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1、ICS03.120.10C00备案号：543942017DB44广东省地方标准DB44/T19522016中医药科技项目管理绩效评估2016-12-02发布2017-03-02实施广东省质量技术监督局发布DB44/T19522016前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由广东省中医标准化技术委员会提出并归口。本标准起草单位：广东省中医院(广东省中医标准化工程技术研究中心)、广东省中西医结合医院、世界中医药学会联合会、广东省中医药局、广州中医药大学。本标准主要起草人：李慧、王思成、李梓廉、卢传坚、王洋洋、刘梅、田宁、蔡桦杨。DB44/T19522016引言科学评估项目实施的
2、效果和影响是科技项目管理中一个重要环节，是提高科技经费使用效益的手段，是资助政策调整、学科建设和评估管理水平的依据之一。因此，有必要通过定性和定量相结合的方法，建立一套可量化的中医药科技项目绩效评估方法，根据绩效评估结果，调整科技经费投入的领域和方向，以提高科技经费的使用效率。DB44/T19522016中医药科技项目管理绩效评估1范围本标准规定了中医药科技项目管理中绩效评估的定义、目的、原则，绩效评估指标体系，绩效量化公式，绩效指数的计算方式，绩效评估程序。本标准适用于中医药科技项目管理中的绩效评估。2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1科技项目scienceandtechnolog
3、yproject是指以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目，其目的在于解决科学和社会生产中出现的科学技术问题。2.2绩效performance对一个组织的维持和发展有价值的成绩、成效或业绩。2.3科技项目绩效评估performanceassessmentofscienceandtechnologyproject在科技项目完成后，对其成果、资金效益以及成果转化效益等方面进行评估，最后给出项目产出情况总体结果的行为。2.4投入产出法input-outputmethod将产品生产过程中的各种消耗(投入)与产品的分配使用去向(产出)两个方面,进行比较研究和分析的方法。3绩效评估目的开展绩效评估的目
4、的应包含以下3个方面：a)评价项目取得的效益及产生的影响；b)通过量化绩效可实现不同项目间绩效的比较；c)可为资助政策调整提供参考。1DB44/T195220164绩效评估原则为保证绩效评估有效、可信，评估结果准确、客观地反映项目绩效水平。开展绩效评估应遵循以下基本原则。a)公正透明原则b)准确全面原则c)科学严谨原则5绩效评估指标体系5.1项目产出指标5.1.1项目完成情况项目目标、内容的完成情况。5.1.2经费使用情况经费实际使用的合理性情况。5.1.3经济效益项目成果转化的直接经济收益和间接经济收益，如技术转让、专利转让等5.1.4社会效益项目成果转化的社会效益，如提高中医药学术水平、发
5、挥中医药特色优势、提高临床疗效、中医药人才培养、解决重大医疗问题、论文论著发表产生的影响等情况。5.1.5预期成果产出未来一定时期项目取得其他成果或产生其他影响的可能性。5.2项目投入指标5.2.1直接投入立项后项目实际的经费资助额度。5.2.2间接投入除项目投入经费外项目研究过程中产生的人力投入和物力投入。6绩效量化公式投入产出法依据比值反映项目的绩效，渗透着经济学领域中的生产力观点，能更好表达公共部门或非营利部门实施绩效评价的本质目的。本标准将绩效评估指标体系代入项目投入产出比（即产出/投入）作为绩效指数建立绩效量化公式。表示为：2DB44/T19522016式中：PI绩效指数；O项目产出
6、值；I项目投入值；C1项目完成情况指标的权重；C2经费使用情况指标的权重；C3经济效益指标的权重；C4社会效益指标的权重；C5预期成果产出指标的权重；O1项目完成情况指标的实际得分；O2经费使用情况指标的实际得分；O3经济效益指标的实际得分；O4社会效益指标的实际得分；O5预期成果产出指标的实际得分；I1直接投入；I2间接投入。7绩效指数的计算方式绩效指数为项目产出值与项目投入值的比值。项目产出值的计算方式如下：a)O1、O2、O3、O4、O5可采用求均值的方法综合专家组成员对每个具体的项目产出指标打出的量化分值得出。b)C1、C2、C3、C4、C5可根据项目类型进行设置，其设置前提为：C1+
