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1、安全管理体系之1:“62应对风险的策划”流程、风险与合规全面图解过程预期结果(控制目标)1.“6.2应对风险的策划”总体预期结果(控制目标):确保组织在策划安全管理体系及其过程时，识别分析和评价安全相关风险，并策划应对措施，以 ：2.(1)满足法律法规要求和其他要求；(2)保证安全管理体系能够实现预期的结果(防止人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏);(3)防止或减少不期望的影响；(3)对紧急情况做出准备和响应；(4)推动组织安全文化发展；(5)实现持续改进；3.风险识别过程预期结果(控制目标);(1)危险源辨识帮助组织认识和理解工作场所中的危险源及其对人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏
2、，以 便分析评价、优先排序并消除危险源或降低安全风险；(2)风险识别的目的是发现、确认和描述可能有助于或妨碍组织实现目标的风险。4.风险分析过程预期结果(控制目标):(1)帮助理解包括风险水平在内的风险性质和特征：(2)风险分析是安全风险评价和风险应对决策的基础，为安 全风险评价和风险应对提供支持。风险分析可为风险评价提供信息输入，也可为是否需要和如何应对风险，及采取最适宜的策略和方法提供信息支撑。当面对不同类别和不同等级的风险需要做出抉择时，风险分析结果可为决策提供深刻见解。5.风险评价过程预期结果(控制目标):(1)风险评价的目的是支持决策，风险决策及制定风险应对计划提供依据；(2)风险评
3、价是将风险分析结果和既定风险准则相比较，以确定是否需要采取进一步行动。6.措施的策划过程预期结果(控制目标):(1)应对这些安全风险，不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，并逐步降低风险，直至可 以接受；(2)对紧急情况做出准备和响应；(3)通过对风险筛选、排序、分级控制策划，以及对特定的过程和活动进行策划，制定并实施安全管理方案， 投入必要的资源，进行风险削减和管理，以实现组织的目标和指标和安全管理体系的预期结果。过程输入活动(工作流程图)过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明11 明确范围、环境、准则风险识别沟通和协商后果监视和评审风险评价记录和报告风险应对 选择风险应对方
4、案编制和实施风险应对计划在所有过程中 实施这些活动剩余风险和衍生风险处置 风险评估风险分析可能性雷泽佳编制-2024A0 版安 全 管 理 体 系 之 1 :“ 6 . 2 应 对 风 险 的 策 划 ”流 程 、 风 险 与 合 规 全 面 图 解4组织及环境“ 6 . 2 应 对 风 险 的 策 划 ”工 作 流 程确定风险管理环境设定并实现自身安全 目标所依赖的环境)1.安全风险控制清单(包括风险识别结果、风险分析与评价结果、风险等级 划分、风险控制措施)2 . 重 大 安 全风险清单3.安全风险 管理年度报告4.安全风险 管理策略和 重大安全风 险管理解决方案5.应急响应 计划(应急预
5、案 )1.总要求(6.2.1):在对安全管理体系进行策划时，组织应考虑相关输入信息(见“过程输入”),以实现预期结果(见“ 过 程预期结果(控制目标)”)2.风险识别(6.2.2)(1)组织应识别与安全相关的风险(包括对危险源、影响范围、事件及其原因和潜在后果等方面),应考虑如下方面： 各种活动：常态和非常态的状况和活动(包括由以下方面所 产生的危险源):-基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境及其失效 模式：-全生命周期中的活动、产品和服务。 历史事件：织内部或外部以往发生的相关事件(包括紧急情况)及其影响和原因。环境、人、文化以及其他内部或外部因素，包括组织控制之外的但能影响组织安
6、全的因素。组织的管理架构、责任体系。 人 员(包括组织工作人员及可能受到组织影响的其他人员)的安全意识和能力各种变更、紧急情况和新兴风险-组织的运行、过程、活动和安全管理体系中实际的或拟定的变 更。-涉及的信息、数据、知识的变更。-安全威胁、隐患及潜在紧急情况。-新出现的风险征兆。相关方之间的相互依赖关系。(2)形成成文信息：组织应将安全风险识别的记录和信息作为 文件化信息予以保留。3.风险分析和评价(6.2.3)(1)及时对已识别出的安全风险)进行分析和评价(重点对安全 “关键过程”进行分析评价),确定所需应对的风险(必 要 时 ，进行分级),以快速确定合理精准的风险管控措施；(2)组织应确
7、定安全风险分析评估人员与负责人，必要时，应 由最高管理者组织管理层自行评价或聘请专业第三方安全风险评价机构分析评价。(3)考虑以下方面进行风险分析：风险转化为事件的可能性风险造成后果的严重性以及可接受性风险的复杂性、关联性和敏感性风险随时间因素的波动性现有控制措施的有效性注1:可接受性一般是指考虑组织自身、相关方及社会的可接受程度注2;组织在风险分析时，通常考虑到信息的可靠性和充分性(4) 风险评价风险分级：通过将风险分析的结果与既定的风险准则进行比较，确定安全风险等级风险应对的决策：考虑内外部相关方的实际需求及预期后果，做出 风险应对的决策。决策可能是：不采取风险管控措施；维持现有管 控措施
