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1、集团公司风险控制总部职责工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营 安全。（一）基本职责1 .按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际, 建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险 管理政策和制度。2 .通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范 风险，提高公司的风险控制水平。3 .完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管 理职能。4 .持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5 .完成领导交办的其他风险控制专项工作（二）风险控制总部职责说明（三）部门主要绩效点1 .重大风险及时辨识和有效评估。2 .确保对
2、重大风险的实时监控和预警。3 .对产生的重要风险信息能及时有效沟通。4.公司具体 风险的有效管理。5 .不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。6 .已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。7 .专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供 依据。（四）部门主要风险点1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。2.重大风险的 实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效 沟通。4.监督和检查内控体系不完善。5 .公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不 良后果。6 .已经发生的突发性风险事件应对失误。7 .风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履 行职责。8 .诉讼、仲裁中出现重大失误。