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1、ICS03.120.30J70/89DB4401广州市地方标准DB4401/T242019特种设备相关标准实施效果评价规范2019-07-22发布2019-09-01实施广州市市场监督管理局发布DB4401/T242019目次前言.III1范围.12评价原则.13评价机构要求.14评价人员要求.15评价范围及样本总数量.26评价方法与要求.27评价报告.5附录A（资料性附录）标准实施效果评价调查问卷.6IDB4401/T242019前言本标准按GB/T1.1-2009标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写给出的规则进行编制。本标准由广州市市场监督管理局提出并归口。本标准起草单位：广州特种承压
2、设备检测研究院。本标准主要起草人：牟乐、陈志刚、张志达、许贤顺、崔毅、黎华、叶伟文、廖发业、杜伟权。本标准为首次发布。IIIDB4401/T242019特种设备相关标准实施效果评价规范1范围本标准规定了特种设备相关标准实施效果的评价原则、评价机构要求、评价人员要求、评价范围及样本总数量、评价方法与要求、评价报告等方面的内容。本标准适用于使用模糊评价法(即评语等级分数向量模型),从微观层面评价实施特种设备相关技术标准后取得的经济效果和社会效果。其他技术标准的实施效果评价也可参照本标准的规定执行。注：本标准所指特种设备是符合特种设备目录规定范围的特种设备。2评价原则2.1全面性原则应坚持综合分析、
3、全面考虑的原则，运用综合标准化方法，着眼于标准综合体，必要时可以考虑价值链方式，应针对地区实际状况，充分考虑标准实施的作用，全面衡量标准的总体经济和社会效果。2.2层次性原则评价时应同时关注微观层面的企业经济效果和宏观层面的地区经济和社会效果。在评价时应综合考虑标准实施的企业、地区以及其它不同层面的效果，注重层次性。2.3代表性原则应从多个方面进行评价，但在构建评价指标体系时，对于要评价的各个方面，指标选取应强调典型性和代表性，应尽量避免意义相近、含义重复和可由其它指标派生而来的导出性指标。2.4可行性原则评价指标应充分考虑其现实可行性，应以一定的现实统计数据为基础，尽量做到资料容易获取，方法
4、容易掌握，各指标内涵明确、清晰且便于计算。2.5与公共服务标准化相结合原则评价应与公共服务标准化工作相结合，结果应充分体现出公共服务标准化在特种设备相关标准实施过程中的重要性。3评价机构要求评价机构至少应具备以下条件：a)独立法人资格；b)取得标准化良好行为企业（AAAAA）、CNAS等标准化和CNAS、CAL等质量管理体系认证；c)特种设备检验检标准化实施经验；d)五年及以上标准化管理和标准起草经验的专业人员；e)两名及以上正高级相关专业技术资格人员。4评价人员要求1DB4410/T242019评价人员至少应具备以下条件：a)熟悉国家有关标准化方针、政策和法律、法规；具备相应的特种设备相关专
5、业知识，熟悉特种设备相关技术标准及实施的有关要求；b)具有公共服务标准化工作的相关经验，熟悉公共服务标准化工作的要求，能够在评价过程中识别和预见公共服务标准化工作对标准实施状况的提升作用；c)具有大学本科以上学历或中级以上专业技术资格，具有一定特种设备检验检测、安全管理相关工作经验，有组织管理和综合评审的能力，能够解决评价过程中出现的实际问题。5评价范围及样本总数量5.1纳入评价范围的特种设备相关技术标准宜实施满3年。5.2返回的调研样本总数量宜不少于150个。6评价方法与要求6.1评价流程对特种设备相关技术标准实施效果进行评价时，应按照图1所示流程进行。6.2成立评价组评价方应根据标准实施效
6、果评价的具体情况成立标准实施效果评价工作组，并明确其职责、权限。6.3制定评价方案6.3.1对标准实施效果开展评价前，应根据评价的范围、对象及评价人员分工制定评价方案。6.3.2评价方案应包括以下内容：a)评价对象及范围；b)评价工作的人员分工及时间进度安排；c)确定评价方法，一般应使用模糊评价法(即评语等级分数向量模型)开展评价，但对于涉及面广、内容复杂的评价工作，可另行设计评价方法，但应经过系统的科学论证并征得委托方的同意；d)评价用问卷、记录、报告的格式应可对整个评价过程进行全面、有效的记录，以保证评价过程的可追溯性。6.4选取及制定评价指标6.4.1评价指标应涵盖受评价单位的标准化组织
7、及管理情况、经济效益、社会效益、环境效果等方面，并与标准实施效果直接相关。6.4.2每项评价指标的评价结果选项不得少于两个。6.4.3制定评价指标时，三级指标及数据采集方法应按表1的规定进行。2一级指标二级指标三级指标数据采集方法产品新产品开发新产品产值定量数据新产品研发数量定量数据技术、工艺、流程进步知识产权数量定量数据质量稳定性产品一次交验合格率定量数据产品质量投诉定量数据产品价格产品价格定性定量DB4401/T242019图1特种设备相关技术标准实施效果评价流程表1评价指标构建方式及数据采集方法3一级指标二级指标三级指标数据采集方法市场顾客满意顾客满意度定量描述市场纠纷市场纠纷定性描述市
