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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)一单选题(共100题)1、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D2、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万
2、元【答案】 B3、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C4、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C5、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。A.客户通过互联
3、网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D6、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5B.10C.20D.30【答案】 D7、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C8、客户下达的交易指令中没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失
4、，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量B.开平仓方向C.成交价格D.有效期限【答案】 A9、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A10、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A
5、11、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码【答案】 B12、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准 （ ） A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限
6、内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A13、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B14、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机
7、，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1B.
8、2C.3D.4【答案】 B15、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】 B16、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D17、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行
9、，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】 C18、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.1B.3C.6D.12【答案】 C19、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B20、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本
10、经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A21、 根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B22、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.公司住所
11、地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 D23、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D24、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3
12、年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D25、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C26、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住
13、所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D27、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】 D28、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B29、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15
14、日【答案】 B30、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A31、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5B.10C.20D.30【答案】 C32、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】 C33、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期
15、货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A34、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A35、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C36、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。 A.期货交易所分立的，其债权、债务由合
16、并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 D37、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.
17、期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D38、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D39、经营机构应当了解所销售产品或者所提
18、供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级 A.信用B.风险C.利率D.产品【答案】 B40、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】 C41、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负
19、责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 A43、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（ ）办理金融期货结算业务。 A.非结算会员B.般结算会员C.特别结算会员D.全面结算会员【答案】 A44、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C45、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国
20、证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B46、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B47、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D48、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。A.保障基金B.风险基金C.储备基金D.准备基金【答案】 A49、下列单位或个人中，可以依法从事期货交
21、易的是（ ）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】 D50、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C51、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其
22、他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】 B52、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C53、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C54、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公
23、司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ）。 A.制作、分配和发放B.分配、发放和管理C.制作、编码和分配D.编码、分配和管理【答案】 B55、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C56、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 C57、期货公司申请金融期货交易结
24、算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元【答案】 C58、设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A59、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十
25、万元以下【答案】 B60、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲
26、住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A61、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】 C62、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B63、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B64、期货投资者保
27、障基金的补偿实行（ ）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B65、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B66、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A67、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询
28、服务。 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B68、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B69、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】 B70、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。A.客户代理人
29、B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户【答案】 C71、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A72、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A73、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘
30、役。A.5B.3C.2D.1【答案】 A74、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B75、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C76、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服
31、务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D77、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A78、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A79、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C80、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的
32、是（）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】 A81、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（ ）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】 B82、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者
33、单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A83、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B84、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】
34、D85、（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。 A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A86、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。A.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】 C87、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减
35、注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C88、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（ ）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A89、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B90、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B9
36、1、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 C92、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】 C93、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管
37、理【答案】 C94、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A95、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C96、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.经营利润和自
38、有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C97、期货公司变更法定代表人的应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.期货公司住所地的期货交易所B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B98、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C99、期货交易
39、所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】 C100、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C二多选题(共
40、20题)1、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（ ） A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】 ABC2、银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（ ）。A.处五年以上有期徒刑B.并处五万元以上五十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑D.并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金【答案】 AB3、中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（
41、 ）等内容等进行调整。 A.净资本计算标准及最低要求B.净资产计算标准及最低要求C.风险监管指标标准D.风险资本准备计算标准【答案】 ACD4、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。 A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户E【答案】 BCD5、期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。A.办理开户的程序B.行情和交易系统的安装维护C.期货保证金的流程D.客户控诉的处理程序【答案】 ABD6、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。 A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去