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1、赠：EPC工程合格承包商的选择摘要随着我国经济快速稳步发展，项目投资急剧增加，起源于西方国家的EPC工程总承包逐渐的进入中国，并在水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业得到广泛的应用。涌现出来的EPC总承包商的经验参差不齐，水平差别很大，合格优秀的EPC总承包商不仅能够按照项目工期和业主的要求完成项目，而且能够促进工程总承包市场的发展和形成，行业推广面不断扩大，促进总承包商企业生产组织方式的变革和产业结构的调整。不合格的承包商不仅会影响项目的进度、质量，甚至会给业主来很大的风险，而且对我国总承包制度的推广起到阻碍作用，使企业的凝聚力和核心竞争力减退。那么怎么选择一个合格优秀的EP
2、C总承包商呢？然后本文论述和分析了在EPC工程中承包商和业主所承担的风险，并总结出承包商和业主在EPC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施。最后本文结合在H炼油项目中选择EPC工程承包商的过程中所出现的问题，针对这些问题进行分析和研究，总结出选择合格的EPC承包商的关键因素和方法。关键词：EPC工程;EPC承包商;招投标;层次分析法第1章绪论11研究背景我国对工程建设管理体制进行了一系列的改革，其中之一的改革就是EPC工程总承包，由专门的公司完成从项目立项开始，到设计、设备材料采购、施工、安装调试，试车和开车全过程实行固定价格总承包的EPC模式。自20世纪80年代，我国水电、建筑、
3、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，与西方国家通行的工程管理模式接轨，取得了一些卓著的成效。EPC总承包工程虽然取得了骄人的成绩，同时我们也看到了不足与差距。这些差距体现在以下几个方面：（一）业主认可程度还比较低，市场发育不成熟我国总承包市场需求不强。业主对工程总承包方式的认可度普遍偏低，缺乏总承包意识，大多数项目业主仍然习惯于传统的设计、施工、采购分开招标。虽然一些外资和民营项目的业主更多认同工程总承包方式，但以政府投资或国有投资为主的项目业主并没有充分认识到工程总承包在工程建设中所能发挥的显著作用。其原因是多方
4、面的：由于传统观念的影响，我国业主在工程中都希望管得很细、很具体；由于投资主体和管理体制问题，国内的许多业主缺少工程总承包的内在动力；我国业主对承包商的能力和资信缺乏足够的信心，信任程度也不够；由于企业资质壁垒、条块分割，工程总承包项目市场准入相关的标准和手续不完善等原因，使工程总承包存在严重的市场准入障碍得到了涌现。（二）实行EPC工程总承包的法律、法规和政策不完善首先，虽然建筑法提到“提倡对建筑工程实行工程总承包”，但是对如何开展总承包没有配套的法律和法规文件，可操作性不强，难以实施。其次，建设部颁布的建市xxxx号文关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，对广大企业推进工程总
5、承包和项目管理起到非常重要的促进作用，但仍然存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不大的问题。（三）工程承包企业自身能力存在问题从总体上说，我国缺乏一批具有国际竞争实力，资本雄厚、人才聚集、科技领先、管理过硬的工程总承包企业。我国设计、施工企业的规模很大，专业能力也很强。所以，在我国以施工为主体的总承包和以设计为主体的总承包都很有特色，但在总承包方面的核心竞争力都不强。而由于管理体制、文化、管理能力和方法等问题，我国设计、施工单位之间在工程总承包项目中联合经营，优势互补，强强联合也很难实现。我国的大部分工程总承包公司，有的在原先设计单位的基础上改建而成的，有的是由以施工为主体的单位改制而成的
6、，有些是设计单位和施工单位联合经营，并不完全具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试、开机试车到交付使用进行全过程管理的综合功能及管理模式。科技创新机制不健全，技术开发与应用能力不够。我国一些大型设计、施工企业没有建立其技术研发机构，科技创新机制不健全。普遍缺乏国际先进水平的工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术也不多。我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才结构还不能满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需要的精通项目经营和管理，精通商务和法律，具有实际工程经验的复合型管理人才。第一，虽然我国EPC总承包制度以及在一些行业，尤其
