《大中型水库工程标准化管理评价表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大中型水库工程标准化管理评价表.docx（20页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、附件6大中型水库工程标准化管理评价表评价单位： 评价时间： 评价总得分：类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分总分1000一工程状况(230分)1.工程面 貌与环境工程整体完好、外观整 洁，工程管理范围整洁有 序，无垃圾堆放现象；工 程管理范围绿化程度较高，水土保持良好，水生 态环境良好25工程形象面貌较差，扣10分。工程管理范围杂乱，存在垃圾杂物堆放 问题，扣5分。工程管理范围宜绿化区域绿化率60% 80%扣2分，低于60%扣5分。管理范围存在中度及以上水土流失现 象，水生态环境差，扣5分现场检查2.挡水建 筑物主坝和副坝完好，坝面和 护坡平整，坝体变
2、形、渗 流正常；防浪墙、反滤体、 廊道、导渗排水沟完好； 与两岸及其他建筑物结合部位变形、渗流情况正 常；无高杆杂草、树木、 洞穴蚁害40坝顶、坝坡(面)存在变形、破损、裂 缝、渗漏、碳化等问题，扣15分。防浪墙、反滤体、廊道、导渗排水沟存 在开裂、破损、堵塞现象，扣10分。与两岸及其他建筑物结合部位存在异常变形、渗漏问题，扣10分。存在高杆杂草、树木、洞穴蚁害等危害 工程问题，扣5分现场检查22类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分3.泄水建 筑物溢洪道、泄洪洞完好，进 出口通畅，闸室、底板、 边墙、消能工结构完好、 运行正常，与坝体、边坡 结合部位变
3、形、渗流情况 正常40结构存在开裂、剥蚀冲刷、水毁破损等现象，扣10分。进出口存在阻水、淤塞、不畅问题，扣 10分。与坝体、边坡结合部位存在异常变形、 渗漏问题，扣10分。边坡存在落石、不稳定问题，扣10分现场检查工程状况(230分)4.输(引 水建筑物进水塔、输水洞(涵)完好，进出水口结构正常， 与坝体、边坡结合部位变 形、渗流情况正常，坝下 埋涵无明显隐患40进水塔存在变形开裂、剥蚀破损现象， 扣10分。输水洞(涵)及进出水口存在异常变形、 渗漏问题，扣10分。与坝体、边坡结合部位存在异常变形、 渗漏问题，扣10分。坝下埋涵存在安全隐患问题，扣10分现场检查5.金属结 构与机电 设备闸门及
4、启闭机设施完好运行正常；门槽、钢丝绳、 螺杆、液压部件、支座、 止水正常，电气设备、供 电电源正常，备用电源保 障条件良好；启闭机房满 足运行要求，定期开展闸 门、启闭机安全检测与设 备等级评定40闸门及启闭设施存在变形、锈蚀问题， 门槽结构、钢丝绳、螺杆、液压部件、行 走支承、止水封条、限位装置存在缺陷 扣15分。启闭机、电器设备、供电和备用电源存 在老化、漏电、漏油、不稳定问题，扣15分。启闭机房不完整、启闭设备未得到有效保护，或启闭机房破损，扣5分。未定期开展闸门、启闭机安全检测及设 备等级评定，扣5分现场检查；查看金 属结构安全检测、 评定资料23类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原
5、因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分6.管理设 施水库雨水情测报、安全监 测、视频监视、警报设施 防汛道路、通信条件、电 力供应、管理用房满足运 行管理和防汛抢险要求30雨水情测报、安全监测设施设置不足， 扣10分。视频监视、警报设施设置不足，稳定性、 可靠性存在缺陷，扣5分。防汛道路路况差、通信条件不可靠、电 力供应不稳定，扣10分。4管理用房存在不足，扣5分现场检查7.标识标 牌工程管理区域内设置必要的工程标识、责任人 牌、安全警示等标牌，内 容准确清晰，设置合理15工程名称简介、保护要求、宣传标识错 乱、模糊，扣5分。责任人公示牌内容不实、损坏模糊，扣5 分。安全警示标牌布局不合理、
