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1、第四章第四章 行政处罚行政处罚第一节第一节 行政处罚概述行政处罚概述 *第二节第二节 行政处罚的种类与实施机关行政处罚的种类与实施机关 *第三节第三节 行政处罚的管辖与适用行政处罚的管辖与适用 *第四节第四节 行政处罚的决定行政处罚的决定 *第五节第五节 行政处罚的执行行政处罚的执行 *一、行政处罚概念一、行政处罚概念 *二、行政处罚特征二、行政处罚特征 *三、与相关概念的比较三、与相关概念的比较 行政处分行政处分*刑罚刑罚*四、行政处罚的基本原则四、行政处罚的基本原则*五、行政处罚权的设定五、行政处罚权的设定*行政机关或其他行政主体依照法定权限和行政机关或其他行政主体依照法定权限和程序对违反
2、行政法规范尚未构成犯罪的行程序对违反行政法规范尚未构成犯罪的行政相对人给予制裁的具体行政行为政相对人给予制裁的具体行政行为1、主体是行政机关或法律、法规授权的组、主体是行政机关或法律、法规授权的组织织2、对象是作为行政相对人的公民、法人或其他、对象是作为行政相对人的公民、法人或其他组织组织 3、前提是相对人实施了违反行政法律规范的、前提是相对人实施了违反行政法律规范的行为行为4、性质为以惩戒违法为目的的具有制裁性的具、性质为以惩戒违法为目的的具有制裁性的具体行政行为体行政行为 1、处罚、处罚法法 定原定原则则 行政主体实施处罚必须依据相应的权限行政主体实施处罚必须依据相应的权限行政主体实施处罚
3、必须符合法定的条件行政主体实施处罚必须符合法定的条件行政主体应遵守法定程序实施处罚行政主体应遵守法定程序实施处罚2、处罚与教育相结合原则、处罚与教育相结合原则3、公正原、公正原则则过罚相当原则：行政主体对违法行为人过罚相当原则：行政主体对违法行为人适用行政处罚，所科罚种和处罚幅度要适用行政处罚，所科罚种和处罚幅度要与违法行为人的违法过错程度相适应与违法行为人的违法过错程度相适应4、公开原、公开原则则应受处罚的行为公开，处罚的种类、形应受处罚的行为公开，处罚的种类、形式、程序、决定依法公开式、程序、决定依法公开5、一事、一事不再罚原不再罚原则则行政主体对违法行为人的同一违法行为，行政主体对违法行
4、为人的同一违法行为，不得以同一事实或理由给予两次以上罚不得以同一事实或理由给予两次以上罚款的行政处罚款的行政处罚6、处罚、处罚救济原则救济原则处罚前处罚前救济救济陈述权、申辩权、要求听陈述权、申辩权、要求听证权证权处罚后救处罚后救济济申请行政复议、行政申请行政复议、行政诉讼权诉讼权2、行政法规：除限制人身自由以外的行政处罚，、行政法规：除限制人身自由以外的行政处罚，但如果法律已经对违法行为作了规定，需要行政法但如果法律已经对违法行为作了规定，需要行政法规作具体规定的，行政法规不得超出法律已经规定规作具体规定的，行政法规不得超出法律已经规定的限度的限度3、地方性法规：除限制人身自由、吊销企业营、
5、地方性法规：除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚，业执照以外的行政处罚，但不得超越法律、行政但不得超越法律、行政法规已经规定的限度法规已经规定的限度1、法律：限制人身自由的行政处罚，只能由法律、法律：限制人身自由的行政处罚，只能由法律设定设定4、规章：、规章：在法律、行政法规未作规定的情况下，在法律、行政法规未作规定的情况下，设定警告或者一定数额的罚款，若法律、行政设定警告或者一定数额的罚款，若法律、行政法规已经规定了行政处罚的，规章只能对行政法规已经规定了行政处罚的，规章只能对行政处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体5、其他规范性文件：不得设
