《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案.docx（47页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】 C2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，
2、为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A3、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C
3、.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B5、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 A6、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C7、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）A.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货
4、公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】 C8、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育【答案】 B9、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】 C10、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）
5、。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A11、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C12、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（ ）24小时的冷静期。 A.至少B.至多C.正好D.以上都不对【答案】 A13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】 C14、不具有主体资格的经营机构因从事期货
6、经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】 B15、 负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C16、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期
7、货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。 A.901B.990C.802D.1000【答案】 C18、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。 A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】
8、 B19、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B20、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B21、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系
9、统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C22、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R
10、3风险等级的产品或服务【答案】 C23、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A24、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B25、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B26、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该
11、社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A27、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚
12、C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A28、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B29、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A30、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、
13、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D31、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】 D32、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻
14、结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B33、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B34、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（ ）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和
15、新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 B35、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A36、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A37、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C38、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可
16、证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A39、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D40、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。 A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D41、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。A.当日B.一
17、周后C.下一交易日D.两天内【答案】 C42、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】 C43、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。 A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 D44、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5B.10C.20D.30【答案】 C45、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询
18、机构D.中国期货业协会【答案】 B46、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B47、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月。A.1B.2C.6D.12【答案】 B48、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中
19、国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】 A49、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A50、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D51、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行
20、( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C52、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】 A53、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】 B54、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资
21、产不低于实收资本的（ ）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】 D55、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞
22、合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D56、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A57、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】 B58、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给
23、（ ）。 A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C59、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】 D60、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用
24、机制【答案】 C61、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D62、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】 B63、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A64、下列关于期货交易数量发生错误
25、的说法中，正确的是( )。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A65、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。 A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对【答案】 C66、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按
26、规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】 B67、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手
27、续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】 C68、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B69、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.
28、3倍以上5倍以下【答案】 B70、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】 B71、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】 D72、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1B.4C.3D.2【答案】 D73、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机
29、构【答案】 C74、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】 B75、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A76、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】 A77、关于期货交易所，下列说法中错误的是（ ）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所
30、需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】 A78、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B79、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A80、期货公司
31、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A81、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序【答案】 A82、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】 D83、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立
32、、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D84、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 C85、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 A.50B.20C.100D.10【
33、答案】 A86、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。A.比例B.金额C.最高数额D.数量【答案】 D87、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A88、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结
34、算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C89、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】 D90、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D
35、.5万元以上20万元以下【答案】 B91、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 A92、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B93、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B94、客户在期货交易中违约的，期货交
36、易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A95、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D96、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C97、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当
37、向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D98、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司【答案】 C99、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。A
38、.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C100、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B二多选题(共20题)1、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。 A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B
39、.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【答案】 ABCD2、甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责B.同意甲辞职C.公司占用了部分客户保证金D.公司在经营中存在风险隐患【答案】 AB3、期货公司申请股
40、权变更时，下列表述正确的有（ ）。A.拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 ABD4、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】 ABC5、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职
41、责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分【答案】 ABCD6、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【答案】 AB7、期货交易所总经理行使的职权包括（）。A.主持期货交易所的日常工作B.拟订并实施经批准的期货