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1、合合作作基基金金代代理理销销售售机机构构审审慎慎调调查查表表基基金金代代理理机机构构名名称称 ：填填表表日日期期：201201 年年 月月 日日调调查查项项目目调调查查内内容容是是否否实实现现是是主体资格是否具备基金代销资格。办理基金销售业务和从事宣传推介活动的人员是否取得基金从业资格。内部风险控制公司内部控制体系是否健全，能否覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员，并贯穿到决策、执行、监督，反馈等各个环节。是否切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规的要求。是否建立不同层次的风险控制和监察程序，各业务部门和岗位是否均设立并遵循合理的管理制度
2、和有效率的工作流程。公司各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立。公司内部部门和岗位职责的设置是否权责分明、相互制衡。是否已建立有效机制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。账户管理制度是否已制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合相关要求，保证资金的安全和账户的有序管理。开放式业务账户申请表中是否有分红方式的选择。销售人员能力、持续营销能力销售人员是否已取得了法律法规及行业自律组织要求的从业资质。取得基金从业资格的人员是否满足监管部门的要求。基金宣传推介材料是否能与管理人的备案资料保持一致。是否存在向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失的行为。在基金销售活动中是否存在
3、误导投资的行为。是否存在盘后交易等在基金合同约定时间之外的日期或时间办理申购赎回业务的情况，是否存在擅自停止或者拒绝投资人的申购赎回业务。是否有完善的制度来推动基金持续营销。销售适用性是否参照证券投资基金销售适用性指导意见，保证基金销售适用性原则的有效贯彻。是否对所代销基金的基金管理人进行审慎调查并做出评价。是否在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查。是否会不定期更新对基金投资人风险承受能的评价。经营管理能力是否建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作。是否有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范
4、设施和其他设施。是否已制定完善的基金销售业务基本规程，确保销售业务的有序开展。是否能为客户提供良好的持续服务，妥善处理客户投诉。信息管理平台建设（包括前台、后台和应用支持系统）是否具备各项基金销售业务功能。是否具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障资金流动的安全性。是否具备基金销售费率的监控机制。是否能够支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用。是否具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制。是否能为证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。是否可通过深圳通数据交换平台与我司交换基金销售数据。开放式代销系统的交易截止时间是否设置每日15点。超过截止时间的申请是否能自动转成次日申请。是否达到证监会证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定的要求。承承诺诺：我我公公司司保保证证所所提提供供的的信信息息资资料料真真实实、准准确确、有有效效。（盖盖章章）说说明明否否基基金金代代理理机机构构名名称称 ：填填表表日日期期：201201 年年 月月 日日是是否否实实现现（盖盖章章）