8、：采取新的风险管控措施重新考虑安全管理目标(5)记录、传递和验证风险评估的结果。4.措施的策划(6.2.4)(1)策划应对安全风险的措施。在策划措施时，组织应考虑：控制的层级(见8.1.2)和安全管理体系的输出；组织可承受或不可承受的安全风险的数量和类型；对“关键过程”的风险管控的方法、程度和资源配备；最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营等要求。 (2)在其安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施：( 3)评价应对安全风险的措的有效性。1.所处的环境内 外 部 因 素 / 安 全 风 险 管 理 初 始 信 息 ) ( 见4.1)2 . 相 关 方 所 提及 的 要 求 (
9、见4.2)3 . 安 全 管 理 体系 的 范 围 ( 见4.3)4.安全风险管理的原理5 . 合 规 义 务 清 单 ( 法 律 法 规 要 求 和 其 他 要求、标准以及其 他 通 用 规范 )6 . 组 织 的 业 务 活 动 及 活 动 场所 清 单 ( 关 键过程清单)7 . 安 全 管 理 体系的输出8 . 风 险 评 估 准 则 ( 风 险 后 果 严 重 性 判 断 标 准 、 风 险 发 生 可 能 性 判 断 标 准 、 风 险 等 级 判 断 标 准 、 风险接受准则)9 . 控 制 的 层 级(见8.1.2)1 0 . 风 险 点 清 单 、 风 险 识 别 表 、 风
10、 险 评 价 与 分 析 表 、 风 险 等 级 表 、 风 险 监 控 表 、 风 险 缓 解 计 划 表 、 安 全 风 险报 告 ( 模 板 )C 检 查 D实施 p 策 划型和方法界定其风险管理活动的范围确定相关方的要求和合规义务确定安全管理体系过程控制目标确定风险种类(类别)建立有效的安全风险评估方法和准则规划风险管理实施路径划分和确定风险点(尤其是安全“关键过程”或安全风险重点部位的确定)风 险 识 别危险源辨识识别危险源、影响范图、事件及其原因和潜在后果等)辨识重大危险源列入安全风险辨识和管控清单危险源持续动态辨识保留安全风险识别的记录和信息(将风险分析的结果与既定的风险准则进行
11、比较)确定安全风险等级风险分析做出风险应对的决策编制重大安全风险清单绘制安全风险分布电子图标注风险等级)记录、传递和验证风险评估的结果及风险应对的决策保持和保窗风险分析和评价的成文信息并适当层级予以确认选择最合适的风险应对方案措能的策到制定风险控制措能安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施实施风险应对措施评价措施的有效性确定剩余风险是否可接受，若不可接受则采取进一步控制措施监视和评审应对风险的阅划结果的要量和成她A改进神续改进提升应对风险的策划(风险管理过程设计)的费量和成效“62应对风险的策划”实施的技术、工具和方法，1.风险 名 4.调查：5.检查表、分类和分类法：6.失效模
12、式与影响分析(FMEA)雷泽佳编制-2024A0 版 2安全管理体系之1:“6.2应对风险的策划”流程、风险与合规全面图解以及失效模式、影响和临界性分析(FMECA);7.危险和可操作性(HAZOP)研究；8.情景分析；9.结构性假设技术(SWIFT);10.石川分析法(鱼骨法);11.危害分析和关键控制点(HACCP):12.经营影响分析(BIA);13.因果分析(CCA):14.事件树分析(ETA);15.故障树分析(FTA):16.人因可靠性分析(HRA);17.因果映射；18.风险价值(VaR);19.最低合理可行(ALARP)和尽可能合理可行(SFAIRP):20.风险指数；21.成
13、本效益分析(CBA):22.决策树分析；23.风险登记册：23.后果/可能性矩阵(风险 矩阵或热图)可能用于“6.2应对风险的策划”监视和测量绩效的控制和检查(C)点：1.安全风险评估的全面性和准确性：2.安全风险应对措施的充分性和可行性；3.安全风险应对措施有效率； 4.安全风险应对及时率；5.安全风险应对措施引起次生风险：6.安全风险控制效果；7.安全风险报告质量；8.员工安全风险意识提升度：9.外部评级机构评价；10.安全风险管理成熟 度。“6.2应对风险的策划”需应对的风险：过程风险描述6.2应对风险的策划6.2.1通则(1)主要负责人未组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重
14、预防工作机制；未建立和落实重大安全生产风险辨识、评估、管控、报告制度；未建立安全风险管控清单；(2)风险识别： 未能及时发现并识别出新出现的风险，可能会导致未预见的损失或危机。可能是由于风险识别机制不完善、信息不流通或员工风险意识不足等原因，较高风险有遗漏； 危险源辨识不全面、不准确：未全面准确辨识评估所有设施、部位、场所和区域存在的各类安全风险； 未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确；对重大危险源未登记登记、建档、备案： 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价； 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进行重大危
15、险源备案或者核销。 未建立安全风险管控清单，未建立安全风险档案(包括包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容)( 3)风险分析和评价： 未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则； 安全风险分析和评价方法选择不当； 风险分析和评价不准确，对风险的严重程度和可能性的评估可能不准确，安全风险等级判定错误，导致资源分配不合理，或者对重大风险没有足够的重视。6.2.2风险识别(1)风险识别存在的风险 未能及时发现并识别出新出现的风险，可能会导致未预见的损失或危机。可能是由于风险识别机制不完善、信息不流通或员工风险意识不足等原因，较高风险有遗漏； 危险源辨识不全面、