8、场应对能力定性描述组织直接经济效果生产总值定量数据销售额定量数据息税前利润定量数据社会知名度品牌荣誉定性描述行业评价定性描述市场表现定性描述人力资源员工素质定性描述绩效管理定性描述安全健康环境保护安全管理定性描述环境保护定性描述资源、时间、成本节省资源利用率定量数据时间节约定量数据原材料投入定量数据DB4410/T242019表1评价指标构建方式及数据采集方法(续)6.5制定调研问卷调研问卷的内容应覆盖全部评价指标，且至少包含以下内容：a)保密性声明；b)填表说明；c)企业基本信息；d)特种设备技术标准基础工作；e)特种设备技术标准实施效果；f)参考附录。6.6评价指标的评价方法6.6.1评语
9、向量赋值6.6.1.1评价实施根据各个指标选项区间的中间变量作为向量值（一般为5级），建立对应的评语等级分数向量：0I1，I1I2，I2I3，I3I4，I4I56.6.1.2根据公式（2）计算评语向量赋值a：Ix=（I1）/2，（I1+I2）/2，（I2+I3）/2，（I3+I4）/2，（I4+I5）/2=a1，a2，a3，a4，a5（1）6.6.2评语等级分数向量权重测算按公式（2）计算i=Xi/X（Xi是选择i向量值的样本数，X是调查的总样本数）（2）4DB4401/T2420196.6.3测算标准实施效果RSVM公式RSVM=i100%=a11+a22+a33+a44+a55100%（3
10、）6.7结论性意见应按照评价方案确定的抽样方案，问卷制定、发放及回收方式，记录，判定规则等开展评价工作，通过验证、核实各项数据，确定标准实施效果，给出相应的结论性意见。7评价报告评价报告一般应包括评价的依据、人员、时间、范围、简要过程、各分项指标评价结果、社会和经济效益、总体结论、存在问题和处理建议等内容，并应从公共服务标准化工作的角度提出建议。5DB4410/T242019A附录A（资料性附录）标准实施效果评价调查问卷标准实施效果评价调查问卷6DB4401/T242019前言为分析国家发布的特种设备相关技术标准在实施过程中取得的经济和社会效果，研究把握特种设备相关技术标准在各类实施单位生产和
11、管理中所发挥的作用，更好地为标准化管理部门规划标准化工作提供参考，同时也为标准的发布实施探索更为有效的途径和方法。我单位受XXX委托开展此次特种设备相关技术标准实施效果的调查活动。本次调查旨在分析和反映技术标准在各类实施单位实施过程中所产生的经济和社会效果，结果不作为评价各类实施单位标准化管理工作的依据。本评价组郑重承诺您提供的数据不用于任何商业目的，所有涉及各类实施单位的敏感信息会得到最大程度的保密，并接受政府和社会的监督。一切对外公开的报告将不涉及单个企业的信息，以及受访人的个人资料。您的积极配合对我们的调查工作非常重要，衷心感谢您的理解与支持！7DB4410/T242019填表说明本表应
12、由企业中从事特种设备安全管理或从事标准化管理工作的人员填写。1填空题的回答方法：在填空题的“”上填写恰当的文字或数字。除特殊说明外，数字信息以前一年度数据为依据。2选择题的回答方法：从各备选项中选出您认为最合适的选项，并在对应选项的方框上打“”。调查表分为单选题和多选题。单选题请选择最切合贵公司现状的选项；多选题按最符合的答案，选择不超过3项。3统一社会信用代码：是一组长度为18位的用于法人和其他组织身份识别的代码。4企业通讯地址：请填写企业实际生产经营地址。若企业有多个生产地址，按照最主要的主导产品生产地址或企业主要生产地址填写。5所属行业：根据企业主导产品，按国家标准国民经济行业分类（GB
13、/T4754-2011）中类（3位码）自行划分并填写。6主导产品：原则上是相对比较稳定、且产品销售收入总和占总销售收入的70%以上，最多填写3个产品的名称。7战略性新兴产业是指国务院确定的七大战略性新兴产业，包括节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造（先进重大装备、海洋工程装备、民用航空制造）、新能源、新材料和新能源汽车。8产品销售额：抄报企业上报统计局工业企业财务状况表（B103表）和工业产销总值及主要产品产量表（B201表），按照现行价填写。9拥有专利数：指企业作为专利权人拥有的经国内外专利行政部门授权且在有效期内的专利数。10技术职称人员：指企业科技活动人员中已评定中级以上技术职称
14、（或职务）的人员。8DB4401/T242019企业基本信息1企业名称：统一社会信用代码：通讯地址4：填表部门：联系人：E-mail：联系电话：传真：2企业性质国营企业港、澳、台商投资企业外商投资企业私营企业其他，请说明3企业所属行业5：；主导产品6：（1）（2）（3）；是否属于战略性新兴产业7：节能环保新一代信息技术生物高端装备制造（先进重大装备、海洋工程装备、民用航空制造）新能源新材料新能源汽车否4企业目前员工总数为：人；其中，标准化工作专职/兼职人员共人；质量管理人员：人；特种设备安全管理人员：人。第一部分特种设备技术标准基础工作1贵公司中主管特种设备技术标准工作的高层领导是：总经理（总