7、在石化行业得到了全面的推广，但我国实行EPC工程总承包的经验和管理水平还远远不够，具备在工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术的总承包还很少，在H炼油项目参加EPC工程投标的总承包商水平普遍不高，大多数承包商不具备EPC总承包的资质，因此，大多数参加EPC总承包投标的总承包商都是由两家甚至三家四家单位组成的联合体，这些联合体单位有的是第一次组成联合体来投标，在以往的石化工程上从来没有合作过，有的在以往国内的石化项目中曾经合作过，但几乎没有形成长期的合作伙伴业主只承担一小部分的风险。因此通常情况下，承包商为回避这种风险，往往报价偏高。这样以来，一些优秀，成熟的承包商经过慎重的投
8、标分析，而退出了投标，其他一些承包商在市场竞争机制的作用下，在投标报价中采取一些手段或者利用招标方最低价评标法的评标方法来降低设计、采购和施工的质量的方案以低价中标，给后期的项目建设带来隐患，而真正中标的总承包商不一定是合格和优秀的承包商。因此，选择一个合格的EPC总承包商对项目建设至关重要，一个合格的承包商凭借其企业的核心竞争力和先进项目管理经验和技术优势、有市场竞争力的投标报价按照业主的技术要求能够打造具有企业品牌的精品项目，是目前我国最大的炼油项目，在世界上具有相当规模的炼油项目也为数不多。项目主装置工艺参数复杂、技术含量高、施工难度大。建设一个具有精品工程的炼油项目不仅在我国甚至在国际
9、石化行业也具有划时代的意义，而且在我国石化行业能够建设相当规模的EPC工程的承包商的数量也不多，因此业主在选择EPC承包商不仅要有健全的法律法规制度和招投标制度，而且要有雄厚的技术实力和商务实力完成对EPC工程的招投标。对EPC工程总承包商要求不仅要有相当规模的工程技术管理经验，又需要EPC总承包投入足够的人力资源和设备资源来建设项目。根据上述情况，业主在选择EPC总承包商上应注意以下方面的关键因素：第一，严格按照国家招投标法和合同法程序和规范执行招投标程序。项目组的招评标委员会的所有参加招标、评标和定标的领导、技术人员和商务人员应加强国家招投标法和国家合同法的法律和法规的学习，仔细研究国家的
10、法律和法规，严格按照国家招投标法和相关法律法规来执行招投标中的的每一个程序和规范。第二，加强对资格预审的把关；由于参加H炼油项目的EPC投标商的背景不同，设计施工管理经验参差不齐，而且大部分单位都是以联合体的主体参加投标。因此要求项目组在资格预审阶段对各个承包商要严格把关，组织专业的技术专家和商务专家编制资格预审文件和资格预审评审标准，资格预审文件要清晰、明了、突出重点，资格预审的目的是考察投标商是否有足够的实力参加所投标EPC工程的实力；是让潜在的投标商按照资格预审文件的要求提交资格预审申请书作为招标单位审查的文件。选择EPC承包商是一个复杂的过程，所要考虑的因素很多，概括地讲，它是招标方同
11、投标方博弈的一个过程，招标方希望找到合格优秀的承包商，而且报价比较合理，合格优秀的投标商渴望中标，价格低的投标商中标，但并不一定是最优秀的承包商，有时投标商为了低价中标，在投标报价采用一些手段，比如不平衡报价法取得EPC合同，但在项目建设中又把降价的部分补偿回来，事实上中标方的价格并不是最低价。其他情况还很多，在这里不一一罗列，要靠在实际工作中具体情况具体对待。12研究意义另外通过招投标选择合格的EPC承包商的研究，可以学习招投标中的一些方法和技巧，并把这种方法运用到实际工作过程中去，使业主在选择承包商时运用合理和科学的方法去选择合适的承包商，同时投标方使用这些方法在投标中胜出，不合格的承包商