6、定行政处罚、其他规范性文件：不得设定行政处罚一、行政处罚的种类一、行政处罚的种类二、行政处罚的实施机关二、行政处罚的实施机关 *三、集中执法机关三、集中执法机关 1、人身自由罚、人身自由罚行政拘留行政拘留 *2、行为罚、行为罚责令停产停业责令停产停业 *吊销、暂扣许可证和执照吊销、暂扣许可证和执照3、财产罚、财产罚 罚罚 款款 *没收非法财物没收非法财物4、声誉罚、声誉罚警警 告告 *概念：也称治安拘留，公安机关对违反治安管理概念：也称治安拘留，公安机关对违反治安管理的人，依法在短期内限制其人身自由的一种处罚的人，依法在短期内限制其人身自由的一种处罚*主体：县、市公安局或相当于县一级公安机关主
7、体：县、市公安局或相当于县一级公安机关*期限：期限：1日以上日以上15日以下日以下*与刑事拘与刑事拘留的区别：留的区别：权力性质不同权力性质不同目的不同目的不同期限不同期限不同责令停产停业：行政主体限制相对方从事生产、责令停产停业：行政主体限制相对方从事生产、经营活动的处罚形式，一般附有限期整顿的要求经营活动的处罚形式，一般附有限期整顿的要求吊销、暂扣许可证、执照：禁止相对方从事某种特吊销、暂扣许可证、执照：禁止相对方从事某种特许权利或资格的处罚许权利或资格的处罚是否有期限限制是否有期限限制罚款：行政主体科以违法相对人承担金钱给付义务，罚款：行政主体科以违法相对人承担金钱给付义务，并令其在一定
8、期限内缴纳的处罚形式，法律通常只并令其在一定期限内缴纳的处罚形式，法律通常只规定一个幅度，行政主体享有自由裁量权规定一个幅度，行政主体享有自由裁量权没收非法财物、没收违法所得：行政主体对相对人没收非法财物、没收违法所得：行政主体对相对人剥夺其与违法行为有关的财物，包括实施违法行为剥夺其与违法行为有关的财物，包括实施违法行为的工具、违法经营所获得的非法利润等的工具、违法经营所获得的非法利润等警告：行政主体对违法行为人的告诫和谴责，它警告：行政主体对违法行为人的告诫和谴责，它应以书面形式做出，并向本人宣布和送达应以书面形式做出，并向本人宣布和送达1、具有行政处罚权的行政机关、具有行政处罚权的行政机
9、关 2、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织织一、行政处罚的适用一、行政处罚的适用 *二、行政处罚的管辖二、行政处罚的管辖 *1、前提、前提 条件条件有违反行政法有违反行政法规范的行为规范的行为违法行为必须是付诸实施、违法行为必须是付诸实施、客观存在的客观存在的属于违反行政法规范的性质属于违反行政法规范的性质违法行为应受到处罚违法行为应受到处罚达到责任年龄、具有责任能力达到责任年龄、具有责任能力2、适用行政处罚应遵循的原则、适用行政处罚应遵循的原则 *3、责任年龄：、责任年龄：14周岁，周岁，14-18周岁从轻或减轻周岁从轻或减轻1、查明事实后，
10、才决定处罚、查明事实后，才决定处罚2、告知当事人处罚的事实、理由和依据，、告知当事人处罚的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利并告知当事人依法享有的权利3、保障当事人的陈述权、申辩权、保障当事人的陈述权、申辩权 1、职能管辖：由依法管理不同事项的行政主体依据各自、职能管辖：由依法管理不同事项的行政主体依据各自的法定职权在实施行政处罚上所作的分工的法定职权在实施行政处罚上所作的分工 2、地域管辖：对于违法案件，由违法行为发生地的有权、地域管辖：对于违法案件，由违法行为发生地的有权行政机关实施行政处罚行政机关实施行政处罚 3、级别管辖：由县级以上地方人民政府具有行政处罚权、级别管辖：由县级
