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1、公司基本建设项目初步设计管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为提高公司（以下简称集团公司）基建项目工程设计水平，控制工程造价，保证工程设计质量，根据公司基本建设项目管理暂行办法的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法中的初步设计管理，包括项目初步设计委托、设计文件编制、评审、批复、变更的全过程管理。 第三条 本办法所称基建项目是指集团公司及各级全资、控股子公司投资建设的所有新建、在（续）建、扩建、改建等项目。 第四条 本办法所称二级子公司是指集团公司直接投资的全资、控股二级公司、纳入二级公司管理体制的公司及集团公司直接管理的事业部；所称项目公司是指承担基建项目建设任务的单位。 第五条 集团公
2、司对基建项目初步设计文件实行审批制管理，对于绿建开发（非自用）项目只对初步设计概算进行审批。 第六条 集团公司基建管理部门负责制定基建项目初步设计文件管理办法，指导、组织、监督基建项目初步设计文件的评审工作，对基建项目初步设计文件进行批复等。每年3月底前收集整理设计单位服务评价表（附件一），对设计单位的工作成果、工作质量、履约情况、服务态度、技术水平、职业道德等进行考核评估。 第二章 初步设计文件编制的管理 第七条 初步设计文件的编制工作，原则上应在可研报告批复后进行。初步设计文件的编制单位应按照公开、公平、公正的原则进行招标，选择有相应资质且信誉良好的设计单位承担，原则上集团公司基建项目初步
3、设计文件编制单位应选择行业内甲级设计院承担。 第八条 项目公司是初步设计文件组织、编制管理的责任单位，初步设计文件编制委托合同，应明确委托范围、技术要求、知识产权归属、工作成果、交付时间、项目负责人及设计团队、相关违约责任等。每年3月底前，按照集团公司要求认真填写设计单位服务评价表，并上报集团公司，做好设计单位的评价管理工作。 第九条 二级子公司及项目单位要高度重视设计文件的编制管理工作，初步设计文件包括但不限于以下内容： （一） 设计说明书、工程概算书、设计图纸及相关附件； （二） 设计单位的资质证书及主要设计人员、概算编制人员的执业资格证书； （三） 满足相应深度要求的工程地质勘察报告；
4、（四） 按国家和行业有关规定必备的其它专题报告； （五） 经批准的可行性研究报告。 第十条 设计概算的编制应严格执行国家有关方针、政策和制度，严格执行行业及地区有关标准及规范，按照集团公司可研报告批复的建设内容和投资总额深化设计。不得随意更改建设规模、建设方案、建设标准和总投资等控制目标。 第十一条 设计概算编制总投资分类应包括建安工程费用、设备及工器具购臵费、工程建设其他费用、预备费用、流动资金、建设期贷款利息等；概算书应包括总概算书、单项工程概算书、单位工程概算书、其他工程和费用概算书、工程量计算表及主要设备、材料及工日汇总表。 第十二条 二级子公司及项目公司应认真落实项目建设的各项支持性
5、审批文件，加强与设计单位等相关干系人的交流与沟通，可靠、有效、顺利推进初步设计工作。 第十三条 因项目建设规模、建设内容、技术方案等发生重大变化，初步设计概算超过集团公司批复的可研投资，应在初步设计文件中详细说明变化原因，并列表加以对比说明。 第三章 初步设计文件的评审 第十四条 初步设计评审工作由二级子公司负责组织，集团公司对初步设计文件及概算评审工作的全过程进行监督管理。 第十五条 初步设计评审应广泛邀请行业内相关技术、经济及有实践经验的工程技术人员作为评审专家。评审专家应做好现场踏勘工作，加强项目信息的收集与沟通，保障评审质量。 第十六条 二级子公司应在项目初步设计评审会前10个工作日将
6、初步设计文件资料送评审专家、造价管理咨询机构及集团公司，同时向集团公司上报设计文件报批审查表（详见附件二）；负责通知设计单位，要求设计单位参与编制工作的各主要专业负责人做好评审前的各项答疑准备工作，确保评审工作保质、高效完成。 项目资料是公司商业机密，评审会后，设计文件应一并收回。涉及公司商业秘密及知识产权的设计文件，应有选择地转发外聘评审专家。 第十七条 初步设计文件审查应包括但不限于以下内容： （一） 审查项目初步设计编制依据是否合理有效；建设内容、建设规模与项目可研批复是否相符；初步设计方案与地方规划部门批复文件（或会签文）是否相符。 （二） 审查初步设计方案是否可靠、经济合理；是否符合