7、C2+C3+C4+C5=1。c)项目产出值为不同产出指标实际得分与其权重乘积的总和，计入绩效指数公式分子栏。项目投入值计算方式如下：a)从核实过的绩效考核表（见资料性附录A）中提取I1和I2。其中，I2中的人力投入为项目组中每个参与项目成员的工作时间、社会平均时薪和职称系数的乘积之和，其中职称系数：初级职称为0.8，中级职称为1.0，副高级职称为1.5，正高级职称为2.0；物力投入为项目实施过程中仪器设备、办公耗材的购置和折旧费用。3DB44/T19522016b)项目投入值为I1和I2的总和，以万元为单位计数。通过公式计算，将直接投入、间接投入统一为量化的货币形式，计入绩效指数公式分母栏。项
8、目投入值越小，项目产出值越大，则绩效指数就越高，代表该项目的绩效水平越高。可根据绩效指数的高低，对中医药科技项目实施绩效做出评估。8绩效评估程序8.1准备8.1.1评估材料准备8.1.1.1项目组所需填写材料项目组填写绩效考核表。重点围绕以下几方面：a)项目完成情况；b)经费使用情况；c)经济效益；d)社会效益；e)预期成果产出；f)项目直接投入情况；g)项目间接投入情况。8.1.1.2项目组所需提供材料主要包含以下4个方面：a)项目任务书；b)经费使用证明材料；c)项目研究报告；d)项目研究成果证明。8.1.2组建绩效评估专家组建立绩效评估专家组，履行评估职责。专家组成员由相关的专家库产生。
9、同时，为保证评估的准确性、有效性及公正性，专家组成员应涵盖多学科领域，人数一般为59人，且以单数为宜，其中财务专家为1-2名。8.2专家评分8.2.1材料审核项目负责人所在单位的科研管理部门或项目所属上级科技主管部门可负责审核项目组提供的任务书、项目经费使用证明材料、项目研究报告、项目研究成果证明，并保证绩效考核表内容填写的真实性、可靠性。8.2.2评分实施依据核实过的任务书、项目经费使用证明材料、项目研究报告、项目研究成果证明、绩效考核表，专家组成员采用项目产出指标专家评分表（见资料性附录B）分别独立对项目完成情况、经4DB44/T19522016费使用情况、项目成果转化产生的直接经济效益、
10、社会效益以及未来一定时期项目取得其他成果的可行性和研究意义进行评分，并提出建议。其评估形式如下：a)函审。项目负责人所在单位或项目所属上级科技主管部门可通过网络发送电子版或邮寄纸质版材料，邀请专家组成员进行评分。函审时间为两个月。函审回函率不足2/3时，应重新组织函审。a)会审。项目负责人所在单位的科研管理部门或项目所属上级科技主管部门可通过召开会议的形式邀请专家组成员进行现场评分。专家组成员出席率不足2/3时，应重新组织会审。8.3绩效量化专家评分结束后，按照绩效指数的计算方式，将计算出的项目产出指标O1、O2、O3、O4、O5及项目投入指标I1、I2的值填入项目绩效指数计算表（见资料性附录
11、C）量化中医药科技项目绩效。5项目名称项目来源项目负责人项目完成情况（请对照任务书填写）经费使用情况（请对照项目经费使用证明材料填写）经济效益(项目成果转化的直接经济和间接经济收益，如技术转让、专利转让等)社会效益（如提高中医药学术水平、发挥中医药临床特色优势、提高临床疗效、解决重大医疗问题、论文论著发表产生的影响等情况）预期成果产出（在未来一定时期内项目可能取得的其他成果或产生的其他影响）项目直接投入（单位：万元）项目间接投入（分别列出人力、物力投入，单位：万元）项目负责人签名填表日期项目承担单位负责人签名项目承担单位（签章）DB44/T19522016BA附录A（资料性附录）绩效考核表6项
12、目名称项目编号产出指标评估标准等级得分项目完成情况A:完成质量好B:完成质量较好C:完成质量一般D:完成质量差经费使用情况A:经费使用合理B:经费使用较合理C:经费使用欠合理D:经费使用不合理研究成果的社会效益A:社会效益显著B:社会效益明显C:社会效益一般D:社会效益不明显研究成果的经济效益A:经济效益显著B:经济效益明显C:经济效益一般D:经济效益不明显预期成果产出A:有显著的预期成果B:有明显的预期成果C:预期成果D:预期成果意义不明显问题及建议：专家签名：年月日DB44/T19522016CA附录B（资料性附录）项目产出指标专家评分表注：每个产出指标的赋分范围是0100，评估标准:A类
13、分值范围（76100分），B类分值范围（5175分），C类分值范围（2650分），D类分值范围（025分）。7项目名称项目编号产出指标得分项目完成情况（O1）经费使用情况（O2）研究成果的的社会效益（O3）研究成果的经济效益（O4）预期成果产出（O5）投入指标量化值直接投入（I1）间接投入（I2）DB44/T19522016DB附录C（资料性附录）项目绩效指数计算表8权重系数具体值项目完成情况指标的权重（C1）经费使用情况指标的权重（C2）经济效益指标的权重（C3）社会效益指标的权重（C4）预期成果产出指标的权重（C5）本项目绩效指数为：年月日DB44/T19522016附录C（续）注：不同产出指标权重系数可根据项目类型进行设置，其设置前提为：C1+C2+C3+C4+C5=1。绩效指数计算公式中，PI为绩效指数；O为项目产出值；I为项目投入值；Cn为不同产出指标权重系数；On为不同产出指标实际得分；I1为直接投入；I2为间接投入。_9DB44/T19522016