6、埋设不牢固， 扣 5 分现场检查二安全管理(280分)8.注册登 记按规定完成注册登记，信 息完整准确，变更登记及 时30未按规定注册登记，此项不得分。注册登记信息不完整、不准确，存在虚 假或错误问题等，扣20分。注册登记信息与工程实际存在差异，变 更登记不及时，扣10分查看注册登记表、 证书等资料9.责任制以行政首长负责制为核 心的大坝安全责任人和防汛责任人落实，职责明 确，履职到位20责任人不落实，扣10分。责任人履职存在不足，扣5分未定期组织或参加培训，扣5分查看责任人落实文 件，了解责任人履 职情况，查看责任 人培训佐证材料24类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求
7、标准分评价指标及赋分二10.工程 划界按照规定划定工程管理 范围和保护范围，管理范 围设有界桩(实地桩或电 子桩)和公告牌，保护范 围和保护要求明确；管理 范围内土地使用权属明 确35未完成工程管理范围划定，此项不得分。 工程管理范围界桩和公告牌设置不合理、不齐全，扣10分。工程保护范围划定率不足50%扣10分， 未划定扣15分。土地使用证领取率低于60%,每低10%扣 2分，最高扣10分查看工程划界方案、平面图、批准 文件、土地使用证 等资料；现场检查 管理范围界桩和公 告牌设置情况11.保护 管理依法开展工程管理范围 和保护范围巡查，发现水 事违法行为予以制止，并 做好调查取证、及时上 报
8、、配合查处工作，工程 管理范围内无违规建设 行为，工程保护范围内无 危害工程安全活动25未有效开展水事巡查工作，巡查不到位 记录不规范，扣5分。发现问题未及时有效制止，调查取证、 报告投诉、配合查处不力，扣5分。工程管理范围内存在违规建设行为或危 害工程安全活动，扣10分；工程保护范围 内存在危害工程安全活动，扣5分查看水事巡查记 录、问题处理记录 等佐证材料；现场 检查工程管理和保 护范围安全管理(280分)12.安全 鉴定按照水库大坝安全鉴定 办法及有关技术标准开 展安全鉴定；鉴定成果用 于指导水库安全运行管 理和除险加固、更新改造50未在规定期限内开展安全鉴定，此项不 得分。鉴定承担单位
9、不符合规定，扣20分。鉴定成果未用于指导水库安全运行、更 新改造和除险加固等，扣15分。末次安全鉴定中存在的问题，整改不到 位，有遗留问题未整改，扣15分查看水库大坝安全 鉴定报告书及其印 发文件和鉴定意见 落实佐证材料25类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分13.防汛组织防汛抢险任务明确、队伍 落实、措施具体、责任到 人，开展防汛检查，制定 有防汛抢险应急预案并 开展演练，防汛抢险人员 参加培训20无防汛抢险应急预案或预案未审批、报 备，扣10分。预案针对性、可操作性不强，防汛抢险 任务不明确、队伍不落实、措施不具体未开展演练，扣5分。未开展防汛检查
10、，扣5分查看防汛抢险应急 预案及其批复文件、预案演练、防汛检查等佐证材料14.防汛 物料防汛物料储备制度健全， 落实专人管理；物料储备 满足要求，仓储规范，齐 备完好，存放有序，建档 立卡；防汛通讯设备、抢 险器具完好25防汛物料储备制度不健全，调用规则不 明确，未落实专人管理，扣10分。防汛物料储备不满足要求，存放不当， 台账混乱，扣10分。通讯设备、抢险器具保障率低，扣5分查看防汛物料管理 制度、供货合同及 台账等资料；现场 检查防汛物料和防汛通讯设备、抢险器具等15.应急预案按照规定编制水库大坝 安全管理应急预案，完成 审批或报备；应急预案内 容完整，针对性、实用性 和可操作性强，突发事
11、件 报告和工程抢护机制明 确，开展演习演练和宣传 培训25无水库大坝安全管理应急预案，此项不 得分。水库大坝安全管理应急预案未完成审批 或报备，扣10分。预案内容不完整，措施不具体，针对性和可操作性不强，扣5分。突发事件报告和工程抢护机制不明确， 扣 5 分未开展演习演练和宣传培训，扣5分查看安全管理应急 预案及其批复文件 和预案演练、宣传 培训等佐证材料26类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分二安全管理(280分)16.安全 生产安全生产责任制落实；定 期开展安全隐患排查治 理，排查治理记录规范； 开展安全生产宣传和培 训，安全设施及器具配备 齐全并
12、定期检验，安全警 示标识、危险源辨识牌等 设置规范；编制安全生产 应急预案并完成报备，开 展演练；1年内无较大及 以上生产安全事故501年内发生较大及以上生产安全事故，此 项不得分。安全生产责任落实不到位，制度不健全， 扣10分。安全生产隐患排查不及时，隐患整改治 理不彻底，台账记录不规范，扣10分。安全设施及器具不齐全，未定期检验或 不能正常使用，安全警示标识、危险源辨 识牌设置不规范，扣5分。安全生产应急预案未编制、未报备，扣5 分。未按要求开展安全生产宣传、培训和演 练，扣5分。3年内发生一般及以上生产安全事故，扣 15分了解和查看3年内水行政主管部门和政府有关部门生产安全事故通报情况；
