三）工程建设许可立法现状（三）工程建设许可立法现状 工程建设许可是行政许可的一种，调整一般行政许可关系工程建设许可是行政许可的一种，调整一般行政许可关系的行政许可法必然适用于工程建设许可。的行政许可法必然适用于工程建设许可。目前用于调整工程建设许可关系的法律法规很多，既有专目前用于调整工程建设许可关系的法律法规很多，既有专门用于调整行政关系的行政许可法，也有以其他名称命门用于调整行政关系的行政许可法，也有以其他名称命名的某些单行法，其中包含的用于调整工程建设许可关系的名的某些单行法，其中包含的用于调整工程建设许可关系的章
32、、节、条款，如建筑法第二章的建筑许可，更多是大章、节、条款，如建筑法第二章的建筑许可，更多是大 量的行政规章，如建设部于量的行政规章，如建设部于99年颁发，年颁发，2001年修定的年修定的建筑工程施工许可证管理办法，即凡是用于规范建筑工程施工许可证管理办法，即凡是用于规范工程建设事项的工程建设事项的行政审批、审核、批准、认可、同意行政审批、审核、批准、认可、同意和登记和登记的法律规范，都属于建设许可法。的法律规范，都属于建设许可法。二、工程建设施工许可证的申领二、工程建设施工许可证的申领（一）申领范围（一）申领范围 建筑法第七条规定，建筑工程开工之前，除规建筑法第七条规定，建筑工程开工之前，除
33、规定限额以下的小型工程和按照国务院规定权限和程序定限额以下的小型工程和按照国务院规定权限和程序批准开工报告的工程，都必须向工程所在地县级以上批准开工报告的工程，都必须向工程所在地县级以上的建设行政主管部门申领施工许可证，没有领取施工的建设行政主管部门申领施工许可证，没有领取施工许可证不准开工，已开工的必须马上停工。许可证不准开工，已开工的必须马上停工。施工许可证管理办法第二条规定了建筑施工许可证的申施工许可证管理办法第二条规定了建筑施工许可证的申领范围。施工许可证的申领范围采取排除法规定。被排除申领范围。施工许可证的申领范围采取排除法规定。被排除申领施工许可证的工程有。领施工许可证的工程有。1
34、、限额小型工程、限额小型工程（1）投资额在）投资额在30万元以下的工程；万元以下的工程；（2）建筑面积在）建筑面积在300平方米以下的工程。平方米以下的工程。具体限额各省建设行政主管部门可根据当地的情况进行调整，具体限额各省建设行政主管部门可根据当地的情况进行调整，但要报国务院建设行政主管部门备案。但要报国务院建设行政主管部门备案。2、按国务院规定的权限和程序批准开工报告的工程。、按国务院规定的权限和程序批准开工报告的工程。（二）施工许可证的申领条件（二）施工许可证的申领条件 建筑法第建筑法第8条及施工许可证管理办法第条及施工许可证管理办法第4对施工许对施工许可证的申领做出了规定，工程只有具备
35、了规定的条件才能申可证的申领做出了规定，工程只有具备了规定的条件才能申领施工许可证。这些条件是：领施工许可证。这些条件是：1、已办理了建筑用地批准手续；、已办理了建筑用地批准手续；即已经取得了土地使用权证书。建设用地经批准、登记才即已经取得了土地使用权证书。建设用地经批准、登记才能取得土地使用权证书。这是申领施工许可证的首要条件。能取得土地使用权证书。这是申领施工许可证的首要条件。2、已取得了规划许可证；、已取得了规划许可证；建筑物位于城市规划区内的，须取得建设用地规划许可证建筑物位于城市规划区内的，须取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。取得这些许可证也都是有条件的。和建设工程规划许可
36、证。取得这些许可证也都是有条件的。3、施工场地已基本具备施工条件；、施工场地已基本具备施工条件；即拆迁进度符合施工的要求。拆迁是指拆除与迁移建设用即拆迁进度符合施工的要求。拆迁是指拆除与迁移建设用地范围内的房屋及其附属物，并对原房屋及其附属物的所有地范围内的房屋及其附属物，并对原房屋及其附属物的所有人或使用人进行补偿和安置。人或使用人进行补偿和安置。条件具备的证明为补偿与安置条件具备的证明为补偿与安置凭证，如补偿协议。凭证，如补偿协议。4、已确定了建筑施工企业；、已确定了建筑施工企业；这一条件具备的证明是业主与施工企业签订的施工承包合这一条件具备的证明是业主与施工企业签订的施工承包合同。施工许
37、可证在招标后进行办理。同。施工许可证在招标后进行办理。5、有满足施工要求的施工图纸及资料；、有满足施工要求的施工图纸及资料；已具备这一条件的证明是施工图审查合格书和施工图盖有已具备这一条件的证明是施工图审查合格书和施工图盖有审查机构的公章。根据建筑工程质量管理条例的规定，审查机构的公章。根据建筑工程质量管理条例的规定，施工图设计文件经审查合格方可使用。施工图一定是有审查施工图设计文件经审查合格方可使用。施工图一定是有审查合格书的。合格书的。资料包括地形、地质、水文、气象等自然条件资料，和主资料包括地形、地质、水文、气象等自然条件资料，和主要的原材料、燃料的来源，水、电供应和运输条件等技术经要的