12、由于其能力和水平不够逐渐在市场竞争机制下被淘汰，合格的承包商在市场竞争中不断提高企业的核心竞争力，加强项目技术、施工管理水平，降低成本，把企业做大做强，为我国推广EPC工程总承包的推广做出贡献。13研究思路本文首先介绍EPC工程和我国EPC工程承包商的现状，然后阐述选择EPC承包商的过程招投标过程、评标方法的介绍和EPC工程业主和承包商的风险分析，再引伸到炼油项目的EPC工程和在炼油项目中的EPC工程项目的一些案例，最后总结出几点选择EPC工程合格承包商的关键，并在实际应用中推广。第2章EPC工程承包商选择的风险分析41EPC工程风险介绍4.1.1一般风险介绍风险（risk）是不确定性导致风险
13、发生，风险的发生将导致损失。一般风险有客观性、随意性、相对性等特征，风险的客观性是风险的发生是客观存在的，是不以人的意志为转移；风险的的随意性是风险的发生是随机的、不确定的；风险的相对性是发生风险的程度是同不同的人和事物而不同。4.1.2EPC工程风险介绍EPC工程合同是承包商承担设计、采购、施工总承包工程，因此承包商承担大部分的EPC工程风险，而业主只承担小部分风险。对EPC承包商来讲，虽然他们承担大部分的工程风险，但是只要他们具有先进的工程管理方法和足够的实力，他们会得到丰厚的利润回报，对业主来讲，虽然他们付出了EPC合同价格要高一些，但他们仍然采取这种方式，因为在市场经济瞬息万变的当今社
14、会，只有赢得时间，才能率先抢占市场。4.1.3EPC工程风险产生的原因：EPC工程风险产生的原因有客观原因、道德原因和主观原因。1客观原因有客观原因导致的风险包括自然灾害、社会政治原因和经济原因，自然灾害是由于EPC工程工期长，遭遇台风、洪水等自然灾害的机遇极大；社会政治原因是由于社会或政治因素引起的灾害，例如：战争和内乱。国有化、征用、没收外资。EPC工程总承包项目合同执行过程中，项目所在国法律、政策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险等。经济原因引起的风险例如：汇率波动造成的风险。通货膨胀造成的风险等。2道德原因道德原因导致的风险例如：业主不付款或拖延付款；分包商故意违
15、约造成项目工期的拖延；参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为等风险。4.1.4EPC工程可能造成的风险损失1经济损失经济损失是由于各种风险产生导致承包商或者业主遭受经济上的损失。例如：承包商因履行了合同责任范围外的责任义务或为避免非承包商所应承担的风险而造成额外成本支出。业主的图纸技术文件范围不明确造成的工程总价的增加。业主付款拖延或拒付部分或全部合同款：表现在以下几个方面：由于承包商违约导致的业主不付款或延迟付款；由于业主的原因而由承包商承担其不付款或延迟付款；由于合同以外第三者的影响而导致业主对承包商的不付款或迟付款，如分包商违约等；承包商与业主都无法预见和控制的意外事件的发生而导致的业
16、主不付款或迟付款。2企业信誉损失企业信誉损失表现在业主不付款使业主的信誉受损；由于承包商的工程质量出现问题而被业主纳入黑名单；4.1.5EPC工程风险管理与控制EPC工程风险管理与控制包括风险识别、风险分析、风险控制与处理。1风险识别风险识别是风险管理的重要环节，风险因素未被识别或者识别不够将会导致直接的经济损失和间接的企业声誉受损。EPC工程项目的风险识别是对可能遇到的各种风险的类型和产生原因进行判断分析，以便对风险进行分析、控制和处理。在此阶段需要判断EPC工程总承包项目中存在着什么风险；找出风险的原因。对所要面临的风险及其成因的分析应分三步进行：首先要了解项目情况，如项目来源，项目资金来
17、源、项目技术水平、有关技术标准和要求、工期、工作范围和业主的风险等等这些资料，同时还应了解项目的背景资料、业主的资信情况等，从中可以发现很多具体的风险因素。业主需要了解承包商的项目业绩、经验、履约情况和财务能力。2风险分析EPC工程中对于风险分析和评价主要有以下几个方面：政治。考察工程所在国家的政治局势是否稳定；是否近期有战争的发生；与邻国的外交状况和是否有潜在的战争危险，研究其国内政治状况，宗教纠纷，分析国内政治斗争的情况。业主需要考察承包商所在国的政治状况、承包商的性质。42投标商的风险分析4.2.1EPC合同风险介绍国际工程承包合同按计价方式划分，可分为总价合同、单价合同、承办补偿合同三
