《股份认购协议书金融证券股票报告金融证券金融资料.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股份认购协议书金融证券股票报告金融证券金融资料.pdf（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、股份认购协议书 股份认购协议书 1、股份认购协议书 甲方：上海 xx 集团有限公司 乙方：苏州 xx 高科技有限责任公司 鉴于：1.甲、乙双方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人，享有由股东投资形成全部法人财产权，依法享有民事权力，承担民事责任。2.乙方是由深圳 xx 集团、广东 xx 投资有限公司、江苏 xx 股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司，于高科技产业、国际贸易等方面在业内享有一定声誉，曾成功地承建或参与在 xx 项目、xx 软件等重大工程设计、建设和开发，企业经济发展迅速。因此，XX年第二次股东大会通过了对公司增资扩股决议，现正在招募增资扩股股东。3.甲方已经详细阅览乙方
2、增资扩股计划书，并进一步对甲方进行了考察和了解，愿意参与乙方增资扩股活动。据此，为充分发挥双方资源优势，促进彼此企业高速发展，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股份协议如下：第一条认股及投资目：股份认购协议书 甲、乙双方同意以发挥各自优势资源为基础，建立全方位、多功能长期战略合作伙伴关系，保证双方在长期战略合作中利益共享，促进发展。第二条认购增资扩股股份条件：1.增资扩股额度规定：乙方计划本次增资扩股总额为 5000 万股整。增资扩股后公司股本总额达到 10000 万股。2.认购份额规定：除原有老股东以外，参与本次增资扩股新股东，以占乙方增资扩股后总股本 1
3、%比例为份额进行认购，但认购总份额不得超过乙方增资扩股后总股本 25%。3.认购价格规定：参与本次增资扩股新股东认购股份价格，以乙方经审计后 XX年度会计报表中每股净资产为基数进行适当溢价认购。最高认购价不得高于每股净资产 20%。最终认购每股价格经双方协商后以书面确认为准。4.认购方式规定：本次增资扩股全部以现金认购，如用外币认购则以外币到达乙方开户银行账上之日中国人民银行当日挂牌外汇价格进行兑换折算为人民币。5.认购时间规定：新老股东认购资金必须在 XX年 12 月 30 日之前到位，过期不再办理股东入股手续。第三条甲、乙双方同意，甲方以现金方式向乙方认购 1000 万股整，计人民币 10
4、00 万元(大写壹仟万元整人民币)。第四条甲、乙双方同意，甲方用于认购股份全部资金于 XX年 12 月 30 日之前汇至乙方指定开户银行账上。方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期
5、战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 第五条甲、乙双方同意，在乙方收到下方汇入认购款项后当日，向甲方开出认购股份资金收据，并电传给甲方。第六条双方承诺：一、甲方承诺：1.甲方向乙方用于认购股份资金来源正当，符合甲方公司章程和中国境内相关法律法规规定，并向乙方出具相关证明文件(文件清单附后)。2.遵守乙方关于认购增资扩股股份条件，积极配合乙方完成本次增资扩股活动。二、乙方承诺：1.对于甲方向乙方汇入认购股份资金，在没有完成对甲方股东资格审查前，保证不动用甲方资金。2.在本
6、次认购股份资金全部到位后 30 个工作日内，完成召开新老股东大会，修改公司章程，改选公司董事会，办理工商注册变更等工作程序及必办手续。第七条违约责任：1.因乙方原因致使甲方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时，由乙方全方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势
7、促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 面承担损失，并按项目总额 5%计算向甲方支付赔偿金。2.因甲方原因致使乙方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时，由甲方全面承担损失，并按项目总额 5%计算向乙方支付赔偿金。第八条由于非人力因素而不可抗力原因，如战争、地震、自然灾害等等，致使双方合作项目中止执行或无法执行所造成损失由双方各自承担。第九条本协议未及事宜，双方另行协商或签订补充
8、协议加以确定。经协商不能达成一致意见时，甲乙双方可选择仲裁机构进行仲裁。第十条本协议书一式 4 份，甲、乙双方各执两份。甲方：上海 xx 集团有限公司 法人(授权)代表签字：杨某某 XX年 7 月 20 日 乙方：苏州 xx 高科技有限责任公司 法人(授权)代表签字：丁某 XX年 7 月 20 日 方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步
9、对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 2、股份认购协议书 本协议于年月日由以下双方签署：甲方：XX股份有限公司 地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：股东卡账号：托管席位名称：托管席位号：鉴于：1、XX股份有限公司（以下简称：“发行人”或“XX股份”）系依法设立并在 XX证券交易所挂牌上市股份有限公司，本次非公