16、不准确：未全面准确辨识评估所有设施、部位、场所和区域存在的各类安全风险； 未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确；对重大危险源未登记登记、建档、备案； 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价； 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进行重大危险源备案或者核销。 未建立安全风险管控清单，未建立安全风险档案(包括包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容)。(2)重大危险源辨识未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确；未进行登记、建档、备案；未对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正常工作
17、；危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识；对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施：危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价；危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进行重大危险源备案或者核销。6.2.3风险分析和评价(1 )安全风险识别和分析评价风险 未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则； 安全风险分析和评价方法选择不当； 风险分析和评价不准确，对风险的严重程度和可能性的评估可能不准确，安全风险等级判定错误，导致资源分配不合理，或者对重大风险没有足够的重
18、视。(2) 变更管理(安全评估) 变更管理漏管失控；未将所有影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更纳入变更管理；未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理审批程序实施变更。6.2.4措施的策划(1)管理方案制定风险： 风险应对策略不恰当：选择的风险应对策略可能不符合组织的实际情况，或者不能有效地控制风险。可能是由于决策者对风险的性质和影响理解不清，或者受到资源、技术、法律等限制。 针对识别评估出的较高风险制定的措施不足以控制风险； 在制定管理方案时，可能存在信息不足、调研不充分、制定方法不当等风险。这些因素可能导致管理方案不完善、不准
19、确，甚至存在重大漏洞，从而影响到方案的实施效果。雷泽佳编制-2024A0 版 3安全管理体系之1:“ 6 2 应 对 风 险 的 策 划 ”流程、风险与合规全面图解应对措施不可行，没有策划如何整合，没有策划如何评估有效性，应对措施没有根据风险的变化及时进行调整； 在应对一种风险时，可能会产生其他未预见的风险。 对所有的目标、指标未能予以制定对应的(完成措施)管理方案，措施中(管理方案)的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算。(2)管理方案执行风险： 资源不足风险：管理方案的实施需要充足的资源支持，包括人力、物力、财力等。如果资源不足，可能导致方案执行不力，无法实现预期目标 ； 执行不力风险
20、：在执行管理方案时，可能存在执行力不足、监督不到位等问题。这些因素可能导致方案执行效果不佳，甚至出现偏离目标的情 况 ； 风险监控失效风险：如果组织的风险监控机制不能有效地跟踪和评估风险的状态和变化，可能会导致风险的失控或突发； 未及时评审和调整风险：未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。“6 .2应对风险的策划”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)(1)安全风险管理规定(包括风险识别、分析、评价和风险管控) (2)危险源辨识管理规定(也可合并在安全风险管理规定中)(3)重大
21、危险源辨识管理规定(4)安全风险评价方法和准则(放在安全风险管理规定中描述)(5)安全风险管控(项目)方案或安全风险管控清单(包括风险控制措施)(1)安全风险识别、分析与评价表(2)安全风险(分级管控)清单(含危险源清单、风险分析和评价结果、风险控制措施等 )(3)重大安全风险清单(4)本单位安全风险图(包括区域安全风险四色分布图、作业安全风险比较图)(5)安全风险告知、公告与标识记录(6)安全风险应对计划(7)安全风险管控情况检查表(8)安全风险管控(项目)方案附件A:有关风险、风险识别、风险分析和评价、措施的应对相关术语清单类别术语名称对术语的定义及其注解有关风险的术语1 . 风 险不确定
22、因素对目标的影响注1:影响是指偏离预期，可以是正而的和/或负面的，可能带来机会和威胁注2:不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态注3:通常，风险以潜在事件和后果，或两者的组合来描述其特性注4:通常，风险以某事件(包括情况的变化)的后果及其发生的可能性的组合来表述注5:通常风险可以用风险源、潜在事件及其后果和可能性来描述注6:风险的三要素是风险存在的环境、发生的诱因以及发生后造成的影响，即风险识别的通用语言是“在的情形下，因的原因，导致(或可能会导致)的后果”2 . 安全风险发生某一特定危害事件如人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的可能性与其后果严重性的