18、种类型。总价合同又分为：固定总价合同、调值单价合同、固定工程量总价合同、管理费单价合同。固定总价合同中的价格是固定不变的，除非工程设计或工程范围发生变化。这要求精确的设计图纸、详细的工程描述和承包商准确地计算，报价考虑到一些费用的上升因素。4.2.2EPC合同条款承包商所承担的风险EPC工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险包括：政治风险、社会风险、经济风险、法律风险、外界风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般只负担承包商的直接损失。1.盲目参与投标在EPC模式下，投标人在投标时要花费相当大
19、的精力和费用，其投标活动造成的费用可能要占整个项目总投资的0.30.6%。如果在没有很大中标把握的情况下盲目的参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。EPC项目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，就是中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。2.合同文件存在缺陷一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也应由承包商来承担。除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性要由业主负责之外，承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主，业主也不承担由此造成的费用增加和工
20、期延长的责任。虽然在招投标过程中，承包商修改招标书的合同条件(含通用条款和特殊条款)的机会较小，但是，仍然可以在投标书中针对一些关键问题向招标方提出澄清、偏差或者要求删除的可能。在EPC合同中,承包商的风险贯穿于整个合同的每一个条款和每一个附件。在审核合同条款以及有关附件时,应该从头到尾仔细检查审核,不遗漏任何一个潜在的风险。以下是对EPC合同的风险的防范:4.2.3EPC模式承包商承担风险的应对承包商在参与EPC项目时，一般应采取以下措施进行风险防范：1.谨慎参与EPC项目投标承包商在决定是否参与投标前，应做好投标前的准备工作，这些准备包括仔细研究项目的特点和业主的要求，识别和评估项目存在的
21、风险，作出投标决策。承包商还要考虑投标竞争对手的实力，分析中标的可能性。决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在投标报价中加入适当的风险费用。2.合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现合同文件模糊的地方应及时要求业主加以澄清，然后再在此基础上进行投标报价。签约后，如果合同文件中仍然存在错误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并更正这些错误，尽量减少由此造成的经济损失。结论本文首先引入EPC工程合格承包商的选择的问题，然后带着问题展开论述和研究，在研究中，注重把握选择合格的EPC承包商的过程即招投标的过程，总结出EPC工程项目招、投标的关键因素，结合管理学、运筹学、
22、博弈论等理论进行了深入的分析，研究的主要结论如下：1.在对EPC工程和EPC工程承包商章节中，对EPC工程的过程、特点及关键因素进行了分析和研究和对我国EPC工程承包商的特点、问题和优缺点进行了分析，目的在于对本篇论文的选择客体有比较全面的认识。2在确定合格的EPC承包商章节中，主要对招投标的程序、过程和关键点进行了分析和论述，在评标方法的论述中，在传统的最低价评标法和综合评标法的基础上引入了层次分析法，层次分析法科学客观的特点可以避免各个评委对评价标准持有不同看法而造成的差别。3在EPC工程承包商的选择的风险分析章节中，对在EPC工程承包商和业主所承担的风险进行了分析，总结出承包商和业主在E
23、PC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施，目的在于在选择EPC工程承包商的过程中使承包商和业主的风险降到最低从而实现业主和承包商双赢的目的。EPC工程承包商的选择过程中值得研究的问题很多，本文只对所碰到的问题而引发的相关内容进行了研究。由于作者水平有限，加之时间、资料等条件限制，使本文存在很多不足，恳请老师、同学加以指正。谢谢！EPC总承包模式的资料管理目录一、EPC总承包模式和管理的自身定位二、资料分类和项目划分三、风电工程资料目录四、验收程序及表格填写规范五、竣工资料归档六、工程验收移交工程竣工资料整理办法工程资料是在工程建设过程中形成的各种形式的信息真实记录，做好工程资料的收
