《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案.docx（47页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（ ）签署监管合作备忘录。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 C2、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A3、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相
2、应股权的法定条件【答案】 B4、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D6、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】
3、 A7、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B8、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（ ）。 A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.有三年以上金融业务经验【答案】 D9、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C10
4、、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60的赔偿责任【答案】 A11、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C12、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 A13、关于
5、咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C14、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（ ）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答
6、案】 A15、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】 B16、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C17、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
7、A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】 B18、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C19、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】 A20、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。 A.集中统一B.自律C.统一D.集中【答案】 B21、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、
8、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A22、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B23、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】 B24、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（ ）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季
9、度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】 B25、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B26、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A27、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会及其派出机构【答案】 D28、期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证
10、金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】 D29、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A30、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联
11、关系或亲属关系。A.3B.5C.7D.10【答案】 B31、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B32、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保
12、障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D33、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A34、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净
13、资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C35、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（ ）。A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 C36、申请独立董事的任职资格，应当通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 A37、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。A.100B.50C.300D.
14、10【答案】 A38、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C39、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A40、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B41、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.
15、完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C42、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B43、期货经营机构向（ ）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。 A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者【答案】 A44、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【
16、答案】 C45、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B46、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C47、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 B48、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（ ）个
17、工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1B.5C.3D.2【答案】 C49、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C50、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】
18、 C51、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B52、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B53、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C54、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）
19、，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。 A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A55、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 D56、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送
20、达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。 A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】 A57、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可
21、，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A58、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B59、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B60、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A61、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
22、A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A62、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担侵权责任D.要求期货交易所对期货
23、公司承担担保责任【答案】 A63、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】 C64、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（ ）等措施。A.进行调查. 给予纪律惩戒B.给予其测试. 公开谴责C.进行调查. 限制其人身自由D.采取责令改正. 监管谈话【答案】 D65、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80%B.120%C.150%D.1
24、80%【答案】 B66、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（ ）万元。 A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B67、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D68、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C
25、.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A69、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A70、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（ ）。 A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.期货公司【答案】 A71、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C72、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
26、经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B73、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】 B74、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规
27、行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报【答案】 C75、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C76、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】 B77、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。A.为客户设计套期
28、保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C78、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A79、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货
29、保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C80、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C81、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.
30、10万元【答案】 B82、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A83、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C84、 根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B
31、.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B85、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D86、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对
32、外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A87、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ） A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】 C88、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监
33、事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C89、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】 C90、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A91、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退
34、还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C92、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D93、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】 B94、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危
35、急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B95、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D96、中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D97、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监
36、控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D98、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A99、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D100、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（ ）。 A.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好
37、的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】 D二多选题(共20题)1、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。 A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能【答案】 BCD2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】 ABCD3、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。A.票据B.存单C.资信
38、证明D.信用证【答案】 ABCD4、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】 BCD5、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.关于清退客户情况的报告【答案】 ABCD6、金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算
39、依据B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元【答案】 AC7、实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员【答案】 ABD8、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D.中国证监会和财政
40、部批准的其他资金运用方式【答案】 ABCD9、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）、工作报告的程序和方式。 A.任期B.职责范围C.权利义务D.符合规定的任职条件【答案】 ABC10、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。A.是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度B.是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况【答案】 ABCD11、期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。A.属于期货公司自有的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券D.期货公司自有账户中的资金【答案】 BC12、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。A.不得对期货投资者咨询服务