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1、XX投资管理公司资金清算系统岗位分工及责任制度第一章总则第一条资金清算系统（以下称“系统”）主要是完成开放式基金销售过程中，所涉及各方（支付机构、销售机构、监督行、基金注册登记机构等）资金账户的资金交收。系统会根据交易申请信息和交易确认结果生成相应的资金清算指令，提交给监督行后，由监督行完成资金的划付，同时系统记录实际资金到账情况，并生成各相关会计科目的财务信息。第二条资金清算系统主要功能包含如下6个部分：(1)系统管理模块：主要是对系统用户、权限、参数设置、日志查询等进行管理；(2)信息维护模块：主要是对银行账户信息、基金信息、清算账户等系统基本信息进行维护；(3)清算流程模块：主要是完成每
2、日的资金清算，包括数据导入、生成应收应付数据、生成划款指令、指令复核、资金交收确认等；(4)资金划拨模块：主要是根据清算产生的划款指令，输出资金划拨单，导出批量划款文件供清算人员进行资金的划付、及资金的交收确认；(5)查询管理模块：主要是提供原始数据查询、应收应付数据查询、投资者的银行信息查询等功能；(6)财务管理模块：主要是将清算的应收应付数据转化成会计凭证，并生成会计明细账和科目余额表，及其他财务相关功能。第三条资金清算系统需严格控制操作权限的分级和管理，当前设置的主要角色组有：资金清算（数据导入、指令生成权限）、资金清算复核（指令复核、资金交收确认权限）、信息维护（业务数据设置权限）、基
3、金会计（会计凭证生成、财务记账权限）、系统管理（系统参数相关权限）。第二章资金清算岗位职责第四条资金清算人员由运营部清算人员组成，其主要工作是执行每日资金清算流程，完成与监督银行的资金清算工作。第五条清算人员的主要权限包括：(1)资金清算流程：数据导入、生成划款指令、资金划拨单、监督行划款指令导出等；(2)查询统计和报表打印相关各功能：如应收应付查询、划款指令查询、交易原始数据查询等。第六条清算人员没有对指令复核、资金交收确认和财务相关功能的权限。第三章资金清算复核岗位职责第七条资金清算复核由运营部清算人员组成，其主要工作是完成对清算人员划款指令的复核，并进行资金交收的确认。第八条资金清算复核
4、人员的主要权限包括：(1)资金清算流程：指令复核、资金交收确认、处理后的数据备份等;(2)查询统计和报表打印相关各功能，如应收应付查询、划款指令查询、交易原始数据查询等。第九条资金清算复核人员没有生成划付指令、监督行划付指令导出等功能的权限。第四章信息维护岗位职责第十条信息维护人员由技术部人员组成，其主要工作是完成资金清算系统相关业务参数的各初始化设置。第十一条信息维护人员的权限包括信息维护各项功能，如工作日设置、基金信息维护、银行账户信息维护、清算天数维护等。其他功能均无权限。第五章基金会计岗位职责第十二条基金会计由运营部人员组成，其主要工作是完成基金清算系统中财务部分相关功能。第十三条基金
5、会计人员的权限包括如下3个部分：(1)查询统计和报表打印相关功能，如会计凭证打印、应收应付查询等；(2)财务管理：财务相关各功能，如账套管理、会计科目设置、凭证审核与记账、结账等；(3)财务业务：会计凭证生成、转账公式维护、明细账等。第六章系统管理岗位职责第十四条系统管理员由技术部人员担任，其主要工作是完成系统角色及其操作员的设置、权限分配，以及其他非业务相关管理功能(日志查询、数据备份等）。第十五条系统管理员的主要权限为系统管理功能，即日志查询、数据备份、角色设置和权限分配等。其对资金清算、资金清算复核、财务管理等相关功能均无权限。第七章附则第十六条各岗位人员应当按照规定的权限认真完成工作，若不按规定履行工作职能或出现错误，则该工作人员要承担相应的责任，并根据出现错误的严重程度计算该责任人的绩效考评结果。第十七条本制度依据现行有效的法律法规和公司相关规章制度制订，如与上述法律法规或规章制度相抵触或未尽事宜，以上述法律法规或规章制度规定为准。第十八条公司将适时根据有关法律法规的要求和公司业务发展的需要，对本制度作进一步的调整和完善；如遇有与日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，以有关法律法规或公司章程的规定为准。第十九条本制度或其修订版本经公司审议通过后，自发布之日起执行。第二十条本制度由投资管理有限公司运营部负责起草、解释和修订。