24、集与管理工作，能为风电工程建设提供可靠、优质的服务。为了加强风电工程资料规范化管理，统一档案文件的编制和整理，提高工程管理水平，实现工程档案的管理达标验收，工程资料要严格按照中国华能集团公司风电场建设管理规范、华能繁峙风力发电有限公司资料管理规程，根据国家有关档案管理标准，结合风电行业特点，竣工资料整理办法如下：一、竣工资料的内容分类竣工资料的内容应包括：工程施工技术资料、工程质量保证资料、工程检验评定资料、竣工图，规定的其他应交资料。风电场的资料归纳起来主要分为：合同文件、招投标文件、设计图纸、设备的随机资料、施工单位移交的竣工资料、施工过程中的一些来往函件及传真件等。1合同文件及招投标文件
25、是施工过程的管理、组织施工的重要指导，工程结算的主要依据。1.1合同文件主要包括：设计合同、设备供货合同、施工合同、供售电合同、调试合同、施工单位资质、施工人员资质、设备检验证明及协议等。1.2招投标文件主要包括：招标文件、中标文件（技术标、商务标）、中标通知书和评标过程文件等。拿到合同文件和招投标文件后，做好原件的存档工作，并根据工程需要，将副本交给工程部。工程部在施工之前将施工合同和招投标文件移交给资料室2份，待工程结束后再将其他的施工合同和招投标文件统一整理后移交给资料室。厂家移交的合同及招投标文件由工程部整理后统一移交给资料室，新能源下发的合同及招投标文件则由资料室直接交接。2设计图纸
26、是工程施工验收的主要依据，也是施工单位工作质量的审核依据。主要包括：施工图纸、竣工图纸和施工过程中的设计变更。在风电场建设过程中存在着多次设计变更情况，在施工前及施工过程中针对设计图纸中的不足及错误进行的变更工作，要求设计单位出设计变更单，而且必须要有设计人员的签字和设计单位的印章。工程部在接收图纸后，要给现场和单位的资料室各留下2份，其余的图纸等施工结束后统一整理后移交给资料室。3设备随机资料在工程中作为设备验收的依据、合格证、实验报告等。在设备出现任何问题时可以作为索赔依据，说明书、图纸等资料在生产规程中起到指导作用。主要包括：设备本体图、设备基础图、设备外形尺寸图、设备安装图、设备易损部
27、件图、材料及部件清单、设备使用维护说明书、产品质量证明书、操作手册、安装手册、技术手册、商检及储运文件、装货单等（媒体、光盘和纸质）资料。随机资料在设备到货开箱验收时，由设备验收人员及时收回设备的相关资料，并记录好设备验收清单。按照供货合同、供货厂家以及资料内容进行整理，并登记造册。为防止施工单位施工过程中造成随机图纸、资料的破损和丢失，在设备开箱之后，对随机资料适量的复印，将原件存档，将附件借出。另外，所有合格证不足A4纸大的必须粘贴在A4纸上，并有规定标签，合格证复印件必须清晰。资料整理后由工程部移交给资料室，并将设备合同中规定作为付款依据的资料（到货清单、到货验收单、合格证等）复印件一份
28、转交给财务部。如果开箱后发现随机资料缺失，应及时联系设备厂家和供货方，将缺失的资料补充完整，并在资料整理齐全后方能进行验收签证工作。4施工单位移交的竣工资料是工程施工过程中的真实记录，是安全评定、质量监督、工程评审过程中的重要依据。主要包括：强制性条文计划表、强制性条文验收汇总表、强制性条文执行检查表、强制性条文执行记录表、施工过程中的验收资料、竣工验收资料、调试试验报告、安装调试记录以及施工单位采购设备的相关材料。施工单位要做好施工日志，保证与实际工程进度同步，及时的整理施工竣工资料，及时进行分部分项工程及隐蔽工程的验收签证工作。建设方应经常了解施工单位的施工组织工作，及时与施工单位沟通，跟
29、踪控制施工单位的资料整理情况，并根据施工资料的整理情况及现场施工进度进行月进度结算工作。对于调试工作，做好监理和专业工程师的监督工作，严格按照相关的规范要求的调试内容，防止工程中的缺项。设备带电前提供合格的调试试验报告。根据相关部门的评价标准，需要针对施工资料做进一步的规范，以补充施工资料中的遗缺项目。在竣工资料移交之前，根据施工单位的施工任务做好资料的归档序号分配，以及统一竣工资料封面及内容版式的制作（包括所用字体型号及大小、段落行间距及左右边距），统一资料管理，以便资料整理工作。施工资料要做到边施工、边收集、边整理。资料要签字齐全，字迹清晰、纸质优良保持整洁。施工之前，需要将立项文件在现场