13、查看安全生产制度，安全生产隐患排查与整改记录，安全生产应急 预案，安全设施及 器具检验报告或记 录，安全生产教育 演练和宣传培训记 录等资料和佐证材 料；现场检查安全 设施、器具和安全 警示标识、危险源 辨识牌设置情况三运行管护(210分)17.雨水 情测报开展雨水情测报和洪水 预测预报，测预报合格率 符合规范要求，运用测报 成果指导调度运用25雨水情测报规范性、实时性不足，扣10 分。未开展洪水预报，扣5分；预报精度低， 记录不完整，合格率不符合规范要求，扣5 分。未运用测报成果指导调度运用，扣5分查看雨水情测报、 洪水预报调度记录 和总结等佐证材料；现场检查自动 测报系统和洪水预 报模型1
14、8.工程 巡查按照规定开展日常巡查、 年度巡查和特别巡查，巡 查路线、频次和内容符合 要求，巡查记录规范，发 现问题处理及时到位40未开展工程巡查，此项不得分。巡查不规范，巡查路线、频次和内容不 符合规定，扣15分。巡查记录不完整、不准确，扣10分。巡查发现问题处理不及时到位，扣15分查看巡视检查制 度，检查记录表， 检查报告，问题处 理记录等佐证材料27类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分19.安全 监测按照规定开展安全监测， 监测项目、频次符合要 求，记录完整，数据可靠， 资料整编分析及时，开展 监测设备校验和比测40未开展安全监测，此项不得分。监
15、测项目、频次、记录等不规范，扣15 分。缺测严重，数据可靠性差，整编分析不 及时，扣15分。监测设施考证资料缺失或不可靠，未定 期开展监测设备校准，未定期对自动化监 测项目进行人工比测，扣10分查看监测制度，监 测记录表，监测资 料分析报告，监测 仪器和工具校准记 录等资料和佐证材 料；现场检查监测 设施三运行管护(210分)20.维修 养护按照规定开展工程设施 维修养护，制定养护计 划，实施过程规范，维修 养护到位，工作记录完 整；大修项目有设计和审 批，按计划完成；项目实 施和验收规范，资料齐全40未开展维修养护，此项不得分维修养护不及时、不到位，扣15分。未制定维修养护计划，实施过程不规
16、范， 未按计划完成，扣10分。维修养护工作验收标准不明确，过程管 理不规范，扣5分。大修项目无设计、无审批，验收不及时， 扣5分。维修养护记录缺失或混乱，扣5分查看维修养护计 划，维修养护实施、 验收记录，大修设 计报告、批复文件、 验收文件等项目实 施与管理资料；现 场检查工程养护修 理实施效果21.调度 运用按照规定编制水库调度 规程和调度运用方案(计 划),并经主管部门审批 调度运行计划落实，调度 规则和要求清晰，防洪调 度任务和方式明确；汛限 水位控制严格，闸门操作 规范，调度记录完整40无水库调度规程或调度运用方案(计 划),此项不得分。调度规程或调度方案未审批，扣10分； 调度原则
17、、调度权限不清晰，修订不及时， 调度指标和调度方式变动未履行程序，扣5 分。未严格执行调度规程、方案、计划和上 级指令，扣10分。调度记录不完整、不规范，扣5分。 汛期违规超汛限水位蓄水，扣10分查看调度规程、汛 期调度运用计划及 有关批文，调度指 令，调度记录本， 闸门启闭机操作记 录，调度运用总结 报告等资料28类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分22.工程 效益工程防洪、供水、灌溉等 功能充分发挥，促进经济 社会发展，发挥生态保 护、改善环境、观光休闲 等作用25设计效益发挥不充分，扣15分。社会服务、生态环境作用不明显，扣10 分查看近三年工程
18、效 益统计资料，社会 服务、生态环境效 益佐证材料分四管理保障(18023.管理 体制管理体制顺畅，权责明 晰，责任落实；管养机制 健全，岗位设置合理，人 员满足工程管理需要；管 理单位有职工培训计划 并按计划落实35管理体制不顺畅，扣10分。管理机构不健全，岗位设置与职责不清晰，扣10分。运行管护机制不健全，未实现管养分离， 扣10分。未开展业务培训，人员专业技能不足， 扣 5 分查看管理机构设置， “岗位-事项- 人员”对应表，岗 位职责，运行管护 机制、管养分离情 况说明，职工培训 情况等佐证材料四管理保障(180分)24.标准 化工作手 册按照有关标准及文件要 求，编制标准化工作手 册