23、组合注1:可能性，是指事故事件发生的概率严重性，是指事故事件一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度风险=可能性严重性 注2:安全风险由下列基本要素或称：风险因子构成不限于；风险点风险源、危险源危险有害因素、可能性、严重性危险程度等3 . 固有风险(原始风险)在实施降低风险措施前存在的安全风险注1:在不考虑安全管控措施的情况下，基于客观因素对风险源进行量化的风险固有风险的高低主要与事故后果的严重程度和事故诱发因素的固有复杂 程度相关4.剩余风险(残余风险、现有风险、留存的风险)在风险应对(即采取风险缓解、风险消除、风险预防、风险降低等风险控制措施)之后仍然存在的风险，包括未辨识的风险有
24、关风险识别术语5 . 危 险 源 ( 危 险 因 素 )危险源(危险因素):可能导致人员伤害、健康损害、财产损失或环境破坏的源头注1:危险源一般是某种根源、状态或行为，或其组合注2:危险源包括但不限于人的行为、物的状态、环境因素和管理因素：注3:不安全状态是使事件能发生的不安全的物体条件、物质条件和环境条件 不安全行为是违反安全规则或安全原则，使事件有可能或有机会发生的行为 不安全行为可以是本不应做而做了某件事可以是本不应这样做(应用其他方式做)而这样做的某件事也可以是本应做某件事但没做成注4:安全管理缺陷是管理人员在履行其安全生产管理职能方面的缺陷注5:危险源包括第一类危险源和第二类危险源：
25、 第一类危险源：生产过程中客观存在的、可能发生意外释放的能量(能量源或能量载体)或危险物质，是事故发生的前提如；机械能、化学能、热能、电能、辐射能、核能、光能或有毒有害物质等 第二类危险源：导致约束、限制能量和危险物质的措施失控的各种不安全因素，是第一类危险源造成事故的必要条件如物的不安全状态、人 的不安全行为、环境不良、管理缺陷等6 . 人 的 因 素在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素，7 . 物 的 因 素机械、设备、设施，材料等方面存在的危险和有害因素8 . 环 境 因 素生产作业环境中的危险和有害因素9 . 管理因素管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素10.重大危
26、险源长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)11.危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程注6:风险点(危险源辨识作业 单 元 ， 风 险 源 )伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在特定部位、设施、设备和场所区域实施的伴随风险的作业活动(过程),或以上两者的组合注1:风险点可分为静态风险点和动态风险点，或以上两者的结合：注2:静态风险点是指生产过程中有关设备设施、部位、场所、区域和系统的风险点雷泽佳编制-2024A0 版注3:动态风险点是指生产过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险点12.作业活动特定工
27、作系统为完成特定任务而进行的活动注1:活动包括常规和非常规的活动，包括作业活动和管理职能活动活动也包括不受生产经营单位直接控制的地点的活动 注2:危险源存在于活动中，危险源辨识的对象包括活动13.危险物品易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等能够危及人身安全和财产安全的物品14.三种状态人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态注1:正常状态即正常的生产活动注2:异常状态是指非正常生产活动注3:紧急状态是指将要发生或正在发生事故(事件)的需要应急响应的状态，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等15.三种时态：过去时态、现在时态、将来时态注1:过去时态主要是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种
28、影响程度是否属于可接受的范围注2:现在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围注3:将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围16.安全事件可能或已经导致人员伤害、健康损害、财产损失或环境破坏的情况注1:发生伤害、损失或破坏的安全事件有时被称为“安全事故”注2:未发生但有可能发生伤害、损失和破坏的事件在英文中称为“near-miss”“nearhit”或“close call”,在中文中也可称为“未遂事件”“未遂事故”或“事故隐患”等注3:尽管安全事件可能涉及一个或多个不符合(3.23),但在没有不符合(3.23)时也可能会发生17.事
29、故造成人员伤害、健康损害、财产损失或环境破坏的意外情况有关风险分析和评价术语18.风险分析对风险发生的可能性及其后果的严重性进行分析，并确定其程度的过程19.风险评价对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程注1:对危险源所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容许的过程20.风险水平结合事件发生的可能性及其后果表示的风险量值21.风险分级对比风险分析结果和风险准则，以确定风险等级的过程注1:根据法律、法规、标准、规范等相关要求并结合自身实际，在风险评价的基础上，通过采用科学、合理的方法对危险源所