30、工程部留一份复印件，以便在施工过程中使用和作为参照的依据，施工组织设计也要移交给工程部，以便于了解各施工单位在施工过程中的施工任务。合同文件、招投标文件、设计图纸、设备的随机资料、施工单位移交的竣工资料、施工过程中的一些来往函件及传真件等必须按中国华能集团公司风电场建设管理规范、华能繁峙风力发电有限公司资料管理规程及电力工业企业档案分类规则中的方案整理立卷、分类，做到资料随交、随整理、随检查。按照相关要求和工程特点，根据工程资料的不同做好相应的材料汇编目录清单和编号，保证资料的完整性和正确性，整理好的工程资料立即移交给资料室，在移交资料的时候需要作相应的资料移交记录。竣工资料的产生和形成，有它
31、固有的自然规律性。竣工资料的内容应按技术管理、专业管理、质量管理的不同属性和特点，进行科学的划分，以便于分类管理。对一个建设工程施工项目而言，竣工资料的内容分类应有两个方面含义：一是承包人将本单位在工程建设过程中形成的竣工资料向本单位档案管理部门移交，涵盖是全面的；二是承包人将本单位在工程建设过程中形成的竣工资料向发包人移交，内容是归档范围规定的。竣工资料由母系统和子系统构成。母系统是竣工资料的总和，子系统是竣工资料的分类。每一个分类，由若干竣工资料的明细即各种表式组成。工程资料是工程项目竣工验收和质量保证的重要依据之一，施工单位应按合同要求提供全套竣工验收所必需的工程资料。经监理工程师审核，
32、确认无误后，方能同意竣工验收。3工程施工技术资料工程施工技术资料是建设工程施工全过程中真实记录，是施工各阶段客观产生的工程施工技术文件。工程施工技术资料的主要内容：3.1建筑安装工程施工技术资料内容：3.1.1土建（建筑与结构）工程施工技术资料：A.施工技术准备文件；B.施工现场准备文件；C.地基处理记录；D.工程图纸变更记录；E.施工记录；F工程质量事故处理记录。3.1.2安装工程施工技术资料：A.一般施工记录；B.图纸变更记录；C.设备、产品检查安装记录；D.预检记录；E.质量事故处理记录。3.1.3室外工程施工技术资料：A.室外安装施工文件；B.室外建筑环境施工文件。4工程质量保证工程质
33、量保证资料是建设工程施工全过程中全面反映工程质量控制和保证的依据性证明资料，诸如原材料、构配件、器具及设备等质量证明、合格证明、进场材料、施工试验报告等。根据行业和专业的特点不同，依据的施工及验收规范和质量检验标准不同，具体又分为土建工程，建筑给水、排水及采暖工程，建筑电气安装工程，通风与空调工程，电梯安装工程，建筑智能化工程，以及其他行业的专业工程质量保证资料。4.1建设安装工程质量保证资料内容：4.1.1土建工程质量保证资料的主要内容：A.施工原材料质量证明文件；B.预制构件出厂合格证明；C.原材料复试试验报告；D.施工试验记录；E.隐蔽工程检查记录。4.1.2安装工程质量保证资料的主要内
34、容：A、建筑电气工程质量保证资料；B.给排水与采暖工程质量保证资料；C.通风与空调工程质量保证资料；D.电梯安装工程质量保证资料；E.建筑智能化工程质量保证资料。4.1.3室外工程质量保证资料的主要内容：A.室外安装质量保证资料；B.室外建筑环境质量保证资料；4.2市政基础设备工程质量保证资料内容：4.2.1施工原材料质量证明文件；4.2.2预制构配件、设备出厂合格证明；4.2.3原材料试验报告；4.2.4施工试验记录；4.2.5隐蔽工程检查（验收）记录；4.2.6功能性试验记录。4.3其他专业工程质量保证资料内容。应按有关专业工程技术标准和规定的要求进行收集和整理。二、竣工资料整理1.编制依
35、据1.1中华人民共和国国务院令第279号建设工程质量管理条例1.2科学技术档案案卷构成的一般要求GB/Txx2-xx;1.3企业档案分类表6-9大类1.4电力建设工程质量监督质量监督检查典型大纲(火电、送变电部分)电建质监xx57号;1.5;电力工程达标投产管理办法xx版中国电力建设企业协会；1.6基本建设项目档案资料管理暂行规定国家档案局档发(xx)4号。2.档案分类2.1编号办法说明本表由目录号（代号）和分类号两段阿拉伯数字组成，使用时需加案卷号、卷内文件顺序号、卷内文件顺序号一并组成档号，各号之间用“”分隔。2.1.1档案的案卷编号由目录代号、分类号和案卷号组成，均采用阿拉伯数字标识，各