11、以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关实施处罚的行政机关实施处罚4、指定管辖：对管辖权发生争议时，应当报请它们的共、指定管辖：对管辖权发生争议时，应当报请它们的共同上一级行政机关指定管辖机关同上一级行政机关指定管辖机关决定程序决定程序简易程序简易程序 *一般程序一般程序 *听证程序听证程序 *经过听证后，行政主体依据听证笔录作出是否给予当事人处罚的决定经过听证后，行政主体依据听证笔录作出是否给予当事人处罚的决定1、适用简易程序的条件：、适用简易程序的条件：（1）案情方面，违法事实确凿、清楚）案情方面，违法事实确凿、清楚（2）在处罚依据方面，有法定的依据）在处罚依据方面，有法定的依据（3）在处
12、罚程度上，对公民处以）在处罚程度上，对公民处以50元以下罚款或警告、元以下罚款或警告、对单位处以对单位处以1000元以下的罚款或警告元以下的罚款或警告2、简易程序的过程：、简易程序的过程：（1）执法人员让当事人明白执法身份，告知处罚的事实、执法人员让当事人明白执法身份，告知处罚的事实、理由、依据，并告知当事人享有陈述权、申辩权理由、依据，并告知当事人享有陈述权、申辩权（2）填写预制格式、编有号码的行政处罚决定书填写预制格式、编有号码的行政处罚决定书（3）行政处罚决定书当场交付当事人，告知当事人可依行政处罚决定书当场交付当事人，告知当事人可依法申请复议或提起诉讼法申请复议或提起诉讼（4）执法人员
13、必须报所属行政机关备案）执法人员必须报所属行政机关备案 1、立案：、立案：行政处罚实施机关对发现的、应当追究行政处罚实施机关对发现的、应当追究法律责任的违法活动，将其登记并确立为应受到调法律责任的违法活动，将其登记并确立为应受到调查处理的案件的活动查处理的案件的活动*须遵守法律、法规规定的期限性要求，并填写专门格须遵守法律、法规规定的期限性要求，并填写专门格式的立案报告表式的立案报告表 2、调查取证：、调查取证：承办案件人员对于案件事实调查核承办案件人员对于案件事实调查核实、收集证据的过程实、收集证据的过程*执法人员不得少于两人，并应向有关对象出示证执法人员不得少于两人，并应向有关对象出示证件
14、件*根据需要可以抽样取证根据需要可以抽样取证3、审查调查结果：、审查调查结果：在充分进行调查取证、查清事在充分进行调查取证、查清事实的基础上，承办人员要准确适用法律提出有关事实的基础上，承办人员要准确适用法律提出有关事实结论和处理结论的书面意见，报行政机关负责人实结论和处理结论的书面意见，报行政机关负责人审查批准审查批准 4、制作行政处罚决定书、制作行政处罚决定书 *5、决定书的送达、决定书的送达:行政处罚决定书制作后，应当对行政处罚决定书制作后，应当对当事人宣告并当场交付当事人，如果当事人不在场，当事人宣告并当场交付当事人，如果当事人不在场，行政处罚主体应当在行政处罚主体应当在7日内依照民事
15、诉讼法的有关日内依照民事诉讼法的有关规定送达规定送达 1、适用听证程、适用听证程序的处罚序的处罚责令停产停业的处罚责令停产停业的处罚吊销许可证或执照的处罚吊销许可证或执照的处罚数额较大罚款的处罚数额较大罚款的处罚2、听证主持人员听证主持人员:由行政主体内部的法制工作机构的工由行政主体内部的法制工作机构的工作人员主持，若未设该机构，应指定其内部非承办案件作人员主持，若未设该机构，应指定其内部非承办案件的部门的工作人员主持的部门的工作人员主持4、听证程序、听证程序 *3、听证相关通知书、听证相关通知书 *当事人要求听证的，应当在行政机关告知后当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3日内提出日内提出
16、行政主体应在听证的行政主体应在听证的7日前通知听证的时间、地点日前通知听证的时间、地点 听证应当公开举行听证应当公开举行当事人可以亲自参加，也可委托他人参加当事人可以亲自参加，也可委托他人参加听证听证过程过程由听证主持人核对参加者身份，宣布听证会开始由听证主持人核对参加者身份，宣布听证会开始调查人员提出被处罚人违法的事实、证据和予以行政调查人员提出被处罚人违法的事实、证据和予以行政处罚的理由处罚的理由被处罚人进行申辩和质证被处罚人进行申辩和质证双方辩论和当事人作最后的陈述双方辩论和当事人作最后的陈述制作听证笔录，交付当事人审阅无误后签字或盖章制作听证笔录，交付当事人审阅无误后签字或盖章二、当场