30、伴随的风险进行定性或 定量评价，确定风险可接受程度，根据评价结果划分风险级别风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、 一般风险和低风险，分别用红、橙、 黄、蓝四种颜色标示22.风险分级标准判定风险等级的依据23.风险矩阵通过确定后果与可能性的范围来排列显示风险的工具有关措施的策划术语24.安全风险管控措施(应对安全风险的措施)为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和措施注1:安全风险管控措施通常包括：工程技术措施、管理制度措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等25.风险分级管控按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不
31、同管控层级的风险管控方式和管控责任并落实管控措施的过程注1:遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控上一级负责管控 的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施风险管控层级可进行增加或合并，需结合实际情况，合理确定各级风险的管控层级GB/T43500-2023安全管理体系要求相关安全管理过程(要素)对应的合规风险清单一级过程 ( 要素 )二级过程(要素)对应安全生产法要求安全合规风险(不合规事项及安全事故隐患)4 组 织及环境4.4安全管理体系及其过程第四条【生产经营单位基本义务】生产经营单位必须加强安全生产标准化、
32、提高安全生产水平，确保安全生产。(1)未按GB/T33000开展安全生产标准化建设活动：(2)未按规定开展以岗位达标、专业达标和单位达标为主要内容的安全生 产标准化建设。5.3组织结构、职责和权限(1)第四条【生产经营单位基本义务】生产经营单位必须建立健全全员安全生产责任制(2)第二十一条【主要负责人的职责】主要负责人对本单位 安全生产工作负有下列职责：(一)建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；(二)组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程 ：(三)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；(四)保证本单位安全生产投入的有效实施；(五)组织建立并落实安全风险
33、分级管控和隐患排查治理 双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；(六)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案 ；(七)及时、如实报告生产安全事故。(1)单位主要负责人未履行法定的安全生产管理职责：(2)主要负责人未建立健全并落实本单位全员安全生产责任制：(3)主要负责人未组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；(4)主要负责人未组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；(5)主要负责人未保证本单位安全生产投入的有效实施；(6)主要负责人未组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防工作机制，未督促、检查本单位的安全生产工作，及时消
34、除生产安全事故隐患；(7)主要负责人未组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；(8)主要负责人未及时、如实报告生产安全事故；第二十五条【安全生产管理机构及管理人员的职责】生产 经营单位可以设置专职安全生产分管负责人，协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责。(1)单位主要负责人未确定分管安全生产的负责人或者安全总监、主要技术负责人、其他相关负责人的安全管理职责；(2)单位主要负责人未明确本单位技术管理机构的安全生产技术保障职能并配备安全技术人员；(3)单位主要负责人未定期研究安全生产工作。(3)第二十五条【安全生产管理机构及管理人员的职责】单雷泽佳编制-2024A0版 5一级过程 (
35、要素 )二级过程(要素)对应安全生产法要求安全合规风险(不合规事项及安全事故隐患)位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责 ：(一)组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；(二)组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记 录安全生产教育和培训情况；(三)组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；(四)组织或者参与本单位应急救援演练；(五)检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；(六)制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；(七)督促落实本单位安全生产整改措施。(1)单
