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1、权益类投资业务决策管理流程权益类投资包括：新股和可转换债券申购和买卖；股票型基金和专户理财投资；股票增发和配股；非上市公司股权投资；私募股权基金投资及集团公司批准的其他权益类投资业务。 （一）业务流程图权益类业务简易投资流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提示业务部门经办人业务部门经理分管领导总经理权益类业务简易投资流程金额不超过1000万元（含）的新股和可转债申购、可转债买入、新股和可转债卖出金额超过1000万元的新股和可转债申购、可转债买入、新股和可转债卖出开始提交投资价值分析报告，填写项目操作审批表按审批意见买入，办理资金支付手续（详见资金收付流
2、程）根据止盈止损规则，提交卖出签报手续按审批意见卖出，办理资金入账手续（详见资金收付流程）资料存档结束开始提交投资价值分析报告，填写项目操作审批表按审批意见买入，办理资金支付手续（详见资金收付流程）根据止盈止损规则，提交卖出签报手续按审批意见卖出，办理资金入账手续（详见资金收付流程）资料存档结束1审批2审批1审批2审批审批审批审批审批简易类权益投资未经过审批，可能造成资金使用不符合投资计划或经济效益低下。1投资标的受市场价格波动、负面消息等影响，可能产生浮动亏损。2相关制度：权益类投资业务管理办法权益类业务一般投资流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提
3、示业务部门经办人业务部门经理风险管理部门分管领导投委会总经理办公会权益类业务一般投资与管理流程（除新股和可转债申购之外的权益类投资）非公开市场退出的项目，以签报报分管投资副总经理审核同意后，经总经理批准实施。开始项目经过前期尽调和投资分析，筛选入储备库。填写立项申请表提交投资价值分析报告初稿提交投资价值分析报告，填写投委会项目审查审批表、风险审查意见表按总办会意见实施投资，办理合同签署、资金支付手续（详见合同管理流程、资金支付流程）依据“谁投资，谁负责”原则进行投后管理，1000万元以上的投资项目每季度出具投资项目跟踪报告交易类项目公开市场解禁前一周内，根据止盈止损规则提出操作建议和签报手续按
4、审批意见卖出，办理资金入账手续（详见资金收付流程）资料存档结束同意立项，并指定项目负责人经部门分析会讨论，确定正式分析报告审批已决策还未实施的项目出现变化时，业务部门需进行补充说明，并在听取相关部门的风险和法律意见后，以签报报总经理同意后执行；对于出现重大变更的项目，则需重新执行项目投资决策流程。4对持股比例5%以上或投资金额2亿以上的重大投资项目，项目负责人应参与和指导企业经营管理，提升项目价值。审批12出具风险审查意见（详见项目风险审查管理流程）对适用*集团金融机构重大事项管理办法的项目，在通过公司内部审批流程后，还需上报集团进行审批同意后，才可实施。审批必要时提交投委会和总经理办公会决策
5、。审批3审议由于操作失误导致决策执行出现偏差，由于无法及时出清持仓导致的风险，造成投资损失。已决策还未实施的项目因市场或项目本身出现重大变化，可能导致原有投资价值或风险水平变化，应重新上会审议。审议总经理审批对项目主体合规性、行业和竞争对手情况、客户和供应商、财务状况、风险状况等分析不充分，可能导致项目投资价值判断不准确，影响投资决策。1项目未经风险审查，可能因潜在的市场风险等揭示不充分、防范措施不到位，影响投资决策的准确性。234相关制度：权益类投资业务管理办法 （二）主要内控节点 v 项目立项 v 项目审议决策 v 项目风险审查 v 项目合同审查 v 项目交易实施 v 项目风险监控与投后管理