10、开发行不超过 XXXX 万股股票方案（以下简称“本次非公开发行”）经 XX年 XX月 XX日召开 XX股份 XXXX 年第五次临时股东大会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监发行字【XXXX】XX号文件核准。2、XX股份已经与 XXX 证券有限责任公司（以下简称“XXX 证券”）签署了保荐暨代销协议，聘请 XXX 证券作为本次非公开发行保荐机构和主承销商。3、乙方系依法设立并有效存续，且符合中国证监会有关规定和 XX股份 XXXX 年第五次临时股东大会决议规定合格投资者。乙方已经知悉 XX股份披露与本次非公开发行有关全部信息。基于上述，根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法 及
11、 上市公司证券发行管理办法等法律、法规规定，为明确本次非公开发行过程中甲、乙双方权利义务关系，经甲乙双方协商，就乙方认购甲方本次非公开发行有关事宜达成如下协议：第一条认购数量、认购价格和认购款项支付 1、认购数量：乙方同意认购 XX股份本次非公开发行股票_万股；甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一，向乙方发行股票_万股。方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅
12、览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 2、认购价格：每股价格为人民币元。3、认购款总金额：乙方同意认购股票金额总计人民币_万元（大写），其中已支付履约保证金计人民币万元（大写）。4、支付方式：本协议生效后，乙方按主承销商 XXX 证券发出缴款通知规定支付时间，向本次非公开发行保荐机构（主
13、承销商）XXX 证券指定账户支付本协议约定扣除履约保证金后认购款项。第二条甲方权利和义务 （一）甲方权利 1、甲方有权要求乙方配合 XX股份本次非公开发行申请工作，并按照中国证监会关于申请文件要求提供真实、准确、完整相关资料。2、甲方有权要求乙方在发生中国证监会及深圳证券交易所规定信息披露范围内重大事项后，及时通知甲方。3、甲方有权要求乙方在缴款通知规定时间内支付全部认购款项。（二）甲方义务 1、甲方保证向中国证监会提交证券发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、甲方保证在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定信息披露要求重大事项后，及时通知乙方。3、在乙方根据
14、本协议缴纳认购款项后，甲方应按有关法律法规规定尽快办理相应股票登记手续。4、法律、行政法规规定或各方协商约定与本次非公开发行相关应由甲方承担其他义务。第三条乙方权利和义务 （一）乙方权利 1、乙方有权要求甲方向中国证监会提交证券发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、乙方有权要求甲方在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定信息披露要求重大事项后，及时通知乙方。方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次
15、股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 3、法律法规及其他相关制度规定其他应当由乙方享有权利。（二）乙方义务 1、乙方应当配合甲方及保荐机构进行本次非公开发行申请工作，并按照中国证监会、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
16、任公司深圳分公司等部门有关要求提供真实、准确、完整相关资料。2、乙方应当在发生与甲方本次非公开发行有关中国证监会及深圳证券交易所规定信息披露范围内重大事项后，及时通知甲方。3、乙方应在缴款通知规定时间内支付全部认购款项，保证用于支付本次非公开发行认购款项全部资金来源合法并符合中国证监会有关规定，否则，由此产生一切后果由乙方承担全部责任。4、法律、行政法规规定或甲乙双方约定应由乙方承担其他义务。第四条保密条款甲乙双方保证，除非根据有关法律、法规及部门规章等规定应向有关政府主管部门或证券监管部门办理有关批准、备案手续，或为履行在本协议下义务或声明与保证需向第三方披露或公开披露，双方同意并促使其有关
17、知情人对本协议所有条款及本次非公开发行有关事宜严格保密，未经对方允许不得向任何第三方提供有关信息。第五条违约责任 1、本协议有效期内，如甲方违反本协议规定，不能向乙方发行本协议规定乙方认购全部或部分股票，甲方应按违约部分认购款项 5%向乙方支付违约金。2、本协议生效后，如乙方不能在缴款通知规定支付时间内向甲方支付全部或部分认购款项，乙方应按违约部分认购款项 5%向甲方支付违约金。3、如果违约金不足以弥补守约方损失，违约方应赔偿守约方相应损失（包括但不限于合理律师费、调查费等）。第六条转让与放弃 1、本协议任何一方当事人均不得转让本协议项下权利和义务。2、本协议任何一方当事人在本协议约定期间内，
18、如未能行使其在本协议项下任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。第七条通知与送达本协议项下所有通知应以书面形式传真或邮寄送达，任何通知一经被通知人签收即为送达。如派专人送交，通知送达至被通知人之地址时，视为已正式送达。方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与
19、乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 第八条争议解决本协议项下所产生任何争议，应先由双方友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起十五日内未能协商解决，争议双方应将争议提交北京仲裁委员会进行仲裁。仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有法律效力。第九条协议生效、有效期及终止 1、本协议经协议双方法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章