36、位其他负责人和安全生产管理人员未履行法定的安全生产管理职责单位的安全生产管理机构或安全管理人员未履行以下职责：,未参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预 案 ；未参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；,未开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；,未组织或者参与本单位应急救援演练；,未及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；,未制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为：未督促落实本单位安全生产整改措施。第二十二条【全员安全生产责任制】生产经营单位的全员 安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范
37、围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对全员安全生产 责任制落实情况的监督考核，保证全员安全生产责任制的落实。(2)未建立全员安全生产责任制，全员安全生产责任制与各岗位不相匹配，未建立安全生产责任制考核机制；(3)未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责。第二十六条【履职要求与履职保障】生产经营单位的安全 生产管理机构以及安全生产管理人员应当恪尽职守，依法履行职责。生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见。生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。(1)主要负责人未履行
38、法律规定的安全生产管理职责：主要负责人没有严格履行安全生产第一责任人责任，未对本单位的安全生产工作全面负责；其他负责人和安全生产管理人员未履行法律规定的安全生产管理职责，安全管理机构或者管理人员履行职责或者不完全履行职责。6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定第四条【生产经营单位基本义务】生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理(1)未及时和充分地识别、获取和更新适用有效的法律法规、标准规范和上级文件；(2)未将将适用的安全生产法律法规、标准规范和上级文件的相关要求及时转化为本单位的规章制度和操作规程或内容不符合其要求；(3)未遵守法律法规、标准规范和上级文件
39、的要求。6.2应对风险的策划6.2.1总则第四条【生产经营单位基本义务】生产经营单位必须构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制主要负责人未组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制：6.2.2风险识别中华人民共和国安全生产法第四十条【重大危险源安 全管理】第一款生产经营单位对重大危险源应当登记建档， 进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。(1)未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确；(2)对重大危险源未登记登记、建档、备案；(3)危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定
40、要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价；(4)危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进 行重大危险源备案或者核销。7支持7.1总则(安全能力支持 )第四条【生产经营单位基本义务】生产经营单位必须加大对 安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件第二十条【生产经营单位应当具备安全生产条件】生产经 营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者 行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。(1)矿山单位、建筑施工单位和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产单位未取得安全生产许可证擅自从事生产活动，涉及一种行业或多种行业未取证
41、从事生产的；(2)超能力生产：矿山、危险物品生产单位超能力、超强度或者超定员组织生产。雷泽佳编制-2024A0 版一级过程 ( 要素 )二级过程(要素)对应安全生产法要求安全合规风险(不合规事项及安全事故隐患)7.2.2人员(1)第二十四条【安全生产管理机构及人员的设置、配备】 矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。其他单位，从业人员超过一 百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生 产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员(2)第二十七条【知识和管理能力】第三款：危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册 安全工程师从事安全生产管理工作。鼓励其他单位聘用注 册安全工程师从事安全生产管理工作。(1)未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员，或者安全生产管理人员不符合规定要求(2)单位未按照规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作