36、号之间用“”号连接。000xx00案卷号分类号目录代号2.1.2目录代号统一为FS1（FS代表繁峙，1代表一期工程）；2.1.3分类号共分为四级，从左至右侧分别为一级类号、二级类号、三级类号、四级类号，2.1.4案卷号;一般由两位数组成;采用流水号。2.2“6电力生产”、“7科学技术研究”类采用年度标识，跨年度的科研项目，标识项目完成年度。2.3“8基本建设”与“9设备”类档案的划分原则是：由设备制造厂家提供的说明书、技术文件、图纸和由厂家负责安装的设备所形成的技术文件、调试记录，设备投入运行后增加、检修、改进工作中形成的档案入“9设备”类；由设计院提供的涉及系统布置、设备安装的图纸和综合安装
37、调试记录入“8基本建设”类。2.4更改项目中按基建程序管理的小型项目形成的全部文件，归入其他建筑的有关类目。2.5厂家、设计院移交的成套技术文件材料及引进设备的档案，原则上不拆卷；同型号设备的图纸、说明书、安装调试记录合订成一本的，原则上不拆卷，各入其类。2.6分类号：6电力生产60综合600本企业技术标准（技术标准、规则、导则、条例，运行、检修规程等）601运行系统图602值长运行调度记录603运行技术文件材料（设备运行时数运行统计、措施，分析、专题总结）604全厂性试验（调度试验等）605环保监测609其他61风力发电机组610运行日志（典型日）611运行监督记录62升压站620运行日志（
38、典型日）621运行监督记录63线路630运行日志（典型日）631运行监督记录64建筑641建筑物监督记录（抗震、抗风沙等）65交通651监督记录（事故）69其他690其他日志（典型日）691其他监督记录7科学技术研究（根据立项课题，经局级、省（市）级及以上部门鉴定、获奖项目）70综合74建筑71风力发电机组75交通72升压站79其他73线路8基本建设80综合800工程前期文件xx项目建议及批复xx可行性研究报告xx项目评估xx环境预测、调查报告xx设计任务书、计划任务书xx其他801设计基础材料xx地质材料（地质勘测、工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录，化验、试验报告、重
39、要土、岩样及说明）xx地形及测绘材料（地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录）xx水文、气象、地震材料xx水质、水源材料xx电磁辐射分析材料xx其他802设计文件xx初步设计及批复（含概算）xx技术设计及批复xx施工图设计及批复（含预算）xx施工组织设计xx其他803工程管理性文件xx征、租地文件（红线图，拆迁、补偿合同、协议等）xx与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的合同、协议（含施工执照）xx招标、投标文件xx环保、消防、卫生等协议、文件（包括水、气、电等）xx工程费用、物资管理xx与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的来往文件（含商检、索赔、涉外
40、文件）xx工程会议文件xx工程监理、质量监督（综合性文件入此，针对专指项目的入专指项目）xx工程统计报表xx其他804土建施工文件xx风机及基础工程建筑（开、竣工报告，技术要求、技术交底、图纸会审，施工方案，工程监理、原材料及构件出厂证明、质量鉴定、建筑材料试验报告、复试复验报告、配合比，焊接试验报告及记录、工程联系单、工程变更，设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批、施工勘测、工程记录及观测、测试、深陷、位移、变形观测记录、分项、分部、单位工程质量检查、评定表等）8041升压站工程建筑（综合楼、车库、35kV配电室等）（同xx）xx线路工程建筑（基础施工不包括安装）（同xx）xx交通工程
41、建筑（）（同xx）xx事故及缺陷处理报告xx其他工程建筑（生产附助、后期施工增加等）（同xx）805设备施工安装文件xx设备施工安装施工文件（开、竣工报告，技术要求、技术交底、图纸会审，施工方案，工程监理等）xx工程联系单、设计变更（工程联系单、工程变更，设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批）xx原材料出厂合格证、构件证书、试验报告（原材料及出厂证明、质量鉴定、材料试验报告、复试复验报告、配合比，焊接试验报告及记录、强度、密闭性试验报告，探伤记录）xx施工安装记录、系统调试记录、隐蔽工程验收记录（设备、网络调试记录，施工安装记录，系统调试记录、隐蔽工程检查验收记录）xx质量验评（分项、分