20、后生效；2、本协议有效期为自本协议签署之日起至中国证监会核准 XX股份本次非公开发行股票后六个月止。3、出现以下情形时本协议终止，双方均不负法律责任。（1）本协议约定甲、乙双方之义务履行完毕；（2）本协议约定之有效期届满；（3）发行人本次发行失败；（4）本协议履行过程中出现不可抗力因素。第十条未尽事宜 1、本协议如有未尽事宜，由协议双方协商另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。2、本协议任何补充或修改必须经协议双方以书面方式作出。第十一条协议正本本协议壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙双方在单列签署页签署有效。本协议签署双方各执壹份，其余陆份作为申报材料及备查文件。3、定向发行股份
21、认购协议书 甲方（机构认购人适用）：公司名称：方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规
22、定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 注册地址：法定代表人：甲方（自然人认购人适用）：姓名：身份证号码：乙方：湖南富士电梯股份有限公司 法定代表人：陈美良 鉴于：1、甲方系依法享有民事权利能力和民事行为能力、承担民事责任自然人或公司法人。2、乙方是由陈美良、李祥龙、刘久胜等十三名股东发起设立股份有限公司，20XX年 2月 16 日创立大会暨第一次临时股东大会通过了对公司定向私募增资扩股决议，现正在招募增资扩股股东。3、甲方已经详细阅览乙方私募说明书，并完全同意乙方通过股东大会决议和公司新章程，愿意参与乙方增资扩股活动。方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有
23、由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 据此，为充分发挥双方资源
24、优势，促进乙方快速发展，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股份协议如下：第一条认股及投资目 甲、乙双方同意以发挥各自优势资源为基础，建立全方位、长期战略合作伙伴关系，保证双方在长期战略合作中利益共享，共同发展。第二条认购增资扩股股份条件 1、增资扩股额度：乙方计划本次增资扩股总额为 1500 万股。增资扩股后公司股本总额达到 4500 万股。2、认购价格：本次增资扩股股份认购价为每股 1.5 元人民币。3、认购方式：本次增资扩股全部以人民币现金认购，认购资金必须在 20XX年 2 月 25日 16 时之前存入乙方指定账户，如遇特殊情况，认购时间需顺延，乙方将
25、另行通知，逾期未交纳，本协议终止。4、认购时间：20XX年 2 月 24 日-20XX年 2 月 25 日，如遇特殊情况，认购时间将顺延，截止时间另行通知。第三条甲、乙双方同意，甲方以现金方式向乙方认购万股整，计人民币万元(大写人民币)。方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双
26、方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 第四条甲、乙双方同意，甲方用于认购股份全部资金于 20XX年 2 月 25 日 16 时之前存至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息为：账户名称：开户银行：账户号码：第五条甲、乙双方同意，在乙方收到甲方存入认购款项后当日，向甲方开出认购股份资金收据。第六条双方承诺 一、甲方承诺：1、甲方向乙方用于认购股份资金来源正当，符合乙方公司章程和
27、中国境内相关法律法规规定。2、符合乙方关于认购增资扩股股份条件，积极配合乙方完成本次增资扩股活动。二、乙方承诺：方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期
28、战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 1、对于甲方向乙方存入认购股份资金，在没有完成对甲方股东资格审查前，保证不动用甲方资金。2、在本次认购股份资金全部到位后完成相关法律手续，办理工商注册变更。第七条违约责任 1、因乙方原因致使甲方中止本合同执行或造成甲方重大损失时，由乙方全面承担损失，并按认购股份总额 5%计算向甲方支付赔偿金。2、因甲方原因致使乙方中止本合同执行或造成乙方重大损失时，由甲方全面承担损失，并按认购股份总额 5%计算向乙方支付赔偿金。第八条由于不可抗力原因，如战争、地震、自然灾害等等
29、，致使双方合作项目中止执行或无法执行所造成损失由双方各自承担。第九条本协议未及事宜，双方另行协商或签订补充协议加以确定。第十条本协议书一式四份，甲、乙双方各执贰份。甲方：乙方：湖南富士电梯股份有限公司 （机构认购人适用）方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此
30、企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本股份认购协议书 公司公章：法定代表人签字：（自然人认购人适用）签字：法定代表人：陈美良 年月日 年月日 方均系依照注册地相关法律之规定成立企业法人享有由股东投资形成全部法人财产权依法享有民事权力承担民事责任乙方是由深圳集团广东投资有限公司江苏股份公司等五家股东参股共同组建有限责任公司于高科技产业国际贸易等二次股东大会通过了对公司增资扩股决议现在招募增资扩股股东甲方已经详细阅览乙方增资扩股计划书并进一步对甲方进行了考察和了解愿意参与乙方增资扩股活动据此为充分发挥双方资源优势促进彼此企业高速发展为股东谋求最乙双方同意以发挥各自优势资源为基础建立全方位多功能长期战略合作伙伴关系保证双方在长期战略合作中利益共享促进发展第二条认购增资扩股股份条件增资扩股额度规定乙方计划本次增资扩股总额为万股整增资扩股后公司股本