7、相关工程建设强制性标准要求；是否符合环保、节能、安全等原则。 （三） 审查初步设计图纸是否完整合理；各专业图纸是否齐全；各专业图纸是否与建设内容、规模相一致；图纸是否达到设计深度。 （四） 按照国家相关法律法规、行业以及定额的要求，审核工程概算费用构成的完整性和准确性，避免概算编制有漏项、虚报及工程建设其他费用取费不合理等情况发生。 第十八条 设计单位、二级子公司、项目公司应认真研究落实评审意见，按专业划分，形成完整的设计文件评审会专家意见表（详见附件三）。根据评审意见，按照规定的时间对初步设计进行调整、修订。 第四章 初步设计文件的审批 第十九条 二级公司向集团公司提交审批的初步设计文件应包
8、含以下内容： （一） 设计文件评审会专家意见表； （二） 设计文件报批审查表； （三） 按专家意见修订后的初步设计文件，包括设计说明书、工程概算书、图纸； （四） 造价咨询机构出具的设计概算审查报告； （五） 二级子公司对设计文件的意见、建议与评价； 第二十条 初步设计文件与可研批复相比，建设规模、建设内容未发生重大变化，财务评价指标没有下降，设计概算未超过可研估算的 5%，集团公司将在收到上述文件后的10个工作日内予以批复。 第二十一条 如建设规模、建设条件、建设标准、总体布臵、主要建筑物和生产工艺设计方案等发生重大变化，或概算总投资超过可研估算 5%以上的，集团公司将重新进行项目可行性研究
9、论证。 第二十二条 初步设计文件一经批复，项目公司应严格执行，并据此进行施工图等后续设计及建设工作，任何建设单位未经批准，不得随意扩大或缩小建设规模，改变建设内容，提高或降低建设标准等。集团公司将以此作为考核项目单位工程建设造价控制及竣工验收的依据。 第二十三条 如因国家政策调整、自然灾害、通货膨胀等因素确需调整初步设计方案及概算的，项目建设单位应向集团公司提出申请。申请报告主要说明调整的客观理由、依据以及变化的原因分析等。 第五章 设计文件的变更与审批 第二十四条 设计变更是指工程项目初步设计文件批复之日起至通过项目竣工验收交付使用之日止，对已批准的设计文件所进行的修改和优化等活动。 第二十
10、五条 设计变更应符合国家有关法律、法规、技术规范和标准的要求，设计变更应以优化、完善原设计为前提，以提高设计质量、节省建设投资、节约资源、方便施工、有利环保、有利工程交付后生产经营为目标。 第二十六条 项目实施过程中出现的修改工艺技术、增减工程内容、改变使用功能、设计遗漏、施工中产生错误、使用材料品种的改变、地质勘察资料不准确引起的变更等，设计单位、施工单位、监理单位及项目公司可以提出变更设计建议。 第二十七条 项目公司应严格审慎对待设计变更，各类变更在变更提出和变更办理过程管理中，应全面评估对工程成本、进度的影响，坚决杜绝内容不明确、没有详图的设计变更。 第二十八条 设计变更文件应包括以下主
11、要内容： （一） 说明变更产生的背景，变更原因、变更项目、位臵、时间、具体做法，提出单位及主要参与人员等； （二） 设计变更方案及技术经济比较，设计变更对工程规模、工程安全、环境保护、工程造价、工程进度等方面的影响分析； （三）设计变更后图纸及原设计图纸。 （四）工程量、投资变化对照清单和分项概算文件。 第二十九条 二级子公司应加强设计变更的监督与管理，制定相应的管理制度和审批流程。按照安全可靠、经济合理、技术可行、严控概算的原则，严格控制设计变更，管理好设计变更档案。未经审核批准的设计变更不得实施。 第三十条 工程设计变更审批分级管理：超过100万元的设计变更，由二级子公司按初步设计报审程序
12、报集团公司，集团公司在10个工作日内完成审批。100万元以下的设计变更，原则上由二级子公司负责审批管理，并报集团公司备案。 第三十一条 特殊情况设计变更的处理： （一） 对需要进行紧急抢险的工程设计变更，项目公司可先组织进行紧急抢险处理，同时通报二级子公司，并按照本办法办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。 （二） 若工程在施工过程中不能停工，或不继续施工会造成安全事故或重大质量事故的，经项目公司、监理单位同意并签字认可后即可施工，但项目公司应将情况在5个工作日内报告二级子公司、集团公司备案，同时按照本办法办理设计变更审批手续。 第三十二条 项目公司负责工程设计变更文件的归档工作。项目竣工验收时应全面检查竣工项目是否符合批准的设计文件要求，未经批准的设计变更文件不得作为竣工验收的依据，对重大设计变更未按规定程序审批的将追究责任。 第六章 附则 第三十三条 本办法由集团公司基建管理部门负责解释。