15、裁、厂长等）副总经理（副总裁、副厂长等）总工程师在部门内设立技术标准负责人其它2贵公司高层领导关注和参与特种设备标准化工作的方式为：全权委托给相关部门没有固定的方式，有标准化方面问题随时协调处理定期听取关于标准化工作的汇报，有问题决策处理建立沟通协调制度，及时评价企业技术标准工作，决策并持续推进标准化工作3贵公司有无专门的部门从事特种设备标准化工作？有9DB4410/T242019没有，标准化工作由部门兼管。4贵单位特种设备标准化工作主要为（可多选）：企业标准的制修订国内外标准的跟踪研究企业职工的标准化宣传培训企业内部的标准监督国际/国家/行业/地方标准的制修订其他（请注明）：5贵公司是否建立
16、了特种设备企业标准体系没有计划建立标准体系正在考虑建立技术标准体系建立了技术标准体系建立了完整的标准体系6贵公司主导产品组织生产依据的主要是哪种标准（可多选）：合同约定的要求企业标准国家标准行业标准地方标准国际标准国外先进标准其它（请注明）：7特种设备技术标准在贵单位研发新产品/新工艺中的作用包括（可多选）：作为研发的信息来源降低研发成本、促进新技术的产品化帮助新产品的市场推广指导研发、确定技术路线其他（请注明）8贵单位在研发新产品/新工艺过程中，使用了以下哪种标准（可多选）：国外先进标准国家标准行业标准企业标准其他（请注明）9您对企业实施的特种设备技术标准的熟悉和了解程度不了解2345非常了
17、解10贵公司是否熟悉所在行业已颁布实施的相关特种设备技术标准的情况不熟悉2345非常熟悉11.贵公司相关工程技术人员是否熟悉常用特种设备技术标准不熟悉2345非常熟悉12.贵公司每年组织员工参加特种设备技术标准知识培训次数次1次2次3次以上13.贵公司特种设备技术标准实施相关培训的主要方式公司内部培训外部短期其它14.现发布的特种设备技术标准是否满足贵公司需求完全满足基本满足不能满足15.贵公司的特种设备技术标准实施的适用性如何不适用12345非常适用10DB4401/T24201916.贵公司认为特种设备标准不适用的原因:技术复杂技术超前技术不配套技术不实用其它17.是否同意特种设备相关标准
18、对生产与管理的作用越来越大不同意1345非常同意18.贵公司实施特种设备技术标准的主要原因是国家强制规定提高产品质量降低生产成本提高产品市场地位增加产品销售量19.目前影响特种设备技术标准执行的最主要原因是不熟悉标准不重视标准标准作用不大标准不实用标准太复杂用标准增加成本其他20.标准实施时是否遇到过标准冲突，不知如何实施标准的问题否其它（请简述）：21.使用特种设备技术标准可帮助您提高工作效率的作用非常小1345非常大22.使用特种设备技术标准可帮助您提高特种设备安全管理工作针对性的作用非常小1345非常大23.使用特种设备技术标准可帮助您提升特种设备安全管理工作效果的程度非常小1345非常
19、大24.请描述特种设备技术标准的实施过程中遇到的问题：11DB4410/T242019第二部分特种设备技术标准实施效果说明：请选择贵公司主导产品所涉及的最新技术标准实施前后的效果填写。如有多类主导产品的，请选择过去三年中实施了新的技术标准且实施效果明显的一类主导产品，填写以下问卷。百分比增加或减少的计算方法：实施前后的数据差/实施前的数据。例如第1题的计算方法为：（技术标准实施后产品生产总值-技术标准实施前产品生产总值）/技术标准实施前产品生产总值。I贵公司主导产品所涉及的最新特种设备技术标准为1标准号：标准名称：2标准号：标准名称：3标准号：标准名称：4标准号：标准名称：II您认为一项新的特
20、种设备技术标准实施后，需要多少时间才能显现出较明显的实际效果：半年一年二年二年以上以下各题涉及时间段前后比较的，以第II题确定的时间段为准：1贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品生产总值的变化程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%2贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品销售额8的变化程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%3贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品毛利润的变化程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%4贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品应对市场风险能力的提高程度为：减小无变化稍微提高明显提高5贵公司该标准实施前后一年内，相关产品质量投诉的