17、收缴罚款二、当场收缴罚款 *一、原则：作出罚款决定的行政机关应当与收缴一、原则：作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离罚款的机构分离 三、逾期不履行三、逾期不履行处罚决定，行政处罚决定，行政机关采取措施机关采取措施 到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款百分之三加处罚款 根据法律规定，将查封、扣押的财物根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款 申请人民法院强制执行申请人民法院强制执行 1、依法给予、依法给予20元以下罚款的元以下罚款的2、不当场收缴以后难执行的、不当场收缴以后难执行的3
18、、在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴、在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳确有困难，经当事人自己提出，可以实施当场收缴纳确有困难，经当事人自己提出，可以实施当场收缴注意：当场收缴罚款，必须向当事人出据省级财政部门注意：当场收缴罚款，必须向当事人出据省级财政部门统一印制的罚款收据统一印制的罚款收据 中国保监会行政处罚事先告知书中国保监会行政处罚事先告知书号号：你（单位）于年月日至年月日期间，从事你（单位）于年月日至年月日期间，从事的行为，违反了的规定。的行为，违反了的规定。依据规定，我机关拟对你（单位）作出行政处罚。依据规定，我机关拟对你（单位）作出行政处罚。如你（单位）
19、对我会（办）认定的违法事实、处罚理由及依据有异议，根如你（单位）对我会（办）认定的违法事实、处罚理由及依据有异议，根据中华人民共和国行政处罚法第三十一条和三十二条规定，可以据中华人民共和国行政处罚法第三十一条和三十二条规定，可以 年年月日到进行陈述和申辩，或在年月日之前向我会（办）提交书面的月日到进行陈述和申辩，或在年月日之前向我会（办）提交书面的陈述书和申辩书。逾期视为放弃陈述和申辩。陈述书和申辩书。逾期视为放弃陈述和申辩。机关地址：机关地址：联系电话：联系电话：联系人：联系人：年月日年月日（决定机关印）（决定机关印）附：违法事实与相关证据附：违法事实与相关证据注：本文书共二联，第一联交当事
20、人，第二联存档。注：本文书共二联，第一联交当事人，第二联存档。中国保监会行政处罚听证权利告知书中国保监会行政处罚听证权利告知书号号：你（单位）的行为（当事人违法基本事实），违反了你（单位）的行为（当事人违法基本事实），违反了（处罚依据），现拟给予行政处罚。依照中华人民共和国行（处罚依据），现拟给予行政处罚。依照中华人民共和国行政处罚法第四十二条规定，你（你单位）有要求听证的权利。若政处罚法第四十二条规定，你（你单位）有要求听证的权利。若要求举行听证，请在收到本告知书之日起三日内向本机关提出。逾要求举行听证，请在收到本告知书之日起三日内向本机关提出。逾期视为放弃要求听证的权利。期视为放弃要求听证的权利。联系部门：联系地址：联系部门：联系地址：联系人：联系人：联系电话：联系电话：年月日年月日（决定机关印）（决定机关印）中国保监会行政处罚听证通知书中国保监会行政处罚听证通知书号（存根）号（存根）：因行政处罚一案，现定于年月日因行政处罚一案，现定于年月日时于（地址）公开（不公开）举行听证会，请准时参加。时于（地址）公开（不公开）举行听证会，请准时参加。承办人：承办人：签发人：签发人：年月日年月日