42、部、单位工程质量检查、评定表）xx事故及缺陷处理报告xx其他806机电安装调试文件xx电气系统安装文件（开、竣工报告，技术要求、技术交底、图纸会审，施工方案，工程监理、工程联系单；工程变更，设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批；原材料及构件出厂证明、质量鉴定、建筑材料试验报告、复试复验报告、配合比，焊接试验报告及记录；分项、分部、单位工程质量检查、评定表等）xx线路安装调试文件（同xx）xx电气安装记录、调试、整定记录（施工安装记录、验收记录，隐蔽工程验收记录，电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录）xx电气系统调试方案、报告书（性能测试、操作联动试验）xx事故及缺陷处理报告xx电气其他
43、807竣工文件xx竣工验收文件（含5个专项竣工验收文件）xx工程遗留问题xx竣工验收会议决议、交接证书等xx工程决算xx工程现场声像材料xx其他808生产准备及试生产文件xx启动试运文件（启动验收委员会名单，会议文件、纪要等）xx操作规程、事故处理规程xx试运行记录xx生产准备、人员培训xx其他（基建送标入此）81风力发电机组810总的部分xx总说明及清册目录xx系统及布置811风机及箱变基础xx风机及箱变基础布置、安装图812风力发电机组安装xx风力发电机组安装布置、安装图813风力发电机监控系统xx风力发电机监控系统布置、安装图814塔架xx塔架布置、安装图815电缆xx电缆布置、安装图8
44、16箱式变电站xx箱式变电站布置、安装图817防雷接地网xx防雷接地网布置、安装图819其他xx其他布置、安装图82升压站820总的部分xx总说明及清册目录xx系统及布置821升压站8210升压站建筑图822主变压器xx主变压器布置、安装图823高压电器xx高压电器布置、安装图824低压电器xx低压电器布置、安装图825母线装置xx母线装置布置、安装图826盘、柜及二次回路接线xx盘、柜及二次回路接线布置、安装图827低压配电设备xx低压配电设备布置、安装图828电缆敷设xx电缆敷设布置、安装图829防雷接地装置xx防雷接地装置布置、安装图83线路830总的部分xx总说明及清册目录xx系统及布
45、置831电力电缆xx电力电缆布置、安装图832架空电力线路xx架空电力线路布置、安装图84交通840总的部分xx总说明及清册目录xx系统及布置841场内道路xx场内道路图842场外道路xx场外道路图85建筑850总的部分xx总说明及清册目录xx系统及布置851基础852框架、砌体853层面854楼地面855门窗856装饰857室内外给排水858照明859附属设施（电缆沟、接地、场地、围墙、消防通道等）89其他9设备90综合901技术改造902设备大修91风力发电机组设备资料910总的部分xx出厂说明及技术文件（含厂家提供的各种说明书、合格证、出厂试验报告、随机设备清单）xx计算书（厂家的产品计
46、算书和本厂进行设备改进的计算书）xx试验报告（含本专业设备的常规试验）xx检修记录xx设备及专用工具92升压站设备资料920总的部分xx出厂说明及技术文件（含厂家提供的各种说明书、合格证、出厂试验报告、随机设备清单）xx计算书（厂家的产品计算书和本厂进行设备改进的计算书）xx试验报告（含本专业设备的常规试验）xx检修记录xx设备及专用工具93线路设备资料930总的部分xx出厂说明及技术文件（含厂家提供的各种说明书、合格证、出厂试验报告、随机设备清单）xx计算书（厂家的产品计算书和本厂进行设备改进的计算书）xx试验报告（含本专业设备的常规试验）xx检修记录xx设备及专用工具94交通设备资料940总的部分xx出厂说明及技术文件（含厂家提供的各种说明书、合格证、出厂试验报告、随机设备清单）xx计算书（厂家的产品计算书和本厂进行设备改进的计算书）xx试验报告（含本专业设备的常规试验）xx检修记录xx设备及专用工具95其他建筑设备资料950总的部分xx出厂说明及技术文件（含厂家提供的各种说明书、合格证、出厂试验报告、随机设备清单）xx计算书（厂家的产品计算书和本厂进行设备改进的计算书）xx试验报告（含本专业设备的常规试验）xx检修记录xx设备及专用工具99其他990采暖通风设备991消防设备992环保设备993运输设备994医疗器械999其他设备3.移交范围竣工资料移交范围及排列