21、减少情况：增加05%5%10%10%20%20%30%6如果贵公司实施的特种设备技术标准是企业标准，则该企业标准中有无专利9：有，项发明专利，项实用新型专利，项外观设计专利无7贵公司是否在新的标准基础上开展新产品设计，并申请专利：有，项发明专利，项实用新型专利，项外观设计专利12DB4401/T242019无8贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品由于质量问题或技术原因而被进口国海关扣留、销毁、退货的减少程度为（无出口，跳过该题）：增加无变化稍微减少明显减少9贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品原材料投入的减少程度为：增加05%5%10%10%20%20%30%10贵公司特种设备技术标准实施
22、后，单位产品生产时间的减少程度为：增加05%5%10%10%20%20%30%11贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品单位时间内产量的增加程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%12贵公司特种设备技术标准实施后，相关提供的就业岗位最大数量的增加程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%13贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品工作人员的收入水平（平均水平）提高程度为：05%5%10%10%20%20%30%30%以上14贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品同一工种工作人员收入水平公平性的提高程度为：降低无变化稍微提高明显提高15贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品市
23、场适应能力的提高程度为：降低无变化稍微提高明显提高16贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品顾客满意度的提高程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%17贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品价格：提高降低无变化，提高或降低的变化幅度为：05%5%10%10%20%20%30%30%以上18贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品工作人员职称10、学历等职业能力的变化情况：降低无变化稍微提高明显提高19贵公司特种设备技术标准实施后，企业相应的绩效管理水平提高程度为：降低无变化稍微提高明显提高20贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品的产业结构与该地区经济和社会发展的适应及其优化提高程度
24、为：降低无变化稍微提高明显提高21贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品所在行业的发展及其产业化提高程度为：降低无变化稍微提高明显提高13DB4410/T24201922贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品技术进步的提高程度为：降低无变化稍微提高明显提高23贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品所需自然资源（燃料、动力等直接自然资源，可进行换算）的减少程度为：未减少05%5%10%10%20%20%30%24贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品生产职业安全健康保护的提高程度为：降低无变化稍微提高明显提高25贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品生产过程中排放的废弃物（废水、废气、固体废弃物等）的减少程度为：未减少05%5%10%10%20%20%30%26贵公司特种设备技术标准实施后，相关产品废弃物回收利用率的提高程度为：减少05%5%10%10%20%20%30%27贵公司该产品收益的增加，综合考虑分析，标准相对于资本、专利、劳动投入等其它因素，发挥作用的程度为：05%5%10%10%20%20%30%30%以上十分感谢贵公司对我们工作的支持和帮助。如果您对技术标准实施效果的调查和评价有何建议和意见，请在下面阐述。_14