19、，细化到管理事项、管 理程序和管理岗位，针对 性和执行性强20未编制标准化管理工作手册，此项不得 分。标准化工作手册编制质量差，不能满足 相关标准及文件要求，扣10分。标准化工作手册未细化，针对性和可操 作性不强，扣5分。未按标准化工作手册执行，扣5分查看标准化工作手 册，标准化工作手 册执行情况说明等 资料和佐证材料25.规章 制度建立健全并不断完善各 项管理制度，内容完整， 要求明确，按规定明示关 键制度和规程30管理制度不健全，扣10分。管理制度针对性和操作性不强，落实或执行效果差，扣10分。闸门操作等关键制度和规程未明示，扣 10分查看规章制度汇 编；现场检查闸门 操作等关键制度和 规
20、程明示、上墙情 况29类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分26.经费 保障管理单位运行管理经费 和工程维修养护经费及 时足额保障，满足工程管 护需要，来源渠道稳定， 财务管理规范；人员工资 按时足额兑现，福利待遇 不低于当地平均水平，按 规定落实职工养老、医疗 等社会保险45运行管理、维修养护等费用不能及时足 额到位，扣20分。运行管理、维修养护等经费使用不规范， 扣10分。人员工资不能按时发放，福利待遇低于 当地平均水平，扣10分。未按规定落实职工养老、医疗等社会保 险，扣5分查看管护经费落实 文件，管护经费使 用情况记录，人员 工资发放记录，职 工
21、社会保险记录等 佐证材料27.精神 文明重视党建工作，注重精神 文明和水文化建设，管理 单位内部秩序良好，领导 班子团结，职工爱岗敬 业，文体活动丰富20领导班子成员受到党纪政纪处分，且在 影响期内，此项不得分。上级主管部门对单位领导班子的年度考 核结果不合格，扣10分。单位秩序一般，精神文明和水文化建设 不健全，扣10分了解、查看上级组 织对领导班子成员 党纪政纪处分通报 情况；查看近三年 单位领导班子年度 考核结果，精神文 明和水文化建设开 展情况记录等佐证 材料；现场检查单 位秩序分四管理保障(18028.档案 管理档案管理制度健全，配备 档案管理人员；档案设施 完好，各类档案分类清 楚
22、，存放有序，管理规范； 档案管理信息化程度高30档案管理制度不健全，管理不规范，设 施不足，扣10分。档案管理人员不明确，扣5分。档案内容不完整、资料缺失，扣10分。 工程档案信息化程度低，扣5分查看档案管理制度；现场检查档案 管理人员落实情 况，档案管理设施， 档案分类与存放， 档案信息化管理情 况等30类别项目评价标准评价方式方法扣分扣分原因得分评价内容及要求标准分评价指标及赋分五信息化建设(100分)29.信息 化平台建 设建立工程管理信息化平 台，实现工程在线监管和 自动化控制；工程信息及 时动态更新，与水利部相 关平台实现信息融合共 享、上下贯通40未应用工程信息化平台，此项不得分。
23、 未建立工程管理信息化平台，扣10分。 未实现在线监管或自动化控制，扣10分， 工程信息不全面、不准确，或未及时更 新，扣10分。工程信息未与水利部相关平台信息融合 共享，扣10分查看信息管理化平 台建设和运行情况 记录等佐证材料； 现场检查工程管理 信息化平台运行情 况，工程在线监管 和自动化控制情况，工程信息动态 更新情况和记录， 工程管理信息化平 台与水利部相关平 台实现信息融合共 享情况等30.自 动 化监测预 警雨水情、安全监测、视频 监控等关键信息接入信 息化平台，实现动态管 理；监测监控数据异常 时，能够自动识别险情 及时预报预警30雨水情、安全监测、视频监控等关键信 息未接入信
24、息化平台，扣10分。数据异常时，无法自动识别险情，扣10 分。出现险情时，无法及时预警预报，扣10 分现场检查雨水情、 安全监测、视频监 控等关键信息未接 入信息化平台情况，平台自动识别 险情功能，平台险 情预警预报功能等31.网络 安全管理网络平台安全管理制度 体系健全；网络安全防护 措施完善30网络平台安全管理制度体系不健全，扣 10分。网络安全防护措施存在漏洞，扣20分查看网络平台安全 管理制度；现场检 查网络平台安全管 理制度体系和网络 安全防护措施说明：1.评价中若出现合理缺项，合理缺项评价得分计算方法为“合理缺项得分=项目所在类别评价得分/(项目所在类别标 准分-合理缺项标准分)合理缺项标准分”。2.表中扣分值为评分要点的最高扣分值，评分时可依据具体情况在该分值范围内酌情扣分。31