38、原材料、燃料的来源，水、电供应和运输条件等技术经济条件资料。济条件资料。6、有保证工程质量和安全的具体措施；、有保证工程质量和安全的具体措施；具备这一条件的证明文件，主要是施工单位编制的施工组具备这一条件的证明文件，主要是施工单位编制的施工组织设计文件，包括施工方案、施工方法、施工进度、施工力织设计文件，包括施工方案、施工方法、施工进度、施工力量、施工组织、保障技术措施等。量、施工组织、保障技术措施等。7、建设资金已落实；、建设资金已落实；具备这一条件的证明是银行出具的资金到位证明。到位的具备这一条件的证明是银行出具的资金到位证明。到位的含义是：含义是：（1）工期不到一年的，到位资金不少于合同
39、金额）工期不到一年的，到位资金不少于合同金额50%；（2）工期超过一年的，到位资金不少于合同金额）工期超过一年的，到位资金不少于合同金额30%。到位证明，有条件的可实行银行付款保函。到位证明，有条件的可实行银行付款保函。8、监理范围内的工程已委托监理；、监理范围内的工程已委托监理；具备这一条件的证明是业主与监理单位之间签订的监理合具备这一条件的证明是业主与监理单位之间签订的监理合同。先委托监理再进行施工。同。先委托监理再进行施工。9、法律法规规定的其他条件。、法律法规规定的其他条件。不确定限制条件的规定。法律法规都有这一类条款。称为不确定限制条件的规定。法律法规都有这一类条款。称为开口条款，或
40、称为兜底条款，为以后出现了现在没有预知的开口条款，或称为兜底条款，为以后出现了现在没有预知的情况做准备。情况做准备。（三）施工许可证的申领时间与程序（三）施工许可证的申领时间与程序 1、申领时间、申领时间 施工许可证是建设行政主管部门对工程建设进行监督管理施工许可证是建设行政主管部门对工程建设进行监督管理的重要手段，为了确保工程能顺利进行施工建设，要对工程的重要手段，为了确保工程能顺利进行施工建设，要对工程是否具备施工条件进行审查，符合条件的才发放施工许可证。是否具备施工条件进行审查，符合条件的才发放施工许可证。因此建设单位应在业主负有的施工准备工作完成后，才能去因此建设单位应在业主负有的施工
41、准备工作完成后，才能去申领施工许可证。申领施工许可证。2、申领程序、申领程序 根据建筑工程施工许可证管理办法规定，施工许可证根据建筑工程施工许可证管理办法规定，施工许可证的申领程序如下：的申领程序如下：（1）领取建筑工程施工许可证申请表；）领取建筑工程施工许可证申请表；（2）持申请表和证明文件向发证机关提出申请；）持申请表和证明文件向发证机关提出申请；申请表要加盖建设单位及法定代表人的印鉴。申请表要加盖建设单位及法定代表人的印鉴。证明文件证明文件 即前面所讲的申请条件的证明文件。即前面所讲的申请条件的证明文件。（3）审核申请文件，发放施工许可证）审核申请文件，发放施工许可证 根据建筑法和建筑施
42、工许可证管理办法的规定，根据建筑法和建筑施工许可证管理办法的规定，发证机关收到申请文件后，对提交的申请文件依法进行审查，发证机关收到申请文件后，对提交的申请文件依法进行审查，符合条件的符合条件的15日内颁发施工许可证，文件不齐全或失效的限日内颁发施工许可证，文件不齐全或失效的限期补正，审批时间可以自证明文件补齐后作相应的顺延；不期补正，审批时间可以自证明文件补齐后作相应的顺延；不符合条件的符合条件的15日内书面通知建设单位，并说明理由。日内书面通知建设单位，并说明理由。建筑法规定的审批时间期限比建筑法规定的审批时间期限比 行政许可法规定时行政许可法规定时间期限更严。行政许可法规定，行政机关应在
43、间期限更严。行政许可法规定，行政机关应在20天内做天内做出行政许可决定，经批准可延长出行政许可决定，经批准可延长10天。天。（四）施工许可证的管理（四）施工许可证的管理 主要是指许可证的时间效力管理，涉及两个方面的问题，主要是指许可证的时间效力管理，涉及两个方面的问题，一是领证到开工期间的管理，二是从停工到复工的管理。一是领证到开工期间的管理，二是从停工到复工的管理。1、施工前的施工许可证管理、施工前的施工许可证管理 建筑法和建筑施工许可证管理办法第建筑法和建筑施工许可证管理办法第8条规定，建条规定，建设单位应当设单位应当自领取施工许可证之日起自领取施工许可证之日起3个月内开工个月内开工，因故
