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1、4-3 董事和董事会1、董事的概念英国2006年公司法没有对董事作出明确的定义。根据该法，“董事”包括处在董事职位上的任何人，不管其称呼。1董事是根据某个人的功能或作用，同时结合公司的性质、公司章程、董事的服务合同等等来判断的，而不是看他有没有董事这个头衔。公司可以把董事叫作管理人、受托人或者咨询人等等，但这不会影响这个人作为董事的法律地位。1 Companies Act 2006,s 250.DirectorNon-executive directorExecutive directorIndependent directorManaging directorShadow directorD
2、e Facto directorDe Jure directorAlternate directorNominee director2、董事的种类（1）执行董事（executive director）：指在董事会内部接受委任担当具体岗位职务，并就该职务负有专业责任的董事。（2）非执行董事（non-executive director）：指不在公司经理层担任职务的董事，是董事的一种，也是构成董事会的成员之一。非执行董事对执行董事起着监督、检查和平衡的作用。（3）独立董事（independent director）：是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系
3、或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。*（独立董事的独立性）下列人员不得担任独立董事：（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章
4、程规定的其他人员；（七）中国证监会认定的其他人员。（4）影子董事（shadow director）：是指向公司董事发出指示或指令的人。公司董事根据这些指示或指令行事，但提供专业建议的会计师、律师和税务专家等排除在外。（5）事实董事（de facto director）：主要包括三类人。第一种是从来没有被有效任命、却以董事身份行事的人。第二种是那些虽然已被任命为董事、却在任命之时或之后因手续不全或其他原因而导致任命瑕疵的人。第三种是那些曾被任命、但是其任命已到期却仍然以董事身份行事的人。（6）公司董事（corporate director）：一个公司可以成为另一个公司的董事。Re Hydroda
5、m(Corby)Ltd(1994)2 BCLC 180Public CoEPrivate CoMPrivate CoLPrivate CoHDDLiquidator claimed against Ds to take the liability as shadow director of H,which was dismissed in the appealMahony v East Holyford Mining Co (1875)LR 7 HL 869CoBankCo sent a notice to Bank,in which asked Bank to pay any check s
6、igned by any 2 of the 3 directors and the secretary,whose names and signatures were attached to the noticeIt was found that shareholders meetings were never held,and neither directors nor secretary was nominated,however,Cos liquidator could not claim against Bank （7）提名董事（nominee director）：是指基于股东的提名而
7、担任董事职务的人。难点在于，如果该股东的利益与公司利益发生冲突，该董事对谁负责？（8）替代董事（alternative director）：或称受托董事，是指接受现任董事的委托，代替其而参加董事会会议并表决的人。问题是，该董事的行事后果，是否由该现任董事（即委托人）承担？*我国公司法中的董事资格(a)身份条件：是否必须为股东？(b)行为能力条件：公司法146（一）；(c)国籍条件：是否必须为本国国籍？(d)能力、品行条件：公司法146（二）、（三）、（四）、（五）；(e)其他条件：根据公司法51（4）、117（4），董事不得兼任监事。根据公务员法53（十四），公务员不得从事或者参与营利性活动，
8、在企业或者其他营利性组织中兼任职务。公司法146：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力无民事行为能力或者限制民事行为能力限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公
9、司、企业破产清算完结之日起未逾三年企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公公司应当解除其职务司应当解除其
10、职务。3、董事会的概念和职权（1）概念：代表公司行使经营决策权的常设机关。-由股东会或股东大会选举产生；-是公司的核心领导机关；-是执行公司事务的机关；-是公司的必设和常设机关。（2）董事会的职权公司法46、108。（3）董事的选任公司法37（1）（二）、99：由股东会或股东大会选举和更换（非由职工代表担任的董事）。（4）董事的任期公司法45：董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。4、董事会会议及其决议（1）会议种类：定期会议和临时会议公司法110：董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、
11、三分之一以上董事或者监事会，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。（2）会议召开公司法47：董事会会议由董事长召集和主持由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持名董事召集和主持。109：董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董
12、事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。（3）会议决议公司法48：董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。公司法111：董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。