44、不能，因故不能按期开工的，应当在期满之前向发证机关申请延期，并说明按期开工的，应当在期满之前向发证机关申请延期，并说明延期时间和理由。延期以延期时间和理由。延期以两次为限两次为限，每次不能超过，每次不能超过3个月。个月。延期的理由通常有延期的理由通常有“三通一平三通一平”没有完成，材料、构件、没有完成，材料、构件、必要的施工设备等没有按计划进场等。延期申请必须在期满必要的施工设备等没有按计划进场等。延期申请必须在期满之前提出。之前提出。自领取施工许可证之日起到施工开工的时间，自领取施工许可证之日起到施工开工的时间，最长为最长为9个月，个月，9个月不开工的，施工许可证作废。个月不开工的，施工许可
45、证作废。2、施工过程中的施工许可证管理、施工过程中的施工许可证管理 施工过程中的施工许可证管理，主要是停工报告制度和施工过程中的施工许可证管理，主要是停工报告制度和 复工报告制度。复工报告制度。（1）中止施工许可证管理）中止施工许可证管理 中止施工是指在工程施工建设过程中，因某些情况的发生中止施工是指在工程施工建设过程中，因某些情况的发生而导致中途停止施工的一种事件。中止施工的原因很多，如而导致中途停止施工的一种事件。中止施工的原因很多，如不可抗力事件、宏观调控、压缩基建规模等都会导致中止施不可抗力事件、宏观调控、压缩基建规模等都会导致中止施工。中止施工的特点：时间比较长；恢复施工的时间难以确
46、工。中止施工的特点：时间比较长；恢复施工的时间难以确定定停工时。停工时。为了便于发证机关对施工许可证管理，维持施工许可证的为了便于发证机关对施工许可证管理，维持施工许可证的效力，根据建筑法和建筑工程施工许可证管理办法效力，根据建筑法和建筑工程施工许可证管理办法的规定，在建工程因故中止施工的，建设单位须在停止施工的规定，在建工程因故中止施工的，建设单位须在停止施工之日起的之日起的2个月内，向施工许可证发证机关提交停工报告。施个月内，向施工许可证发证机关提交停工报告。施工过程中的施工许可证管理，工过程中的施工许可证管理，主要就是实行停工报告制度主要就是实行停工报告制度。停工报告的主要内容有：停工报
47、告的主要内容有：A、中止的时间；、中止的时间；B、中止的原因；、中止的原因；C、中止施工的部位；、中止施工的部位；D、维修管理措施。、维修管理措施。其中其中C、D两项由建设单位与施工单位协商决定。两项由建设单位与施工单位协商决定。（2）恢复施工许可证管理）恢复施工许可证管理 恢复施工许可证管理的内容，与中止施工的时间恢复施工许可证管理的内容，与中止施工的时间长短有关，中止的时间长短不同，施工许可证的管理长短有关，中止的时间长短不同，施工许可证的管理内容也就不同。内容也就不同。A、中止不满一年中止不满一年的管理的管理施工许可证继续有施工许可证继续有效，但建设单位须向发证机关提交效，但建设单位须向
48、发证机关提交恢复施工报告恢复施工报告。复。复工报告的内容：复工时间；复工原因；中止部位处理工报告的内容：复工时间；复工原因；中止部位处理措施。措施。B、中止超过一年中止超过一年的管理的管理建设单位在恢复施建设单位在恢复施工之前，须交由发证机关验证。工之前，须交由发证机关验证。验证结果仍具备施工条件的，施工许可证继验证结果仍具备施工条件的，施工许可证继续有效，准予施工。续有效，准予施工。验证结果不具备施工验证结果不具备施工 条条 件的，收回施工许件的，收回施工许可证，待具备了要求条件后，重可证，待具备了要求条件后，重 新申领施工许新申领施工许可证。可证。1、你希望从这门课得到那方面知识与能力？、
49、你希望从这门课得到那方面知识与能力？2、建筑法规与行政许可法规关于建设行政许可事项的、建筑法规与行政许可法规关于建设行政许可事项的具体规定不一致时，应按什么规定执行？为什么？具体规定不一致时，应按什么规定执行？为什么？3、分包商分包的工程出现问题，根据合同关系，应先、分包商分包的工程出现问题，根据合同关系，应先由由总承包商向建设单位承担赔偿责任，再由分包由由总承包商向建设单位承担赔偿责任，再由分包商向总承包商承担责任，因此建设单位无权直接要商向总承包商承担责任，因此建设单位无权直接要求分包商承担责任。这种说法对吗？为什么？求分包商承担责任。这种说法对吗？为什么？4、何谓主项资质与增项资质？那些工程建设实施企业、何谓主项资质与增项资质？那些工程建设实施企业涉及主增项资质管理？涉及主增项资质管理？5、导致工程质量缺陷的原因有哪些？质量缺陷的维、导致工程质量缺陷的原因有哪些？质量缺陷的维修责任如何承担修责任如何承担？6、请指出民事法律诉讼法律关系中的主体、客体、请指出民事法律诉讼法律关系中的主体、客体、内容。内容。